证券发行与承销（2014~2015证券业从业人员资格考试教材解读与实战模拟） 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

　　《2014~2015证券业从业人员资格考试教材解读与实战模拟：证券发行与承销》是证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟。它遵循2012年7月中国金融出版社新版教材的章目编排，并根据大纲的要求及相关法律法规精心编写，重点突出，其中包括了部分近年考试的真题以及解析。每一章节采用表格形式讲述重点内容，使学习者容易记忆，选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容。

第一部分  教材解读

第一章  证券经营机构的投资银行业务

第一节  投资银行业务概述

第二节  投资银行业务资格

第三节  投资银行业务的内部控制

第四节  投资银行业务的监管

第二章  股份有限公司概述

第一节  股份有限公司的设立

第二节  股份有限公司的股份和公司债券

第三节  股份有限公司的组织机构

第四节  上市公司组织机构的特别规定

第五节  股份有限公司的财务会计

第六节  股份有限公司的合并、分立、解散和清算

第三章  企业的股份制改组

第一节  企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节  企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

第四章  首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

第一节  首次公开发行股票申请文件的准备

第二节  首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

第五章  首次公开发行股票并上市的操作

第一节  中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见

第二节  首次公开发行股票的估值和询价

第三节  首次公开发行股票的发行方式

第四节  首次公开发行股票的具体操作

第五节  股票的上市保荐

第六章  首次公开发行股票并上市的信息披露

第一节  信息披露概述

第二节  首次公开发行股票招股说明书及其摘要

第三节  股票发行公告及发行过程中的有关公告

第四节  股票上市公告书

第五节  创业板信息披露方面的特殊要求

第七章  上市公司发行新股并上市

第一节  上市公司发行新股的准备工作

第二节  上市公司发行新股的推荐核准程序

第三节  上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序

第四节  与上市公司发行新股有关的信息披露

第八章  可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市

第一节  上市公司发行可转换公司债券的准备工作

第二节  可转换公司债券发行的申报与核准

第三节  可转换公司债券的发行与上市

第四节  可转换公司债券的信息披露

第五节  上市公司股东发行可交换债券

第九章  债券的发行与承销

第一节  国债的发行与承销

第二节  地方政府债券的发行与承销

第三节  金融债券的发行与承销

第四节  企业债券的发行与承销

第五节  公司债券的发行与承销

第六节  短期融资券的发行与承销

第七节  中期票据的发行与承销

第八节  中小非金融企业集合票据

第九节  证券公司债券的发行与承销

第十节  资产支持证券的发行与承销

第十一节  国际开发机构人民币债券的发行与承销

第十章  外资股的发行

第一节  境内上市外资股的发行

第二节  H股的发行与上市

第三节  内地企业在香港创业板的发行与上市

第四节  境内上市公司所属企业境外上市

第五节  外资股招股说明书的制作

第六节  国际推介与分销

第十一章  公司收购

第一节  公司收购概述

第二节  上市公司收购

第三节  关于外国投资者并购境内企业的规定

第四节  外国投资者对上市公司的战略投资

第十二章  公司重组与财务顾问业务

第一节  上市公司重大资产重组

第二节  并购重组审核委员会工作规程

第三节  上市公司并购重组财务顾问业务

第二部分 实战模拟

实战模拟试卷一

实战模拟试卷一参考答案

实战模拟试卷二

实战模拟试卷二参考答案

2010年度～2012年度真题分值统计

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• 作者：朱岚 发布时间：2019-12-23 00:16:14

  入门的好书！建议翻完一遍再去看协议，避免直接晕掉

• 作者：小山山呀 发布时间：2014-03-03 08:22:15

  意志力惊人，太牛了

• 作者：survivor 发布时间：2017-12-09 06:07:44

  作者后来又出了一本内容类似的书，居然先读过了。也就不重新评价了。

• 作者：之龢 发布时间：2019-04-02 13:25:54

  本书依学名、别名、形态特征、生境、分布及用途扼要介绍了长白山地区花卉及主要植物总计704种。本书所称“长白山地区”基本指吉林省境内部分（第1页）。书中植物用途无外观赏、药用、食用，不涉及它们在自然生态中的作用。人不过万物之一，观察百草不必均从人类出发。书中所称“朝鲜”，其实包含“韩国”，但未作说明，易生误解。中韩建交之后，植物学书籍参考此前著作时，应予特别考证，或者至少作出说明。书中不乏学名包含“japonica”之植物，而汉文名多不含“日本”字样，甚至其中部分并不产于日本本土。可见海通之初，中国人仍然留在传统的体系中，而东邻则更早地步入了世界发展的轨道。#感谢上海图书馆

