证券投资顾问胜任能力考试专用教材:证券投资顾问业务 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

《天一金融·(2017)证券投资顾问胜任能力考试专用教材:证券投资顾问业务(新大纲)》依据最新考试大纲编写，依照章节顺序，逐步细化考试内容。每章由要点导图、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；讲练结合。步步为营，扎实基础。同时提供有电脑软件、思维导图课件、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

第一部分业务监管

第一章证券投资顾问业务监管

第一节资格管理

考纲要求

知识解读

第二节主要职责

考纲要求

知识解读

第三节工作规程

考纲要求

知识解读

第四节法律责任

考纲要求

知识解读

同步自测

答案详解

第二部分专来基础

第二章基本理论

第一节生命周期理论

考纲要求

知识解读

第二节 货币的时间价值

考纲要求

知识解读

第三节 资本资产定价理论

考纲要求

知识解读

第四节证券投资理论

考纲要求

知识解读

第五节有效市场假说

考纲要求

知识解读

同步自测

答案详解

第三部分专业技能

第三章客户分析

第一节信息分析

考纲要求

知识解读

第二节财务分析

考纲要求

知识解读

第三节风险分析

考纲要求

知识解读

第四节目标分析

考纲要求

知识解读

同步自测

答案详解

第四章证券分析

第一节基本分析

考纲要求

知识解读

第二节技术分析

考纲要求

知识解读

同步自测

答案详解

第五章风险管理

第一节信用风险管理

考纲要求

知识解读

第二节市场风险管理

考纲要求

知识解读

第三节 流动性风险管理

考纲要求

知识解读

同步自测

答案详解

第四部分专项业务

第六章品种选择

第一节产品选择

考纲要求

知识解读

第二节时机选择

考纲要求

知识解读

第三节行业轮动

考纲要求

知识解读

同步自测

答案详解

第七章投资组合

第一节股票投资组合

考纲要求

知识解读

第二节债券投资组合

考纲要求

知识解读

第三节衍生工具

考纲要求

知识解读

同步自测

答案详解

第八章理财规划

第一节现金、消费和债务管理

考纲要求

知识解读

第二节保险规划

考纲要求

知识解读

第三节税收规划

考纲要求

知识解读

第四节人生事件规划

考纲要求

知识解读

第五节投资规划

考纲要求

知识解读

同步自测

答案详解

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书籍介绍

《天一金融·(2017)证券投资顾问胜任能力考试专用教材:证券投资顾问业务(新大纲)》依据最新考试大纲编写，依照章节顺序，逐步细化考试内容。每章由要点导图、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；讲练结合。步步为营，扎实基础。同时提供有电脑软件、思维导图课件、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

• 作者：半隐半mo 发布时间：2022-08-26 21:20:37

  过了！打卡！滴滴！

• 作者：别平凡 发布时间：2023-09-13 22:47:24

  作为投资顾问的教材来说还是浅显了一些，好多内容只是泛泛带过，没有系统的框架结构。

• 作者：布迪阿穆 发布时间：2017-07-15 11:22:58

  很多内容这本书完全讲不清楚……

• 作者：Robert Yuan 发布时间：2018-03-22 20:17:41

  这本书问题真是很多诶，我是要考证券从业人员，里面居然出现你作为银行从业人员理财师应该怎么怎么样的语句，并且知识点结构不够清晰简洁明了，并且很多考试的内容书上都没有覆盖，课后习题有些有问题，比如保险不属于消费，对不对？

• 作者：理性 发布时间：2013-06-18 21:00:05

  看的不是这个版本，但这本书的版本太多了。好书之一的标志就是出版的版本特多。

• 作者：淇迹 发布时间：2020-08-13 09:23:22

  《天一金融(2020)·证券投资顾问胜任能力教材：证券投资顾问业务》，很不系统...纯属了解下投顾这个财富管理在销售端的抓手才看的，其实就是各种代销金融产品...银行理财师花式乱入，书和考试没有专业区分...证券投资顾问为客户提供投资建议，辅助客户作出投资决策，提及买卖证券产品时机，俨然本土“股神”附体，大多是些“政治正确”的套话，关键还是得有能让客户赚钱的产品...书里闪现一句政策市吐槽...个人现金流量表的结余是赤字，说明客户财务状况欠佳...证券投资顾问业务的法律法规估计也快要修订了...

