2016证券从业资格考试用书 证券交易（2015-2016证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟） 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

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部分教材解读 

章证券交易概述 

节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 

第二章证券交易程序 

节 证券交易程序概述 

第二节 证券账户和证券托管 

第三节委托买卖 

第四节 竞价与成交 

第五节 交易结算 

第三章特别交易事项及其监管 

节 特别交易规定与交易事项 

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 

第四章证券经纪业务 

节证券经纪业务概述 

第二节 证券经纪业务的营运管理 

第三节 证券经纪业务的营销管理 

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 

第五章经纪业务相关实务 

节 股票网上发行 

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 

第四节 代办股份转让 

第五节 期货交易的中间介绍 

第六章证券自营业务 

节 证券自营业务的含义与特点 

第二节 证券公司证券自营业务管理 

第三节 证券自营业务的禁止行为 

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 

第七章资产管理业务 

节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 

第二节 资产管理业务的基本要求 

第三节 定向资产管理业务 

第四节 集合资产管理业务 

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 

第八章融资融券业务 

节 融资融券业务的含义及资格管理 

第二节 融资融券业务的管理 

第三节 融资融券业务的风险及其控制 

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 

第五节 转融通业务 

第九章债券回购交易 

节 债券质押式回购交易 

第二节 债券买断式回购交易 

第三节 债券回购交易的清算与交收 

第十章证券登记与交易结算 

节证券登记 

第二节 证券交易清算与交收 

第三节 结算账户的管理 

第四节 证券交易的结算流程 

第五节 结算风险及防范 

第二部分实战模拟 

实战模拟试卷一 

实战模拟试卷一参考答案 

实战模拟试卷二 

实战模拟试卷二参考答案 

2010年度～2012年度真题分值统计

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　　项目

　　中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定

　　内容

　　中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

　　证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记人证券期货市场诚信信息数据库系统国务院《证券公司监督管理条例》的有关规定

　　（1）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款”。

　　（2）证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

　　（3）证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

　　（4）证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

　　（5）证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

　　1）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；

　　2）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

　　（6）证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

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编辑推荐

　　《(2015-2016)证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟:证券交易》是证券业从业人员资格考试教材的辅导教材，由证券业从业人员资格考试研究中心编著。此书包括证券市场基础知识、证券发行与承销、证券交易、证券投资分析、证券投资基金五个科目，是证券业工作者、金融专业学生等的不二教材。

• 作者：Leijam 发布时间：2018-06-25 09:55:31

  读李佳的书，感觉在和一大姐唠嗑

• 作者：厚积薄发 发布时间：2012-10-21 20:30:39

  恶心的考试自然比较没意思的参考书了。

• 作者：ly的读享生活 发布时间：2020-12-13 09:03:23

  恶作剧是剑桥大学文化的一部分，有些甚至成了传奇。林立的尖顶和塔楼激发了无数的雄心壮志，也激发了年轻人灵机妙想的恶搞。校方为对付这些捣蛋鬼费尽了心力，越是明令禁止，私底下的活动就越流行。作为挑战校规的消遣方式，夜攀从1860年代起持续了大约一个世纪。在这么长的时间里，没有发生过重大伤亡事故，可见这些攀爬者的胆大心细和高超技艺，以及，剑桥的排水管质量可真不错呀。这部作品诞生在80年前，作者是夜攀老手，熟悉这项活动，记录性、趣味性和可操作性都很强，老照片增加了现场感，行文俏皮幽默，有英伦风味。堪称“最强剑桥夜攀指南”。

