基金法律法规、职业道德与业务规范 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章金融市场、资产管理与投资基金

□□节居民理财与金融市场

第二节金融资产与资产管理行业

第三节我国资产管理行业的状况

第四节投资基金简介

章节练习

金融市场/8

金融资产/10

资产管理行业/12

我国各类资产管理业务简介/13

投资基金的主要类别/16

第二章证券投资基金概述

□□节证券投资基金的含义与特点

第二节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

章节练习

证券投资基金的基本特点/19

证券投资基金与其他金融工具的比较/20

证券投资基金的运作/21

证券投资基金的参与主体/22

契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25

封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27

证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32

第三章证券投资基金的类型

□□节证券投资基金的分类

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节避险策略基金

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

第八节QDII（合格境内机构投资者）基金

第九节分级基金

第十节基金中基金（FOF）

章节练习

证券投资基金分类的标准/35

股票基金在投资组合中的优势/36

股票与股票基金的区别/37

混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42

ETF的特点/45

ETF的套利交易/46

ETF联接基金/47

QDII基金的投资对象/49

第四章证券投资基金的监管

□□节基金监管概述

第二节基金监管机构和行业自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对公开募集基金活动的监管

第五节对非公开募集基金的监管

章节练习

政府基金监管机构——中国证监会/56

基金行业自律组织——基金业协会/58

对基金管理人的监管内容/61

对基金托管人的监管内容/66

对基金服务机构的监管内容/69

对基金公开募集的监管内容/71

对公开募集基金销售活动的监管内容/74

基金份额持有人及基金份额持有人大会/77

对非公开募集基金募集的监管内容/79

对非公开募集基金运作的监管内容/82

第五章基金职业道德

□□节道德与职业道德

第二节我国基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

章节练习

守法合规的含义与基本要求/86

诚实守信的含义与基本要求/87

专业审慎的含义与基本要求/89

客户至上的含义与基本要求/90

忠诚尽责的含义与基本要求/91

保守秘密的含义与基本要求/93

第六章基金的募集、交易与登记

□□节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

章节练习

基金募集的概念与程序/96

不同类型基金的认购/98

开放式基金的交易、申购与赎回/102

我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110

第七章基金的信息披露

□□节基金信息披露的基础知识

第二节基金主要当事人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露

第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

章节练习

基金信息披露的概念、作用与原则/112

基金管理人信息披露的主要内容/115

基金净值公告的相关规定/120

基金定期公告的相关规定/122

第八章基金客户和销售机构

□□节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

章节练习

基金客户及基金投资人的含义/126

产品目标客户选择/128

基金销售机构准入条件/130

基金销售机构职责规范/131

基金销售机构的销售理论/133

第九章基金销售行为规范及信息管理

□□节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性与投资者适当性

第五节基金销售信息管理

第六节非公开募集基金的销售行为规范

章节练习

基金销售人员行为规范/138

基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141

基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142

基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148

私募基金销售中的宣传推介/157

第十章基金客户服务

□□节客户服务概述

第二节客户服务流程

第三节投资者保护工作

章节练习

基金客户服务的特点和原则/161

投资者保护工作的含义和基本原则/165

投资者教育工作的内容和形式/166

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

□□节基金管理人公司治理结构

第二节基金管理人公司组织架构

第三节基金管理人公司风险管理

章节练习

关于基金管理人公司治理的法规要求/167

基金管理人具体的机构设置/170

基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175

第十二章基金管理人的内部控制

□□节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

章节练习

基金公司内部控制的目标与原则/180

基金公司内部控制的基本要素/182

基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186

第十三章基金管理人的合规管理

□□节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

章节练习

合规管理相关部门的合规责任/191

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

• 作者：梦到仿生羊 发布时间：2022-05-30 17:58:39

  光华楼打卡+1 笑死 摸鱼看了一半证从的B站网课发现现在能看懂一大半金融名词术语了…虽然很基础的入门但是知道了刷题估计也可以拿证：）

• 作者：明日香菜蹦擦擦 发布时间：2023-05-14 21:13:34

  简单又符合低幼心理与生活经验，怪不得小朋友们这么喜欢。

• 作者：玓瓅 发布时间：2020-10-10 17:48:46

  77

• 作者：explosivebuli 发布时间：2022-02-14 09:49:13

  喝 推

• 作者：Oracle 发布时间：2018-11-22 23:27:01

  （ √ ）

• 作者：尹空声 发布时间：2020-04-13 23:42:34

  老经典评论版本：编的很用心，但书评真的很拉垮。此外注释、前言、排版都不错，删掉废话，四舍五入五星。问题在于书评废话多，不会分析就少写点，不要搞全文尬夸，书评部分摘录的比分析的好看多了，都是评注不心虚吗？

