香港上市公司监管案例评析及合规指南 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

《香港上市公司监管案例评析及合规指南》是相对系统、完整的香港上市公司实务操作指南，涵盖了公司治理、持续责任、信息披露、关连交易、不当市场行为、证券权益披露、申请及撤回上市、股份期权、债券融资等资本市场较为常见的问题。《香港上市公司监管案例评析及合规指南》采取国际通行的案例式编撰法．精心选取了香港联交所上市公司逾一百个具有代表性的真实案例，其中既包括严谨合规的正面案例．又包括因违规受到谴责、批评甚至遭受刑罚的反面案例，从而生动地呈现出香港作为国际金融中心之一的资本市场监管体系及规则。《香港上市公司监管案例评析及合规指南》更重要的价值乃在于：《香港上市公司监管案例评析及合规指南》主编充分总结及提炼其从事香港上市公司法律合规的实践积累．广泛借鉴上市公司合规经验与教训．提供了极具实用性的操作指南和标准化工作模版，从而让读者在阅读《香港上市公司监管案例评析及合规指南》后知道自己应如何操作比较妥当，以及在操作中应注意什么。

《香港上市公司监管案例评析及合规指南》适合于以下人士：从事资本市场监管或研究的人士．香港上市公司的相关负责人，有意赴香港上市或进行证券投资的人士，律师、财务顾问、商业秘书或从事相关咨询策划的专业人士，以及其他感兴趣的人士。

写在本书出版前的话

法律声明

序言之一

序言之二

第一章　企业管治

一、董事应按照公司的整体最佳利益行事，须避免存在实际或潜在的利益冲突——香港联交所公开谴责华脉无线通信有限公司及其部分时任及前任董事，并批评该公司部分前任董事

二、如董事或其任何联系人在董事会议题中占有重大利益，则相关董事须放弃对该议题的表决权——黄金集团有限公司部分董事遵照规则在涉及重大利益的关连交易表决中放弃表决权

三、董事有责任不利用董事职位谋取利益，有责任不将公司的财产或资料用作未经授权的用途——创维数码前董事会主席黄宏生及前执行董事黄培升被控串谋偷窃、欺诈上市公司等罪名

四、董事应遵守董事承诺，促使上市公司遵守上市规则——香港联交所公开谴责上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、东北虎药业股份有限公司及其部分董事

五、董事应遵守董事承诺，协助香港联交所的调查——香港联交所公开谴责沈阳公用发展股份有限公司及其部分董事、广平纳米科技集团有限公司及其部分董事

六、董事会须高度重视财务业绩信息，有关为批准刊发业绩公告而举行的董事会会议须符合特定的要求——香港联交所公开批评中远威生物制药有限公司违反创业板上市规则有关董事会会议通知和财务业绩发布期限等规定

七、董事有义务确保上市文件、通函、公告等文件及时、准确、完整地对外披露——香港联交所公开批评华燊燃气控股有限公司及其部分董事，以及高信集团控股有限公司

八、上市公司及其董事发布虚假或具误导性的信息，构成犯罪——香港证监会成功检控华丰纺织国际集团有限公司及其董事蔡先生向证监会提供虚假或具误导性的信息

九、公司董事不得在限制买卖期内买卖其所属公司的证券——香港联交所公开批评钧濠集团有限公司部分董事，以及华联国际（控股）有限公司部分董事

十、董事应最少每年检讨一次公司及附属公司的内部监控系统是否有效，并在企业管治报告中向股东汇报——香港地铁有限公司与长江实业（集团）有限公司在其年报中向股东报告其内部监控系统是否有效

十一、董事服务合约如含有特定条件的服务年期或合约终止条件的，须先获得股东批准——联想集团有限公司召开股东特别大会审议其与william J.Amelio先生的董事服务合约

十二、董事会成员中，独立非执行董事须有至少三名，且须具备足够独立性——谢瑞麟珠宝（国际）有限公司委任新的独立非执行董事，以确保董事会具有足够的独立非执行董事人数

十三、董事会下辖委员会须符合要求的结构，并行使相关职责——中电控股有限公司公布其董事会下辖委员会之设置、职责及开展之工作

十四、公司股东享有通过股东大会对公司运营重大事项进行适当方式表决的权利——蒙牛乳业因行政失误将依规则应由股东投票表决的议案采取了举手表决，为此公告致歉

第二章　持续责任

第三章　股价敏感信息

第四章　须予公布的交易

第五章　关连交易

第六章　不当市场行为及证券权益披露

第七章　其他

附件：香港证券及期货市场的架构与监管

作者后记

田冰川，中国农业经济法研究会副会长兼常务理事、北京仲裁委员会仲裁员，法学硕士、工商管理硕士。先后任职于中国中化集团公司、中国中信集团公司，从事公司律师、风险内控、上市合规、战略投资、生产经营、科技管理等事务，曾任中国种子集团有限公司副总经理，现任中信农业科技股份有限公司首席战略官，并组织20余家龙头企业联合发起组建国科现代农业产业科技创新研究院，任院长。