• 追寻香如故

  作者：yikee 发布时间：2011-11-09 17:00:24

         扬之水新出之《香识》一书，其实并不是一本新著，但该书编辑认为其还有单独成书的必要，实是嗅到了时下悄悄兴起的“香道”风潮。

  　　不能不说，扬之水女士新出之《香识》一书，其实并不是一本新著。正如作者在书中后记中自言“这里的七篇文章，差不多都是写在八年前……收入《古诗文名物新证》”，后屡为“煮雨文丛”稿约所敦促，“无以应命，遂将此一组单独抽出，增删补苴，以成为主题比较集中的一编”。我想，本书编辑认为可以单独成书的必要，实是嗅到了时下悄悄兴起的“香道”风潮。

  　　所谓香道，简而言之就是熏香之道。其既关注香的本体（香材、香味），又由此摄受与香相关的理论和实践；既是一套关于行香、用香的原则和规范，又具有美学意义和价值，兼具形而上的道性发挥，有如茶道之内涵和外延。

  　　现在很多爱好者一谈及香道，每每为日本香道所宗。造成这种现象，一方面是由于中国传统香道在近代急剧的社会变动中大为隐匿，使我们几乎无本可循；另一方面，日本在传统香道的继承和创新方面的确也有不少可取之处，一时成为香道的制高点，再朝向台湾、大陆回流。由是“所知障”，今天多数爱好者的行香、用香方法只好俱随了“日式”。其实中国历史上不但有宫廷贵族、文人雅士的行香，也有民间日常、床头案上之用香，均蔚然可观。

  　　如此，《香识》既出，书逢其时，从名物考证的角度为我们正本清源，厘清传统香道的本来面目，提供了最佳的读物。七篇之中，《两宋香炉源流》告诉我们，两宋名窑的仿古香炉，尺寸都很小，高矮多在十厘米左右，且上不加盖，宋人的日用焚香，都是用这一类小型香炉——这与近世所多见之大香炉印象有些不同。由此可知，后世流变出一类小炉唤“琴炉”者（所谓配合弹奏古琴雅致而设），待进入日本香道后，则成为香席中的要角——品香炉的前身。《印香与印香炉》是最好玩的一篇，她告诉我们古人是如何将香道玩到那么有趣和极致。而《宋人的沉香》篇也对我们拨开当下沉香市场的迷雾，甄别谬传，有极大的指导意义。

  　　梳理香道相关书籍，古有明代周嘉胄之《香乘》、宋代洪刍之《香谱》及陈敬之《陈氏香谱》，所幸以上三部经典之作近年出有白话合译本《香典》。美中不足，该版本只有译文，竟然未录三书原文，匪夷所思。再谈现代香道书籍，日文的先不论，开辟之作有台湾刘良佑先生的《香学会典》，以及林瑞萱老师的“香道三书”——《香道入门》、《香道美学》和《圣经的香道》，这些几乎成了香道爱好者的案头必备。刘以其深厚传统文化底蕴从香道文物研究入手，林从茶道（曾与其先生蔡荣章创立推广“无我茶会”）推而至香道，所以两者的香道书籍特色鲜明，各有所长。

  　　大陆方面，近年则次第有山东傅京亮先生的《中国香文化》、天津陈云君先生的《燕居香语》和成都叶岚女士的《闻香》，此外还有《香学七讲》、《细说中国香文化》、《香品与香器使用大全》等书。其中《闻香》和《燕居香语》可谓在《香识》之外大陆香道书籍的代表作，不但资料充沛，有所传承，且有不少个人感悟和创新。此外，古籍《长物志》、《考槃余事》、《遵生八笺》等也是进入传统香道的重要参考书籍。值得一提的是，我曾经淘到一厚册由本省先贤、史学家茂名林天蔚先生所著《宋代香药贸易史稿》（香港中国学社1960年出版），始知前辈于斯研究之深入和严谨，叹为观止！

  　　《香识》后记中有一句话，虽然可能是扬之水不经意之语，愚以为却是全书之“眼”：“虽然原初之意在于访香而以今证古，却因此未敢轻易以当代经验去理解古人的沉香，也因此《香识》的关注点仍是古代，仍是两宋士人生活中与诗词相依偎的一缕香韵，那是现代生活中已经完全消失的气息”。以为结语。

