私募股权投资基金基础知识 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章股权投资基金概述

□□节股权投资基金的概念与特点

第二节股权投资基金的发展历史

第三节股权投资基金的基本运作模式

第四节股权投资基金在经济发展中的作用

章节练习

股权投资基金的概念/7

股权投资基金的特点/8

股权投资基金的基本运作流程/11

第二章股权投资基金参与主体

□□节股权投资基金当事人

第二节股权投资基金市场服务机构

第三节股权投资基金监管机构和自律组织

章节练习

基金投资者/16

基金管理人/17

基金托管人/18

自律组织/23

第三章股权投资基金分类

□□节创业投资基金与并购基金

第二节公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金

第三节人民币基金与□□基金

第四节股权投资母基金

章节练习

并购基金/27

公司型基金/30

合伙型基金/30

信托（契约）型基金/31

股权投资母基金概述/33

股权投资母基金的业务/34

第四章股权投资基金的募集与设立

□□节募集与设立概述

第二节募集对象

第三节募集方式及流程

第四节组织形式选择

第五节股权投资基金的设立

章节练习

募集方式的主要分类/41

募集一般流程与募集所需主要资料/41

与股权投资业务的适应程度/44

股权投资基金的基本税负/48

第五章股权投资基金的投资

□□节股权投资的一般流程

第二节投资调查与分析

第三节投资项目估值

第四节投资协议主要条款

章节练习

尽职调查的主要内容/56

相对估值法/62

折现现金流估值法/67

创业投资估值法/69

成本法和清算价值法/70

投资协议的十三个主要条款/72

第六章股权投资基金的投资后管理

□□节投资后管理概述

第二节投资后项目跟踪与监控

第三节增值服务

章节练习

投资后管理的概念、内容和作用/79

项目跟踪与监控的主要方式/82

第七章股权投资基金的项目退出

□□节投资退出概述

第二节上市转让退出

第三节挂牌转让退出

第四节协议转让退出

第五节清算退出

章节练习

上市后的股权转让退出/90

全国股转系统挂牌后的退出方式/94

并购退出/95

清算退出的概念、方式和流程/97

第八章股权投资基金的内部管理

□□节投资者关系管理

第二节基金权益登记

第三节基金的估值与核算

第四节收益分配与基金清算

第五节基金信息披露

第六节基金托管

第七节基金服务业务

第八节基金业绩评价

第九节基金管理人内部控制

章节练习

第九章股权投资基金的政府管理

□□节政府监管概述

第二节政府管理的主要内容

第三节政府管理的形式与手段

第四节对创业投资基金的政策支持

章节练习

公司型、合伙型和信托（契约）型基金的权益登记/101

基金估值的概念和原则/106

基金收益分配/108

基金业绩评价的指标/119

管理人内部控制的主要控制活动要求/125

对股权投资基金管理人的要求/130

对合格投资者的要求/132

对资金募集的要求/135

对投资运作的要求/137

对信息披露的要求/139

防范和处置非法集资等刑事犯罪/144

对早期企业股权投资的优惠政策/149

第十章行业自律管理

□□节行业自律概述

第二节登记与备案

第三节其他自律管理

章节练习

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求/156

登记与备案的方式和内容/159

登记与备案的自律管理措施/162

合法募集主体/163

股权投资基金募集的主要程序/164

基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道/168

信息披露管理/169

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

• 作者：taaaaaal 发布时间：2021-03-27 21:53:09

  书写的挺好，就是考的太碎了，不知道能不能过呀

• 作者：Journey 发布时间：2023-05-07 17:54:11

  在众多撰稿的作者当中，刘子超的确是独树一帜的存在。对于旅行文学，能够区别于小红书游记和炫耀自己去过几国几城的无趣，是非常考验人的积累的。某种意义上说，你见识过什么，你才会在路上看见什么。