• 作者：Jamais 发布时间：2022-12-09 23:37:36

  图书馆活动拿的 随便看看吧 看再多不如自己说服自己

• 作者：peiyun_chennn 发布时间：2012-04-12 21:38:24

  超棒！画的就这本

• 作者：an 发布时间：2018-10-03 15:03:58

  内容营养不够 不知道为什么豆瓣评分那么高 每一章很短 列举的说服力不强 宗教色彩比较浓 可操作性不多

• 代序 时程的反证／童伟格

  作者：朱岳 发布时间：2018-11-19 09:49:42

  代序 时程的反证／童伟格

  我认识小说家袁哲生，是他辞世前四年的事。那时，他刚到男性时尚杂志《FHM》担任主编，而我，则是一名还毕不了业的大学生。他找我去，加入供稿的写手群。我们偶尔见面，见了面，就一起灰扑扑地抽闷烟，很少说话，更少认真讨论所谓“文学”。主要因为这事，有点像是各自心中隐私，令人害羞，不好光天化日谈，除非，是用自嘲的语气讲。他交代工作指示时，也总是清爽扼要，不耍弄玄虚，不太夹带个人感想，大致，就是从我已缴的稿件中，圈出具体段落，要我改得更明了，或删得再更简短些。

  　　这类指示听来容易，做起来才知道艰难。因当时，我工作内容之一，是去图书馆翻报纸社会版，从中择取旧闻，重新叙事，集组成稿件。在绝不容许虚构的情况下，改写与删修，就有点像是在局限格框里，不断琢磨素材的工匠细活了：你必须用字经济，但行文却仍直白口语地，将一件事的来龙去脉妥善描述，且描述自身，还必须焕发一种洞穿事理荒谬性的幽默感。更重要的是，面对种种世情，叙事者你必须保持绝对冷距，接近声色不动。

  　　我明白袁哲生的认真，是在他的标准并无二致：在技艺层次，他怎么要求自己的创作，就怎么要求写手稿件。不，说来，他对待自己，当然还是比对待写手要更严苛许多。写手在闯不过关卡时，尽可以软烂耍废，说主编我尽力了，好不好就这样刊出吧，小说家则没得跟自己推托。且残酷的总是，也不是他自觉尽力了，小说就能趋近理想了。

  　　也是在那时，我读完所有他已出版的小说集。我理解且敬佩，因这必定是十分费力的书写实践。因袁哲生的美学原则，是用白描修辞，留白不可言说的，这使他的叙事，总有一种一再打磨叙事的严谨质地。而这般锋利的叙事，却是为了重现一种敬远：不可言说的，他依旧不会在小说里轻率表述，或僭越角色去发声。这种自我节制，使他的小说，为读者总体封存一种近触存在本质的体感。我猜想他的书写，像是一种指认，或体验的原样奉还，帮助我们，实历我们必然常习，但却始终失语的真确感知。一如所谓“孤独”。

  　　也于是，就技艺层次而言，一方面（一如这句我们熟悉的老话：在卡夫卡之前，我们不知道“孤独”是什么），袁哲生就像所有优秀现代小说家，尝试凭借个人语言劳动，孤自潜入存有的幽暗处，像一名最专诚的翻译者，以小说，译写出午后雨点，盛夏蝉鸣，与一切景象，所共同亲熟的本质性悲伤。使长久埋伏的，在小说里恍然兑实。另一方面，当这种纯粹悲伤，漫漶小说里一切人事时，袁哲生总使日常细节，对我们而言再度陌异了：因为袁哲生，我们竟不可能确知，人世里，什么可以“不孤独”。

  　　阅读袁哲生，因此意味着在亲熟与陌异的感受间拉锯。这种很具张力的矛盾，也体现在他对“小说”一事的伦理设想上：一方面，他锻炼书写技艺，磨成解析度极高的叙事能力；另一方面，如上述“敬远”，或“自我节制”，他追求的理想文体，却是一种必要藏起个人风格的，仿佛浑然天成的晶莹介质，可用以绝无杂讯地拟像。这是说：这位卓然有成的小说家，事实上，将自己全心投入的艺业，与艺业中的自己，皆看待得十分逊退。