• 创意的来源——细节

  作者：淳仔 发布时间：2020-07-08 11:51:33

  博凯/文

  你是否羡慕马化腾的成功？

  你是否羡慕马云坐拥几亿人的支持？

  你是否羡慕刘强东从一无所有到现在家庭事业美满？

  在羡慕的同时是不是又在质疑着他们的成就？

  是不是认为他们的成功都是站在巨人肩上所得到的？

  这种想法是错误的。

  因为他们的成功都源于一种理念——细节。

  当马化腾被说是“山寨之王”的时候，腾讯公司的第一个产品“QQ”用户量已破百万，走进大众眼中时俨然成为了生活中不可或缺的联系工具。

  当马云被说是靠着女人发家时，阿里巴巴交易额已破亿，阿里巴巴旗下的淘宝、天猫的线上销售模式拉动经济。

  当刘强东被说是模仿“阿里”，京东从消费人群中择选一条道路，从电器下手。

  本书《爆款的套路》教你如何在常常所见，平凡到被忽视的细节中来一下灵光闪现并抓住灵感。

  在商业创新和品牌营销领域的世界权威，伯纳黛特▪吉娃的《爆款的套路》为其代表作。爆款的套路与创意不仅仅依靠过去的数据分析，也不是开辟新的道路。

  一、预测

  “在预测创意的成败时，我们常常忘记我们只能使用过去和现在的信息做出判断或预测未来。”

  只能根据数据分析来判断一个创意是否值得投入过多的精力，偏爱于数据分析，轻视创意后期所达到的成就。

  马云的阿里创立时，被37家风投公司拒绝，因为互联网一词在国内让人觉得天方夜谭，根据以往的经验与数据，这一词是新奇的，国内还没人怎么接触过，无法获得数据，没有数据的投资风险愈大。

  我们渴求确定性，所以把越来越多的信任建立在数据之上。史蒂夫▪洛尔和娜塔莎▪辛格在《纽约时报》中写道：“那些越来越依赖数据、数据的价值以及数据节省成本和赚取利润的行业正在发生深层的变革。”当然，他们也提醒我们：”数据科学是一种需要取舍的技术进步。它能发现我们以前不可能了解的东西，但也是一种钝刀，会砍掉背景和细节。”

  特斯拉汽车致力于设计和制造大众负担得起的电动汽车（Model3），即便有消息透露该公司目前只量产了10万辆。在研发Model3的讯息公布24小时内，就有20万人为这款很可能在两年内都无法问世的汽车支付了1000美金的预定金。仅仅过了两周，预订人数就翻了一番，达到40万人。他们并没有用历史数据来推断销量，他们的成功源于“如果你买，我们就生产。”

  二、直觉创意

  “创意若不被人接受和使用，就什么也不是。”

  安妮▪拉莫特曾经说过：“停止理性思维的絮语，为直觉留下空间，你的直觉就会回来。理性思维并不会让你强大，只是因为当代文化推崇理性，你就认为它能告诉你真理，但这不是事实。理性挤掉了很多丰富、生动和迷人的东西。”

  我们生活中常常使用直觉来做事情，虽然并不是很了解，但做事情中的下一个举动，会不由自主地在进行。比如，争吵时下意识地揪住对方的头发，身体意识在告诉自己揪住对方的头发就会限制对方的攻击力。炒一道自创的新意菜时该放什么调料会让这道菜肴更加美味。

  在创意诞生时，直觉风险也随之跟上，会在内心中抉择这个创意是否能够带来一定的价值。但，所有的成功都源于直觉创意，所以我们都是在用实践打磨自己的直觉。

  书中提到评估和改进创意的六个步骤：

  专注：优先使用不受干扰的思考时间；

  注意：练习关注行为、模式和异常现象；

  提问：养成提问的习惯；

  辨别：确定哪项创意应该首先落实；

  预测：将领悟转化为远见；

  尝试与检验：通过测试获取反馈。

  三、机遇与创意

  当机遇碰撞上创意达到的效果有好有坏。如果马化腾没有在特定的时间里将OLCQ在国内进行推广，说不定就会有另外一个人将OLCQ推广，抓住机遇是很重要的。如果没有实践创意，谁会知道能不能被大众接受。成功就是在错误中进步，俗话说失败乃成功之母，亦是这个道理。

  2020年的开始人类遇到了很多事件，老百姓的生活经济有所缩水。但总有那么一群人有所远见。

  举个例子，“叮咚买菜”在疫情期间没有停止服务，有人下单买菜依然送到指定位置。这个买菜的创意和外卖异曲同工，但多少有不一样的，他针对生鲜，也就是节省了大众去菜场、超市买菜的时间，只需要在手机APP里选购菜品就会有送菜员送到家。这个创意是在有外卖存在的前提下，增加新的点，去除不用的。

  所以创意不单单是指创新，也要有远见。因为谁也不知道后面会发生什么，我们只能依靠自身的判断力，综合历史数据进行一个可有可无的创意。

  四、小结

  当我读这本书的之前，以为是教授销售产品的套路，万万没有想到，它所讲的不单单是关于套路的事情，而是在套路产生之前所发生的一系列思想碰撞。

  成功地创意有很多的因素，只要牢牢地抓住就一定会达到自己所期望的。