• 作者：玓瓅 发布时间：2020-10-10 17:48:21

  75

• 作者：泡椒粉 发布时间：2022-04-19 12:12:43

  2022.3.1-3.28 书都看完一段时间了…题也刷了…因为疫情却一直没法考试…

• 作者：小赛 发布时间：2016-12-14 00:20:58

  考研机试必备。对没搞过ACM的帮助很大。尤其是对我这类跨考的屌丝帮助非常大！

• 作者：草草在豆瓣 发布时间：2022-12-13 10:10:58

  读的2022版的，这种书的优势就在于知识的密度高，字也是真的密

• David Copperfield里面的婚姻故事

  作者：小黄兔 发布时间：2012-12-27 13:23:19

  评论一本大部头实在不容易。那种精神上的陶醉、文字的优美和思想上的震撼，很难一笔一划写出来。我想整理的思绪，也只是其中一部分。

  这本糅合了狄更斯自己人生经历的自传体小说，除了早期大卫经受的磨难外，很大一部分就是讨论家庭、婚姻和婚姻琐事。太阳底下无琐事，以前看他事无大小地描写家务事，觉得很没必要，觉得大可以删去；可是如今才体会到，那些小事正是影响着人们的生活轨迹和情感。

  按照出场顺序和结婚早晚，书中出现的夫妇如下：

  Mrs.Copperfield and Mr.Murdstone

  Peggotty and Barkis

  Mr and Mrs.Micawber

  Doctor and Annie

  Steerforth and Emily

  Besty (Aunt)

  Copperfield and Dora

  Copperfield and Agnes

  Traddles and Sophy

  1，Mrs.Copperfield and Mr.Murdstone

  Mrs.Copperfield 也就是大卫的母亲。一出场，大卫就是失去父亲的孩子，其美丽却柔弱的母亲好不容易把他生下来。之后，其母亲认识了Mr.Murdstone，不知道是出于爱还是出于为孩子找个父亲的目的，母亲再婚了。这是大卫人生中最先遇到的一个结合，可是这个是不幸的结合。后父对大卫并不好，漠不关心并且过分严厉。母亲看到心很痛，可是却不敢冒犯丈夫。大卫母亲的优点是善良柔顺，典型小女人，可是她的性格遇上自私冷漠的丈夫，就变成弱点了。她无力站出来保护孩子，可是无时无刻被母性中的怜爱给折磨。日复一日，母亲逐渐消瘦，最后死去。母亲的结局暗示着，女人的对爱情的投入一旦跟温柔的母性相反，则会导致不行；柔弱者会成为冷血者的奴隶，结果本来怀着好意的结合，却是致命的，不利于自身，更加不利于孩子。

  2，Peggotty and Barkis

  Peggotty 是大卫的保姆， Barkis是大卫家的马夫，两人都是普通的劳动人民，其结合也是朴实得不得了。Barkis一开始问大卫：Peggotty小姐是否如传闻那样做得一手好饼。后来Barkis病倒卧床，对大卫说：我这个好妻子，做的饼真的如传闻那样好，一直很好。两人的结合完全没有浪漫和甜言蜜语，平实夫妇，可是不离不弃，而且互相尊重。Barkis病后，P不离不弃去照顾，而丈夫也常常翻出为数不多的钱币，希望妻子能够不那么拮据。在大卫看来，这段婚姻虽然不出彩，不戏剧化，可是一笔一划都透漏尊敬。

  3，Mr and Mrs.Micawber

  这对夫妇是狄更斯笔下生动的人物。Micawber先生生意失败导致破产，之后一直很潦倒，可是Micawbert太太却认为丈夫有着过人的才能，而他屡试屡败证明的不是他的能力不足，而是社会有问题。她一次一次强调自己不会离弃丈夫，自己到死都要守着结婚的诺言。这个小个子女人，顽固并有点目光太过集中在丈夫身上，可是也不得不说忠诚得让人汗颜。这对夫妇好不容易，最后终于有好的转机，在澳大利亚的土地上得到在英国得不到的尊严和地位。狄更斯对这对夫妇描写总是笔带讥诮，给一个好的结局，大概是有意让好心人有好报而已。但在现实中，这样的家庭，没钱又生很多孩子，失败却不承认失败，一再背债，一再埋怨社会，往往是悲惨的结局。

  4，Doctor and Annie

  这对夫妇是老少配。当Annie嫁给Doctor时，刚刚失去父亲，年纪轻轻。一直Annie都表现出对Doctor的关爱和尊重，可是旁人却隐隐觉得Annie并不快乐。后来Annie坦白说，她曾经很不快乐，并认为自己爱上一个从小玩大的青年，差点出轨。但她慢慢地，感受到Doctor的深情和无比的关怀和体谅，除了悔恨，就是决心真心地爱丈夫。旁人对Doctor指出Annie可能的不忠，并没有激起他的愤怒，相反，他是觉得Annie那么年轻就作了妻子，得不到该有的少女的快乐，也得不到足够的指引，Annie的不幸是他造成的。他仍然很爱她，他的爱不因为妻子爱不爱他而有改变。Annie说的话也透露出老少配的缺点：一个犹如慈父一般的男人作了丈夫，那么就失去了可以指导和倾诉的对象。少妻变得很孤独，性格也得不到完整塑造，更加缺乏长辈指引，就很容易怀疑自己爱上别的男人，很容易犯错。父亲的角色是无可替代的。