  　　收录于本书的五篇小说，原初，是在2003年时，分作两部小说集出版：《雨》与《猴子》两篇，收录于《猴子》一书；《月娘》《罗汉池》与《贵妃观音》等三篇，则收录于《罗汉池》。很明确，依袁哲生的规划，这是两组小说系列连作，结构概念上，如同他在《秀才的手表》（2000）里，所发展的“烧水沟系列”小说。

  　　《雨》与《猴子》既是全新系列，也有总结袁哲生之前书写探索的意义。在《秀才的手表》全书中，最静谧抒情的篇章“西北雨”里，袁哲生笔下的“我”，在学会说话前，“就像一台不用插电的录音机”，敏锐默记周遭声响。“我”的父亲“外省的”因军职之故，每隔七天方能搭火车，从远方回来探看“我”。他怀抱“我”，散步烧水沟。整个段落，如是形同画卷，由一路听闻的“我”，徐徐开展父亲无声的在场。“我”，且将父亲多次回返探看，叠合为永恒一日，直至最后，当“西北雨刚刚下过”，父亲死讯竟亦如一则远方讯息，由“我”听取。“我”开口回应，静谧旧日随之塌陷，烧水沟，就“再也不是从前的模样了”。

  　　整个“西北雨”篇章，微型展现袁哲生过往最核心的小说技艺：当不可能的观察者“我”，以不介入之姿，缩小自己形同不存时，“我”的叙事语调纵然依旧疏离，但疏离的观察位置，悖论地已然消失。“我”，溶入“我”所记闻的涌动景象里。“我”的人世记闻，于是带起一种全新的感性。

  　　同样逻辑，《雨》开始且结束于“下雨了”这同一句子，如同落实了“西北雨”篇章中，从未实写的雨景，且也收纳父亲行过的烧水沟，拓扑为更多“外省的”聚居的眷村地景。“我”在眷村里，独自贴眼看雨。“我”，如同袁哲生小说里的许多寂寞之“我”，在淡泊中敏锐感知一切。更重要的是：“我”仍在静止般的蒙昧童年里，如裸命一条，如蕈菇或游魂，得以安享藏身于角落的宁静。直到再一次，当“我”察知人世的伤逝，开口说话那刻，“我”无可挽回地，被卷入“我”已长久观望的生命雨瀑中。

  　　童年，在袁哲生笔下，已是人获有生命以后的伤停补时（stoppage time），再之后重启的时间进程，无非又是重新的苦痛。时间之伤，不因童年之“我”，对伤害一无预期，而其实，是因“我”的漫长预期，不能阻挡暴力必要再度侵临。袁哲生建构的，深邃的反启蒙叙事，在《猴子》里，获得另一生命阶段的检视。在同一眷村里，那同一个“我”进入情欲萌芽的青少年时期。一方面，残酷的暴力，被袁哲生远隔于叙事之外，如小说中，梁羽玲如何被父亲送给友人（预备养大为妻），如何返回，可能经历如何的通过仪式，方得到同侪庇护等等细节，小说尽皆留白。另一方面，暴力却又极其残酷地，裸裎于那只被圈养的猴子，当定期发情时，所遭受的体罚细节中。

  　　袁哲生以交错焦距，支起整篇小说的繁复语境，使残酷本质令人瞠目无言，又使暴力行径，表露在人人日常的举措里。在这语境中，“我”怀想一个“多么无聊而愉快的夜晚”，想着，如果能留驻时光，如永不开窍的混沌，“如果没有阳光，这个世界多么美好”。然而，再一次，这内向早熟的心灵，只能迎向自己早有预期的失落，之后，在仍然年轻、未来犹然迢远的彼刻，感觉自己事实上，已经“没有更重要的事了”。小说里，日常一刻骤然重如千钧。袁哲生笔力醇粹，而这个系列，确是他小说美学的代表丰碑。