曹硕，法学硕士，具有近20年香港上市公司合规治理、法律事务管理及企业风险管理之丰富经验，曾就职于北京北辰实业股份有限公司、中化化肥控股有限公司，目前任首创置业股份有限公司副总法律顾问、风险管控中心总经理。

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书籍介绍

《香港上市公司监管案例评析及合规指南》是相对系统、完整的香港上市公司实务操作指南，涵盖了公司治理、持续责任、信息披露、关连交易、不当市场行为、证券权益披露、申请及撤回上市、股份期权、债券融资等资本市场较为常见的问题。《香港上市公司监管案例评析及合规指南》采取国际通行的案例式编撰法．精心选取了香港联交所上市公司逾一百个具有代表性的真实案例，其中既包括严谨合规的正面案例．又包括因违规受到谴责、批评甚至遭受刑罚的反面案例，从而生动地呈现出香港作为国际金融中心之一的资本市场监管体系及规则。《香港上市公司监管案例评析及合规指南》更重要的价值乃在于：《香港上市公司监管案例评析及合规指南》主编充分总结及提炼其从事香港上市公司法律合规的实践积累．广泛借鉴上市公司合规经验与教训．提供了极具实用性的操作指南和标准化工作模版，从而让读者在阅读《香港上市公司监管案例评析及合规指南》后知道自己应如何操作比较妥当，以及在操作中应注意什么。

《香港上市公司监管案例评析及合规指南》适合于以下人士：从事资本市场监管或研究的人士．香港上市公司的相关负责人，有意赴香港上市或进行证券投资的人士，律师、财务顾问、商业秘书或从事相关咨询策划的专业人士，以及其他感兴趣的人士。

• 作者：蝉 发布时间：2014-03-10 20:42:12

  :

  R749.055/5072-1

• 作者：dderica 发布时间：2012-05-31 10:35:09

  信息归纳型书籍，工具书。

• 作者：佩洛洛奇诺 发布时间：2016-08-02 22:24:33

  算是近期买的最有价值的书了

• 作者：玫瑰角的汉纸 发布时间：2015-07-14 13:01:04

  用纸、设计都很赞。

• 作者：villim 发布时间：2022-11-15 15:29:31

  不出所料，小朋友第一时间就看完了！不过我是买来「吓」人的 ^o^ 希望有效果吧

• 作者：野次馬 发布时间：2011-08-09 19:54:44

  其实不管是波多里诺的结尾，奥托的编年史，玫瑰的名字，还是 乌尔里卡的开篇，都是在致力于模糊文本的真实性，但同时让叙事看起来更诚实。它们就像艾柯在文中不留痕迹地转换着叙事人称（“我”—我—波多里诺的变换明目张胆却难以觉察）一样令人迷惑。还有荷马式的比喻，以及开头波多里诺第一次提及独角兽…… 说到底，艾柯才是那个比波多里诺更会说谎的人啊。

• 林语堂的些许偏见

  作者：剪花水 发布时间：2007-07-03 09:43:16

      《武则天正传》最成功的地方，莫过于用了一个李唐氏后裔的口吻来写。毫无疑问，李唐后人无一不对武则天的“篡权”行为恨之入骨，林语堂也可借李氏后人之口，将自己对武则天的恨、厌表达得淋漓尽致、恰如其分又理所应当。

      通篇对武则天的定性大多是残暴、淫荡、恶毒、残忍等评语，的确武则天确有这些特点，但是为何看不到她的优点呢？为何这些特点放在男性统治者身上就是理所应当，而放在女性统治者身上就是大逆不道？李世民不也曾杀掉自己的亲兄弟吗，为何却对他一味尊崇？皆因说话人是李氏后人。

      类似的偏见又现于《苏东坡传》中。虽然这部传记历来为众多评论家评为“苏东坡传记中最好的一部”，但我看过之后记忆犹新的却是对王安石的抨击。文中对苏轼的褒与对王安石的贬形成了鲜明的对比。不知是否是林先生太仰慕苏轼的为人与为文，所以将与苏轼有政见之争的王安石打入了十八层地狱？