  5，Steerforth and Emily

  这对不幸的结合算是全书一个高潮。本来美丽的Emily已经跟Ham订婚了，可是见到英俊不凡的富家子弟Steerforth，重新点燃Emily渴望做Lady的幻想，两人私下交往，最后私奔。Emily的本性是好的，她的失足，一方面是被从小被太多关爱overload，一方面是她拥有不凡的容貌，而美丽总是容易导致虚荣，她想成为上流社会的女人，摆脱一出生的不足。但最后Steerforth离开了Emily，Emily流落到London，很幸运地被家庭重新接纳；但Steerforth却在海中丧生。狄更斯没有批判这段感情，大卫说，他仍然将他们想得尽可能的好。可是狄更斯是否暗示抛弃亲人、冲动热烈的感情是不得善终呢？

  6，Besty (Aunt）

  收养大卫的阿姨，一直以一个独身女人的形象出现在读者面前。可是后来一个神秘的男人出现，人们才知道，原来Besty小姐是已经结过婚的。这段关系描写不多，Besty的丈夫叫什么名字都不知道，我们唯一知道的就是Besty伤透心，却对这个丈夫并不绝情。她流着泪说：我嫁给他的时候，他还是一个fine looking man。旧情又怎么那么忘记呢？可是旧情也不该继续，狄更斯让这个面目模糊的丈夫死掉了。

  7，Copperfield and Dora

  大卫自己有两段婚姻，第一段婚姻是跟Dora。Dora出身很好，从小被宠爱，对世事和俗物一无所知。后来大卫得知阿姨败落后，曾经试图让Dora学一下烹饪，留意一下家里的家务事，那么以后两人才能节俭持家。可是Dora哭啊、撒娇啊，认为大卫让她学习太狠心了。Dora父亲得知两人关系当然反对，可是不久却心脏病发跌下马死了。死后才发现，其实家里不剩什么了，Dora由两个阿姨照顾。这使得两人结合变得有可能，也的确成功结婚了。可是这段婚姻总是有点美中不足。Dora漂亮可爱，可是一点家务都不会，家里乱得像垃圾岗，也被仆人占便宜。大卫觉得妻子应该学会持家，可是Dora先是反对、哭、晕倒；后来尝试学，可是提笔写两个字就写不下去。Dora让大卫叫她Child-wife，真是贴切不过。大卫知道无望让妻子学会，只好自己去习惯迁就。可是心中的不满，却难以用深情去消灭，隐隐觉得妻子拖后腿。Dora是感受到这点的，也懊恼自己愚蠢、学不会，后来身体越来越糟，死去了。在去世前，Dora说，如果他们就如小女孩小男孩那样爱过、玩过，然后互相忘记不再见，也许更好。Dora的不足，大部分来自于教育的不足，从小被人当是洋娃娃来宠爱，心智就永远长不大，就无法适应妻子的角色。

  这段婚姻也让我想起德莱塞笔下Copperwood的婚姻。男人对女人的爱先是由外表的美丽而激起，不会考虑女人合不合适作妻子。可是结婚后，慢慢感到有一个能力好的妻子，不但能够促进自己获得更大成就，更能够为自己在社交界打开路。如同孩子般的撒娇、美丽女人的打扮，一开始是迷人的，多了、久了就腻了。因为婚姻，说到底就是回归生活，是生活而不是性冲动。大卫跟Dora的爱情是美丽的，可是婚姻却不那么好。Dora也知道，自己这样子，终有一天会耗尽丈夫对自己的爱，倒不如在年轻时、丈夫还爱自己时死去好了。

  8，Copperfield and Agnes

  大卫跟Agnes在年少时一起生活过、一起读书，是感情很深的挚友。Agnes一直鼓励他，总能够指导和促进他提升，做更好的自己。大卫需要这股精神力量，并一次一次在困境中得到Agnes的鼓励。他说：他跟Dora的不完美婚姻，也因为Agnes的存在而变得完美。