• 作者：质言之 发布时间：2021-12-10 13:40:32

  这半年就泡在里面了

• 作者：Sotang 发布时间：2018-09-30 00:34:16

  閱於2018年

• 家人的法则

  作者：闻夕felicity 发布时间：2022-10-05 00:26:55

  这是一个奇怪的家庭，没有一般意义上的母慈女孝，只有四个各自背负着沉重人生、困在社会结构中不断拍打着闭锁着门的女人。它有一点像《小偷家族》，但在这个故事里，被偷来的不是被人虐待的小女孩，而是已经接近生命尽头、失智的老妇人。

  “我”是这个家里的母亲，像很多韩国丧偶式育儿的“坚毅母亲”一样，因为生育而放弃教师的正式工作、投入育儿和非正式劳动中。课外辅导、换壁纸、驾驶幼儿园巴士、保险员、机构餐厅厨师……年纪越大、工作越辛苦、酬劳却越低，最后成为了养老院的护理员，不得不每天忍受着“永无止境的吃力劳动”和身体的痛苦，被“手停口停”的恐惧驱使着劳作。就像世界上所有真心相爱的家人一样，她甘心为了家人——唯一的女儿、曾经让她骄傲的读了很多书的女儿——而忍受这些痛苦，期待着自己的痛苦付出能换来传统意义上的“幸福”。

  可惜天不遂人愿，女儿没有像她所期望的那样结婚生子、建立家庭，也没有获得事业上的成功，而是成了一个整天背着沉重的背包、穿梭于各个大学的“流浪讲师”——时代变了，曾经有知识就有地位的时光一去不返，母亲孤身培养女儿的努力和女儿读书的努力都只换来非正式就业的窘迫。“读了太多书”的女儿从“让母亲骄傲”的女儿变成了让母亲崩溃的女儿——没有正式工作却还要投入社会YD为遭遇不公对待的人奔走呼号、而不是像“正常”的精致的利己主义者那样搞钱；三十岁了却连房子都租不起要搬回家跟老母亲住；当然，最”罪大恶极“的是她所选择的家人竟然不是一个养得起老婆孩子的男人、而是一个和她一样的女人。

  可母亲仍然是母亲。家人运作的法则就是虽然彼此不理解、见面就呛呛，但对方真到了山穷水尽的时候，还是狠不下心放任自流、哪怕自身难保也得拉一把。所以失去了住所的女儿带着同性恋人搬回了母亲的家。

  奇怪的家庭开始以陌生疏离的形式彼此锁死，以这种没有人感到舒适、却又奇怪地感到安心的方式磕磕绊绊地运作起来。

  当作为传统的母亲的“我”从自己工作的养老院把老妇人偷回家的时候，这个奇怪的家庭更加奇怪了、却也巧妙地圆满了。

  老妇人是个一生未婚的独立女性，在美国读书、在欧洲工作，一生致力于帮助外籍弱势群体，散尽家财。她声名远播、年轻时意气风发，但她耗尽一生所赢得的尊重和赞誉都在生命接近尾声时随着失智的到来而消散。她成了养老院里被迫重复用旧尿布的皮包骨头的一块肉、成了养老院削减开支政策下被褥疮日日侵蚀的残躯，成了”年纪大了反正也感觉不到痛“就当没看到就好了的无尊严苟活的半人类动物。

  “我”作为老妇人的护工，在共情里挣扎，在老妇人身上看到了巨大的困惑和恐惧——困惑在于老妇人跟自己的女儿一样，拒绝了传统的家人构建的模式、拒绝了婚姻和生育，而选择把孤儿和社会的弱势群体当做自己的家庭来抚养，于是老来落得如此悲惨的下场，这到底是图什么？为什么女儿还痴迷不悔地要牺牲自己宝贵的时间来让社会变得更加公正？恐惧在于如果老妇人这样备受尊敬的女人都因为游离于传统的婚姻生育架构之外而受到如此悲惨的惩罚，那么“我”和“我”那个也游离于传统婚姻之外、游离于精致的利己主义社会主流价值观之外的女儿、下场又该有多么悲惨？

  第一次有一个故事，把一个母亲的心声表达得如此丰富、如此有层次感。我是如此喜欢这个故事，以至于我遗憾”关于女儿“这个质朴的书名掩盖了这个故事的光芒。

  我喜欢作为传统母亲的“我”的挣扎——不仅是挣扎于生活的不尽如人意、挣扎于对社会变迁和女儿选择的不理解，也挣扎于作为女性的共情所驱动的”老吾老以及人之老“的脆弱的善的选择。