      相似的差异又出现在《京华烟云》里，完美的姚木兰与没有一处优点的牛素云，又是一对褒与贬的绝对搭配。

      目前看过的林先生的著作仅此三部，却总能见到他对人的认识，或者说态度的一些偏见或者说是极端的评语。还好林先生不是搞历史的，不然他的态度真的很影响研究。

• 哈佛75年跟踪研究：良好人际关系让孩子更幸福，怎么提高社交力

  作者：凝妈悟语 发布时间：2020-12-31 15:48:38

  文｜凝妈

  有段时间，儿子很不喜欢去学校，每到周一就会找各种理由拒绝上学。有时候说头疼、有时候说肚子疼、有时候说失眠，总有让你无法反驳的理由。

  对于青春期的孩子来说，需要更多的睡眠。平时学业压力大，会累！学校也很重视体育锻炼，能量消耗也可以。按理来说，应该是一挨枕头就睡，可为什么会失眠呢？

  

  我急于想找到答案，问他睡不着想什么呢？

  儿子说特别想跟同学交流，但是同学却不愿意听他说话，他们聊游戏、聊有意思的事情，都很开心，他在边上就如同空气一般。

  他感觉被同学孤立，是不是同学都不喜欢他？他很郁闷。他想离开这个学校，换换环境，找到更多共同语言的人。

  以前好好的，怎么忽然出现这样的问题呢？

  和老师交流了一番，得出这样的结论：同学们单纯善良，并非要孤立他，是他的一些言论可能不被同学认同，

  交流的内容并非为同学喜欢，所以出现了交流不畅的问题

  。他现在又处于容易敏感的阶段，很在乎别人的看法和行为，自己胡思乱想，认为大家都不喜欢他。

  

  忽然意识到，儿子的

  社交能力不足

  ，在他成长路上，并没有教会他如何和同伴相处，如何让别人喜欢自己。

  我决定每天花一点时间，教孩子一些心理学知识，让他慢慢走出社交困境，学会和同伴友好相处，而不是想着逃避。

  良好的人际关系比学业还重要

  ，不仅解决当前问题，也关系到未来一生的幸福。

  哈佛大学连续75年跟踪724位男性的生活，最终得出结论：

  良好的人际关系可以让人更快乐和健康。

  

  良好的人际关系不仅保护我们的健康，还保护大脑。卡耐基认为：

  一个人的成功，15%靠过硬的专业知识，85%靠顺达的人际关系。

  

  坚持27天每天5分钟，教孩子心理学知识，提高孩子社交能力

  每天拿出5分钟

  《孩子：挑战》中提到，

  孩子不喜欢父母大讲大讲道理，会被说教产生免疫。

  所以不能长篇地对孩子进行长时间的说教，不图快，把要说的内容分散到多个时间，

  每天花5分钟时间

  ，让孩子能听进去我所说的话。

  这也受到把三个孩子送进哈佛大学的妈妈方莉的启发，二女儿在青春期不愿意听妈妈唠叨，妈妈跟她说，每天花5分钟听妈妈说话，听不听妈妈的建议，由她自己选择。

  事实证明，这个时间还很容易接受，在跟他说话的时候，他会耐心倾听，不会觉得烦躁不安。

  

  选择沟通好时机

  跟孩子交流的时机也很重要，不是我们想说就说，而是找到孩子喜欢听我们说话的时间点，以孩子为主，而不是以我们的时间和喜欢为主。

  在孩子情绪好的时候，他更具理性，善于倾听。

  在孩子很悠闲的时候，能随时被打断，告诉他“妈妈要给你讲点知识”，他会随时停下来。

  在和孩子一起运动的时候，孩子特别轻松，不妨拍拍他的肩膀，很自然地引出谈话内容。

  在和孩子一起外出办事的路上，是比较空闲的时间，不能玩手机、不能看书，趁这个机会闲聊，孩子也特别爱听。

  

  交流的方式关系到沟通的成败

  交流要有仪式感，让孩子知道我们对此很重视。现在电子化盛行，落实到纸上的内容很少，物以稀为贵，改用书写的形式，会显得郑重其事。

  我专门准备了一个记事本，每天在本子上写下要跟孩子交流的内容。每当我拿出这个本子的时候，儿子就知道我要和他交流了。

  和孩子交流，要保持轻松愉快的方式，不能面对面坐着像谈判一样，而是并排坐着。在心理学上，认为并排坐显得更亲近，关系更亲密。

  

  给孩子讲的内容要有理有据

  想真正给孩子提供指导，不能只靠自己的经验，毕竟我们的经历是有限的，我们的理论也不够丰满，还要多看书多借鉴。保证给孩子传授的知识有理有据，真正提高孩子的能力。

  我使用的是《小学生心理学漫画》

  ，

  一共6册，第一册就是提升孩子社交力

  ，里面的内容非常丰富，涵盖了我想给孩子讲的所有内容。

  

  每天我都会按照重要先后次序，从上面节选一节内容，加入自己的一些想法，写下来，讲给孩子。

  第1天：心理学家艾伯特梅瑞宾说：

  交流的总效果+7%的语言+38%的音调+55%的面部表情。语言要得体，音调中等中速，面部微笑。

  