  在Dora死去后，大卫坐在船上渡过漫漫的三年。在孤独中，他看清了自己过往的经历，发现自己爱的是Agnes。以前他只想到这种无比温暖的情感是如家人的情感，可是阅历和经历多了，才知道这种情感比兄妹的情感要强烈和持续得多。而Agnes，是自己一直寻找的、最适合自己的女性。

  重见Agnes，大卫从阿姨那里听到，Agnes可能已经有爱人了，于是压抑自己的情感，希望一直以兄妹关系维持这段珍贵的情感。可是Agnes在泪水中对大卫说：自己并没有情人，从一开始到现在，她爱的是他。之后没什么好说，王子与公主幸福生活，并生了一堆孩子。

  人总是要经历很多很多，待到不再年轻时，才知道自己需要什么。经历过那么多情人，才发现身边一直支持自己的正正是苦苦寻找的人生伴侣。爱总不嫌迟。只有智力、思想和情感上高度相当的夫妻才能将婚姻维持长久。

  9，Traddles and Sophy

  全书以这对情人的结合做结尾。两人都是普通人，从底层开始奋斗，两人相爱很久，却推迟很久才结婚。于他们，结婚只是一个形式，其实两人早已如夫妻般相订终身。Sophy愿意等Traddles，等到八十岁都会等，而Traddles则一直爱和尊敬Sophy，无论穷困还是富有，都爱着这个相貌一般的普通女子。

  狄更斯用这对情侣的婚姻作结尾，是否暗示了真心真意、忠贞不移的感情会有好的结局呢？

   

• 被“边缘化”的反思

  作者：云起半山 发布时间：2012-12-22 20:09:53

  这是一本有点带学术考察和研究的散文集，说实话，我对此书的最初兴趣却来自于旅游的爱好，那些作者留下足迹的地方对自己来说充满了未知与好奇，很多地方也是今后想游玩的目的地。所以从历史、文化和人文的方面先来了解一些基本的知识，同时也能发现和学习到一些自己感兴趣的东西，并且认定这可以给今后的旅游与生活带来乐趣。然而读完全书，才感到其话题的沉重和有必要对人类社会这样的走向作一些真正的反思。

   

  由于民国近年来话题的热播，自己也被席卷了进去并看过些相关书籍，故而对书中有着很大关联的中央研究院历史语言研究所也不陌生，知道其在近代历史上曾经担当起的作用、做出的成就，也知道从史语所里走出的许多学术大腕。而本书的作者便是如今的史语所里一名学者，且书中有一些考察的足迹也是沿袭了过去前辈的轨迹在比较和分析，在释义和推理。但值得指出的是，作者的研究方法并不是继承了过去史语所的套路，相反是看似与之背离的途径，但这并不影响学术的公正性和创造性，也让大家明白了做学问需要的精神与思考方式，当然推之到其它领域也一样值得启发与借鉴。

   

  尽管我不是抱着以学术研究的态度来读这本书，但书中有一些梳理问题的方法倒着实引发了我的兴趣，尤其是学术反思那一章中，比如对人类社会的研究与理解可以从经济生业、社会结群和文化表征三个方面来解析；对于历史人类学中，需要看过去怎样造就现在、现在怎么去想象过去，从新思考历史与现实的关系；人们常常以“过去”来合理化“现在”，或表现理想中的社会现实，如何能从史料、文献、口述等历史记忆中发现隐藏在背后的密码并解读表相后面的真实等等，都是十分精彩的方法与思路。

  最意味深长的是作者把父亲与自我家庭的一段故事作为本书的开始，并起书名为“父亲那场永不止息的战斗”。同时也在书中通过对自己留美学习的一些回忆，让读者了解到其学术之路的起因与过程。特别令人注目的是他研究的对象是处于地理与文化边缘地带的羌族群体，是一个模糊而多元化的民族，其所处的地位和不公正的待遇是否也正是对其被边缘化父亲的遭遇、史语所曾经被边缘化一些学者的冷遇，甚至也是曾经被边缘化自己以前遭受的一切不公进行的隐喻？是否也是在呼唤文化与文明到底应该以如何的方式来推动历史的前进？这样想来，这场战斗的确是永不止息的！