  当老人院决定把老妇人绑住手脚不让动、丢到天天灌安眠药的病区等死，“我”终于打破了自己遵循了一辈子、训导了女儿一辈子却也被女儿挑战了一辈子的精致的利己主义。“我”因为看不下去老妇人受苦，而把她偷了回来，以超越血缘的方式，为自己奇怪的家庭选择了新的家人。

  这是四个女人的临时家庭，也是超越血缘、基于个人选择的家庭。这甚至不是一个和美的家庭，相反，它充满混乱、充满失智老妇人的尿骚臭、充满母亲对女儿拒绝异性恋婚姻的深恶痛绝、充满对安稳传统生活望而不得的渴望、充满两代人之间的互不理解、充满在非正式工作中挣扎求生、试图撼动社会不公的架构而头破血流的人的痛苦。

  然而这个家庭却也如此真实——它之所以能容纳这么多炽热的冲突而不倒塌，是因为痛苦的底色里显出了爱的珍贵。“幸福的家庭都是相似的，不幸的家庭各有各的不幸”。我所见过的家庭少有幸福，大多不幸，然而不幸的底色里也大多有着努力去爱、却无法抵达期望的爱的平凡而痛苦的人。

  爱，却只能别扭地爱，也许是家人的终极法则。

  前阵子我看了部最近很红的电影《妈妈！》，讲的是类似的女性题材——八十多岁的精致老母亲学会照顾罹患阿尔茨海默的六十多岁的女儿。电影里女儿终身未婚、跟妈妈相依为命，也是一样的互相爱着却互相嫌弃。看完这部电影之后我总觉得有点空虚，影片的喜剧色彩浪漫化了真实的苦难，血缘相连之人的守望相助也有种刻意”正能量“的甜——像人工甜味剂、甜而发苦、甜而空虚。

  倒是这个出于南韩作家之手的母女故事填补了《妈妈！》在我心头留下的空虚——它提供了足够丰富的层次和细节，像真实的纠缠在一起的糟糕家庭一样，以爱的底色，浮起痛苦和艰辛、互相扎得鲜血淋漓却仍旧报团取暖的家人。

  这才是家人的法则。

  我也想起珍妮特·文特森的自传里她跟她养母的对话。文特森也是叛逆的女儿，她的养母是传统的劳工阶层母亲。养母问文特森：Why be happy when you could be normal? 当个正常人多好啊、怎么能只追求你所认为的幸福、那是大逆不道的！

  文特森最终逃离了养母。我们也学会把养母的天问倒过来、变成我们的座右铭——Why be normal when you could be happy?宁可追求非标准化的幸福（而不得）、不愿违背本心去做个”正常“的人虚度一生。

  故事的最后，母亲和女儿也并没有和解——这是这个故事可爱的地方。所有挣扎于各自家庭不幸的女儿都知道，哪里有什么和解，只有各自活成自己真实的样子，各自挣扎活着、别扭爱着，各自走向生命的终场、去接受各自的一败涂地、各自的孽债、各自的悲惨老去、努力为彼此收拾残局——无非是狠不下心、看不过去而已。

  而哪里有一种老去是不悲惨的呢？哪里又有一种老去值得支付伪装成一个“正常人”的代价呢？

  无非是自作自受。自己选的，自己认。选了真实的痛苦，好过虚假的幸福。仅此而已。

• 打开想象力地读这本书

  作者：纤雪缘 发布时间：2008-09-06 18:52:37

  和一般书就是不一样，作者是物理学方面的大师，看不懂是很正常的事。但我不觉得一定要带着明白些什么的目的来看它，试着以一种孩子的心态来阅读，来想象，书上说到的任何一个实验虽然都带有它的客观性和严谨性，但我们很容易就能在字里行间体会到作者那份热爱科学的由衷之情，用许多看似幽默的词句引导着我大脑中任何一丝不确定的猜测和推想。时间并不是什么神圣的东西，它也是宇宙中的一员，只是生为人类，我们还没有类似于了解它、发现它的基因，我相信还有更多的元素是在我们的百科全书之外的。它们与“苹果落地”一样，都是存在着的逗我们开心的小道具；事实上，我们的生活就是靠它们来建立起来的，我们的思想缺少不了它们，我猜想，它们也少不了我们的怪异大脑，因为我认为，如果我们不去发问，不去思考，不去辩论，那么这些宇宙理论也不会产生，更没有存在的意义了。

  哈哈，瞎想了一轮，感觉大脑象跳了一段没章法的舞蹈。

  喜欢这样地开开无轨电车，喜欢吃着甜点看这本书，喜欢在旁边的白纸上图图画画，描出自己的想象力。