  　　三篇“罗汉池系列”小说，则进一步归整袁哲生自“烧水沟系列”以来，对乡野传说类型写作的持续探索。就此而言，李永平的《吉陵春秋》（1986），更明确是他借鉴的对象。袁哲生本意，不在审酌小说里，这般封闭的生活形态，是否必然只能如此封闭，别无其他出路，而是企图以因袭生活的众生相，示现循环时间的完成，或终结。如我们所知：在小说中，当小月娘走上母亲月娘的旧路，建兴仔继承雕刻店，克昌仔奉老和尚之令剃度；当新生代完美地，填补上旧世代的位置时，传说结构已然自足弥合。

  　　这类对位结构所碰触的主题，不免是人的自由意志，与人之宿命性的冲突。以希腊悲剧为例，理论家伊格顿（Terry Eagleton）即主张：“最杰出的悲剧，反映了人类对其存在之基本性质的勇气”。这是对自由意志的价值认纳。他接着判定，悲剧的“源头”，“是古希腊文化中认为生命脆弱、危险到令人恶心的生命观”。他描述这群作者置身的，宛如布满暗雷之战区的现实世界，在其中，“虚弱的理性只能断断续续地穿透世界”，而“过去的包袱重重压着现在的热情志向，要趁它刚出生时就把它掐死”，于是人若“想要苟活，惟有在穿过生命的地雷区时小心看着脚下，并且向残酷又善变的神明致敬，尽管祂们几乎不值得人类尊敬，更遑论宗教崇拜”。

  现世这般难测，行路如此艰险，这群作者为何还能稳确创作？为何不放弃直面那些永无答案的问题？对此，理论家小结，“或许，惟一的答案只存在面对这些问题的抗压性，以及将它们化为艺术的艺术性与深度”。

  对比伊格顿描述的天人交战，则我猜想，袁哲生借“罗汉池系列”所创造的最深刻悬缺，其实是诸神的隐匿。在他笔下，众生皆低眉垂首而活，重压他们，使他们扼杀个人热望，放弃追求更可喜之生活的，毋宁是人世里的情感绊结。袁哲生表述了一种深情的退让：因为不忍离异亲者，人选择认命；而总在退让一刻，人对彼此，展现了近于神的质地。

  也于是，借着拟写一个恍如神境之倒影的人世，袁哲生依旧孤自参详，且认纳了“人生实难”的基本事实：同对此基本事实，人与人竟已无可冲突。在这倒影世界里，“一生最大的心愿便是建立道场，弘法利生”的老和尚，一生仅能暂以民宅为寺，且寺内并无佛像。而仿佛是为倒逆时程而来，赎偿此缺憾，小月娘等人，终以一生绊结，粹聚成华丽绝伦的观音像。然而，这般对个人而言，形同偶然、难再重复的粹聚，也只能湮没于纷至沓来的时间洪流里，成为无人知晓其缘由的古物。人世终尔无伤无逝，无有索引。

  这可能是作为小说家，袁哲生最复杂的善良：他对笔下人物的始终哀矜，不轻易评价，极可能是因就他看来，去叙事，去指认一段逆旅期程此事本身，不免已然预告一种论断，无法，不指向必将坏空的时间之劫。面对人之无法改写的共同宿命，写作，使写作者益发自觉渺小。这里头，甚至可能不存在着理论家所谓的，“化为艺术的艺术性与深度”的个人超脱。袁哲生书写，因此有其格外令人动容的反书写征状。

  一段时日，我思量关于上述书写技艺审酌，与伦理设想间的关联，猜想其中的深刻丰饶，与显在矛盾，心中于是也不无疑问。我在想，在虚构世界里，为何“作者僭越角色去发声”此事本身，对他而言，是必不可犯的禁令？作为作者，他会不会太过谦抑？因为，以他的书写能力，倘若这预设禁令并不存在，他会不会写得更放松，更自得其乐？