  注：这一版是大团圆结局

• 糟糕的翻译！

  作者：coolqiang 发布时间：2007-11-28 09:20:40

  书中很多观点不错，值得学习，但翻译水平实在不敢恭维。于是我现学现用，用书中教给我的办法，一目数行，快速阅读，一个多小时搞定，了解了作者的大意就行了。

• 土里不土气读后感

  作者：豆腐脑 发布时间：2022-10-25 13:10:25

  缘起——在一个公众号内经常看到文章提到《土里不土气》这本书，但我并未细读，只知道这是本是关于自然的书。

  后来遇到这次图书认领活动，只要写书评，就可以免费获得一本书。在可选书当中，我只听说过《土里不土气》，于是就选了这本。

  内容——作者是两个八零后海归，他们在北京郊区一个山脚下，喂养、劈柴、种菜，进行了7年“自给自足的小农生活”。他们用随笔、自然笔记的形式，记录了自己原始人一般，一步步“白手起家”的经过，以及周遭的动物、植物、人物，以及他们的菜谱。还自制了详尽的插画。

  文字风格

  很朴素。

  正文几乎没有提及他们的海归身份，倒是提及许多儿时的记忆，让年龄相仿的我倍感亲切。

  也几乎没有提及他们生物学的教育背景，只是在小插画旁边认真标明了生物的英文名字，科属种等信息。在谈到蜜蜂、蜱虫、蛇时，一面告诉人们这些昆虫并没那么可怕，一面给了详尽的伤情处理办法。

  这种淡泊，给我的感觉就是，他们写书只因珍视这份生活经历，是留给自己、或儿孙一份文字记录，才不在意外界眼光。

  朴素不代表它不细腻。

  在拼凑文字、快速成书的今天，这本书文字的细腻度，堪比我小时候最认真状态下写的日记或书信。读到它，仿佛在读几经打磨的经典，也仿佛回到了那个没有手机，安安静静的小时候。

  在山上干旱的气候下，只要天气稍微转暖，性急的它们（荠菜）就会有细长的繁殖枝从那朵朵莲花中拔起。还没容你看清那细碎的小白花是不是都有着对称的四片花瓣，一片片心形的果荚就自下而上地支撑了起来。这样快的节奏，无非是想趁着春暖花开后的烈日，早早地炸开那一串串荷包，密密地撒播下又一代的种子，给未来的自己占一个好位置吧。

  还有写“长脚胡峰飘飘然捕猎大肉虫”等段落，让我忍不住在旁标注“文采斐然”，有种看北京版《昆虫记》的感觉。

  朴素中带着俏皮。

  “午夜凶萌豹猫，狗獾挖掘机，落寞毒王短尾蝮蛇，悬停猎手红隼，上天入地七十二变大肉虫子”“丑菜百出——长茄三叉戟、土豆回旋镖、中分西红柿”

  装帧——线装书，可以180°摊开在桌上。对于有一定厚度的书来说，很便于阅读。

  设计——有许多作者亲自画的插图、表格、作者亲自拍摄的清晰照片。其作用更多是辅助文字，同时也起到了美化作用。经过精心的排版，全书形成了一种清新而不幼稚的隽秀风格。

  如何帮到我——

  第一，忙碌于钢筋水泥的我们对自然十分向往，但只能偶尔周末蜻蜓点水般地从自然里“掠过”。当我知道有年轻人选择生活在“乡间”，又羡慕又好奇。这本书让我足不出户感受到他们带来的烟火气，也满足了我对他们的好奇。

  第二，城市长大的我，住有房，吃有菜市场，其实不懂房屋的建立、炉灶的要义、种菜养畜的点滴、厕所的搭建等等。懂了这些，不论是再见到田舍，还是读书时，都会明了很多，因为这些是生活的本来面貌，贯穿了人类历史的全部过程。

  第三，我问儿子：“爬山和逛商场你喜欢哪个？”“逛商场。”买买买固然有乐趣，但我希望他在大自然里，起码不感到无聊、无所适从。但其实我对自然也知之甚少，不足以感染他。读了这本书，我可以给他讲讲母螳螂的残忍、小公羊和鹅的搏斗、鼠妈妈为宝宝精心做窝等等有意思的点。而且因为写的是北京的生物，更方便我“发挥”，可以告诉他：这里常见的蛇就三种，其中一种基本只能见到死的；棕头鸦雀的蛋是蓝色的；香菜和臭大姐的味道很相似......

  第四，许多年轻作者的都会思考、传达一种理念：如何与自然和谐共处。而本书作者的近距离观察和身体力行让我知道得更细了。至少，以后爬山时，可以和孩子一起观察、讨论环境问题，并带一个垃圾袋捡垃圾。

  总之，正如作者在《火事——厨房烧柴火，卧室睡大炕》这一章中说：感谢先辈们的努力，让我们今天不是因为生活所迫采用柴火，而是希望在人与土地的共生之间找回生活该有的烟火气。

  我们享受着现代化带来的便捷，抱怨着城市生活的弊端。而作者勇敢地踏出一步，他们体会了劳作的苦乐，品尝了大自然艰苦与馈赠，也找回了纯净的心灵。而这本书让我们有幸也分食其中的精华。