  第2天：用同理心考虑问题，如果一个人掉进洞里，应该跟他说“我知道在这里是什么样的感觉，你并不孤单！”

  第3天：表达自己的想法时，要先肯定别人，照顾到同学的情绪。

  第4天：寻求帮助时，把问题具体化。

  第5天：不要随便打扰别人，性子慢下来，提醒自己三遍“不要做急性子。”

  第6天：看到同学不开心，尝试去安慰同学。

  

  第7天：当得到表扬和祝贺时，要大方表示感谢

  第8天：心理学家说过，没有规则的自由不是真的自由，要遵守学校规则。

  第9天：学会和同学分享物质和心情。

  第10天：和同学意见不一致时，表现出对同学的尊重和温暖就没问题。

  

  第11天：要学会说“不”，坚持原则。

  第12天：青春期出现的问题不是自己的事，也不是父母老师同学的事，是内分泌和大脑在做怪。

  第13天：被拒绝时也不要否定自己，想想我们也曾经拒绝过别人。

  第14天：被搞恶作剧时，要明确表示不喜欢，但不要用武力解决

  第15天：成绩不好的时候可以学会自嘲。

  

  第16天：学会拒绝别人也是自尊的体现。

  第17天：对同学表达不满时，要调整情绪，具体告诉同学自己的内心想法。

  第18天：和关系不好的同学交往，要正确评价自己，主动和同学沟通。

  第19天：被同学误会，要分析原因，正确表达自己的观点。

  第20天：从心理学角度讲，利他是利己的最高级，要学着为别人做点事。

  

  第21天：内向也不是坏事，想和别人交往，可以拓展自己的兴趣爱好，锻炼自己。

  第22天：学会理性思考问题，让自己更自信。

  第23天：内心怎么看自己，在外界就能感受怎样的眼光，要正视自己。

  第24天：到同学家做客要注意礼貌。

  第25天：家里来客人要热情。

  第26天：父母是自己的重要他人。

  第27天：平常心对待老师。

  

  上面就是给孩子讲的内容提纲，

  具体可以看一下《小学生心理学漫画》

  ，书上有漫画、有原因分析、有可能产生的心理阻力分析、有技巧练习、有心理学博士聊天缓解，更加系统，可以给孩子精准的指导。

  

  这套书一共6册，还能培养自信力、情绪自控力、自助力、积极力、幽默力，都是孩子急需培养的能力，比如我现在又开始培养孩子的情绪控制力，用起来比较顺手。

  用实际行动支持孩子和同伴交往

  朱熹说过，

  知之愈明，则行之愈笃；行之愈笃，则知之益明。

  有了充足的理论支持，让孩子从心理上打消社交顾虑，还要用到实践中去，家长要从行动上支持孩子，让孩子无障碍和同伴交往。

  儿子说大多数同学喜欢打游戏，他们聊得更多的是游戏话题。儿子的爱好不是游戏，但也不能鼓励让孩子爱上游戏，而是鼓励他拓展其他兴趣。

  儿子也像期望的那样没有爱上游戏，而是爱上了摄影，一到休息日，就跟同学相约去拍日出、拍云彩、拍星空、拍鸽子、拍树叶。早上四五点钟出发，连续几个小时都不会回家。

  我们能做的是什么呢，一定做好三个支持。

  

  第一，从物质上支持

  摄影需要相机，给儿子升级了拍摄设备，换成全幅相机、增加长焦镜头、广角镜头，附带相机包、三角架，硬件准备充足。

  如果孩子有其他爱好，那就准备其他硬件，比如积木、绘画材料、 音乐器材等等。

  

  第二，从行为上支持

  摄影需要找比较好的场地，比如到海边、水库视野开阔，能更好地拍到日出。到天桥上没有遮挡，能拍到月亮。远距离的出行就需要父母驱车前往，一定要支持孩子。

  12岁以下的孩子最好不要独自出行，一定要有成人在场，充分保护孩子的安全。

  第三，从语言上支持

  当儿子拍摄回来后，让他分享他的劳动成果，对一些比较好的作品给予表扬和鼓励，作品被欣赏，是孩子最大的愿望。

  孩子不能缺少鼓励，就像植物不能没有水，不管孩子有什么兴趣，都要及时给予肯定。

  

  结语

  孩子和世界的关系，不仅是和父母，还有老师、同学，将来还有同事、同行、竞争对手等等，如果处理不好社会关系，应严重影响心理状态，不合群、害怕交朋友、害怕上学，对未来有不良影响。为了孩子一生的幸福，发现孩子的社交出现问题，要及时补救。

  二胎宝妈，高级育婴师，个性化训练指导师，多平台原创作者。爱孩子、爱生活，愿与万千妈妈分享育儿经验，关注我，获取更多育儿知识。

  哈佛75年跟踪研究：良好人际关系让孩子更幸福，怎么提高社交力