  也因以现代小说的尺度看来，明快切入角色内心，去剖析，去猜测，去提出假设并再次推翻，恐怕是作者必要犯的险。这类犯险开放的，可能会是更有效的辩证，或对话，使我们不总是将存有的幽暗，闭锁为诗意空景。也使人的所谓“宿命性”，在我们以“小说”命名的这种文学体裁里，获得更多面向的讨论。伦理上的提问是：一位悲悯善谅之人，有无可能深涉与深解人间难免之恶？艺术上的提问则是：会不会正因为我们太过谦逊，所以我们无法在创作上跨越自我设限，再更远行？

  这类大而无当的疑问，主要还是提问给作为学徒的我自己。我寄存心中，暗自思索，从与他相处伊时，直到现在。从2004年，袁哲生离世算起，一个十年过去，第二个十年将半，对心中疑问，我没能找到更好解答，但是，袁哲生的作品，我还是反复重读，像是重新辨识一个坐标，或一个能静止躁动时程的宝贵反证。这部书，因此既是一个终点，也是一个更其恒远的起点。因袁哲生书写，已在台湾文学史划下一个平宁安定的刻度，是新一代创作者，私淑与临摹的重要文本。他的不可能隐秘的缺席，属于这些文学从事者，共同珍重的过去与未来。

  童伟格

  1977年生，台湾中生代著名作家。新北市人。台大外文系毕业。作品〈王考〉获2002年联合报文学奖短篇小说大奖，〈暗影〉获2000年全国大专学生文学奖短篇小说参奖，〈躲〉获2000年台湾省文学奖短篇小说优选，〈我〉获1999年台北文学奖短篇小说评审奖，《西北雨》获2010年台湾文学奖图书类长篇小说金典奖。著有短篇小说集《王考》，长篇小说《无伤时代》、《西北雨》，舞台剧本《小事》。

  

  童伟格老师 摄影：朱岳

• 太理想

  作者：情思追梦 发布时间：2016-01-12 14:22:47

  理论上的确通过技术进步效率提高，更多的人呢是可以养活，也的确是财富。

  此书我买的版本写着印刷于2012年。书中假设未来十年平均gdp至少能7%，汇率年均升值3%，而现在连7%都非常费力，人民币更是在不断贬值。的确，技术进步，效率提高，经济发展，我们是可以养活更多的人。可人一年就能生下来，生下来立马就是需要各种资源，对自然环境索取。可技术进步，效率提高不是一两年就能改变的事。比如90年代就提出保护环境，发展要转型，京津冀一体化更是喊了20年了。中国各个地区发展差异很大，比如广大西北地区还很落后，但却已经到了自然资源承受的极限，河西走廊的河流利用率已经基本百分之百，地下水更是超采多年。而这些地区还需要发展各种重工业等大量消耗资源的产业，还需要粗放发展。在东部地区，确实可以再多养些人口。可中国是一个有户籍制度，地方有gdp追求，福利保障等并不是跟着人走的国度，要素并不自然流动。西北地区这些已经到资源承受极限的地方，又处在发展初期，技术进步提高效率应该是个很漫长的事，如果人口能大量定居到东部也也行。

  作者并没有论证出中国在什么样的技术水平条件下能养活多少人，和中国技术水平能进步多块，只是说这些都不是事，将来都会解决，还是生孩子要紧。都像以色列那种节水效率，人口自由流动定居，教育福利跟着人走，孩子你生去呗。

  大哥，光解决雾霾就要最快最快2030年去了，老百姓看个病在异地报个医保都难死，大城市落户要多少年才能放开，地方保护主义多少年能消失，环境保护什么时候能真正落实，发展转型真正不依赖重化工还要多久？这些哪个解决了都能提高中国竞争力，释放红利，别老在纸头上盯着人口红利，在上海北京感慨老龄化。去落后地方看看人与自然的紧张关系，感受下那些落后的思想意识和工业水平，然后再想想生孩子快还是改变这些快