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本书通过司法与合规实践视角深度解构内幕交易法律规制与风险管理中的疑难问题，以法律与金融的双面向视角解析内幕交易行为，深化金融刑法解释原理、司法判断规则、合规措施的研究，以期对证券违法犯罪条款的公平高效实施有所裨益，同时希望通过精细化的司法规则更好地服务于资本市场效率与投资者权益的协调和统一，从而为市场交易者提供具有针对性的合规管理计划。

目　录

导　论

一、问题意识

二、文献综述

三、研究方法

四、创新价值

第一章　内幕交易法律规制比较分析

第一节　内幕交易防控全球法治纵览

一、中国

二、美国

三、英国

四、德国

五、欧盟

六、日本

第二节　内幕交易规制理论与实践的动态比较

一、内幕交易立法模式不同

二、内幕交易法律责任形式不同

三、内幕交易罪名设置不同

四、内幕交易法律规制实践不同

五、内幕交易犯罪构成要件配置不同

六、内幕交易刑事处罚强度不同

七、内幕交易案件管辖制度不同

第二章　内幕交易行为的解构与内幕信息管理的实质

第一节　内幕交易与信息权力管理

一、内幕交易中的信息权力

二、信息的经济价值与监管的权能限制

三、内幕交易与信息权力寻租

第二节　内幕交易与代理成本

一、代理成本

二、作为代理成本的内幕信息滥用

第三节　内幕交易与信息市场

一、内幕交易对市场效率的影响

二、资本市场的信息效率

第三章　内幕交易的构成要素与内幕信息滥用的风险防控点

第一节　内幕信息

一、规范依据

二、信息特征

三、信息内容

第二节　信息价值滥用行为

一、内幕信息的利用与规范解释

二、并未利用内幕信息的抗辩

三、不作为型内幕交易

第三节　内幕信息知情人员与非法获取人员

一、内幕信息知情人员

二、内幕信息非法获取人员

第四章　内幕信息的法律逻辑

第一节　内幕信息的法律特征

一、未公开性

二、价格敏感性

第二节　信息挖掘的法律性质

一、金融现象与法律争议

二、实质解释与合规管理

第五章　内幕交易的司法规则与风控措施

第一节　违法性问题

一、行政违法性认定及其影响

二、刑事违法性的司法审查

第二节　泄露内幕信息

一、泄密：第一层次信息传递

二、再泄密：信息继续传递

第三节　建议他人交易

一、规范依据

二、行为类型

三、明示、暗示

第四节　内幕交易故意

一、故意的规范构造

二、认识错误

第六章　内幕交易司法解释的实践应用与合规指引

第一节　内幕信息非法获取人员的判断规则与合规管理

一、内幕信息知情人员近亲属

二、内幕信息知情人员关系密切人

三、内幕信息知情人员联络人、接触人

四、交易行为明显异常

第二节　正当交易

一、预设交易计划抗辩

二、滥用风险

第三节　内幕信息形成时间

一、基本原理

二、类型化规则

三、个案情形

第四节　重大事件与信息风险管理

一、重大事件的动态发展与重大信息的时点界定

二、重大性机理

第七章　内幕交易法律规制的量化标准

第一节　内幕交易情节标准实践障碍与难点

一、规范依据

二、规范误区

第二节　内幕交易情节优化路径

一、重构量化标准逻辑

二、以内幕信息为核心的法律规制量化标准

第三节　内幕交易数额

一、获利型正收益的认定

二、避损型正收益认定

三、评估正收益的认定

第八章　期货内幕交易的法律解释与合规实务

第一节　期货内幕交易的行为特征与核心样态

一、期货市场的独立特征

二、期货市场内幕交易的行为特征

三、期货市场内幕交易的核心样态

四、期货市场内幕交易的跨市场属性

第二节　境外期货市场内幕交易法律规制与合规实践

一、Motazedi期货内幕交易案

二、Ruggles期货内幕交易案

三、EOX & Gizienski期货内幕交易案

四、借鉴与启示

第三节　我国期货市场内幕交易法律规范的缺陷与结构性障碍

一、期货市场内幕交易法律规范的缺陷

二、期货市场内幕交易法律规范的结构性障碍

第四节　期货市场内幕信息特征的全新解构

一、期货市场内幕信息的重大性

二、期货市场内幕信息的未公开性

三、期货市场内幕信息知情人员的义务来源与内容

第五节　期货市场内幕交易犯罪法律规制与刑事法律风险控制

一、证券与期货的界限

二、期货内幕信息的类型

三、期货内幕信息知情人员

四、期货市场内幕交易与利用未公开信息交易

第九章　内幕交易、泄露内幕信息预防性合规实务

第一节　内幕信息流转合规管理

一、内幕信息归属部门划分

二、内幕信息内部流转合规管理

三、内幕信息外部流转合规

第二节　内幕信息保存合规管理

一、内幕信息载体保存规范

二、内幕信息保存责任主体规范

三、内幕信息保存过程规范

第三节　内幕信息知情人的行为规范管理

一、内幕信息知情人合规意识培养与培训

二、内幕信息知情人行为合规准则

三、内幕信息知情人行为合规监督

林慧

华东政法大学法学硕士，系浙江天册律师事务所律师，具有高级律师职称；兼任杭州市律师协会西湖分会企业合规研究中心主任、浙江理工大学法政学院实务导师、国家知识产权培训（浙江）基地实务导师，是中国法学会会员、受聘浙江省时尚产业产教融合联盟律师顾问团成员。

林慧律师主要执业领域为：公司业务、证券发行与上市、并购重组、债券发行、金融、中外投融资、公司治理与合规，刑事犯罪预防与危机处理，及商事争议解决。先后担任多家上市公司、拟上市公司、金融机构等中外企业法律顾问，协助公司解决涉诉纠纷，为多家公司的设立、融资、商业运营、股份制改组、IPO，股票增发、债券发行、法律体检、企业合规、股权激励、股权收购、资产收购、新三板等项目提供全程法律服务。

谢杰

上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任，法学博士、博士后；兼任上海汉盛律师事务所律师，上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员，上海期货交易所监察委员会委员，上海市法学会刑法学研究会理事，上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员，广州仲裁委员会仲裁员，上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库（第一批）成员等；主要研究方向为证券期货及衍生品监管、金融刑法、法律经济学等。

在International Journal of Law, Crime and Justice、《法学》等境外SSCI期刊、国内法学、经济学CSSCI来源期刊发表英文、中文论文30余篇；多篇论文被《人大复印资料》全文转载。在最*人民法院《刑事审判参考》、最*人民检察院《刑事司法指南》、《人民检察》、《检察日报》等发表法律实务论文200余篇。独著、合著“Financial Market Crime：A Legal & Economic Analy-sis”“Criminal Regulation of Capital Market：Theory & Practice”、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《资本市场刑法》、《中国刑法的规范解释》、《财经犯罪刑法理论与实务》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》、《市场滥用犯罪与刑事合规》、《内线交易犯罪刑法规制研究》等英文、中文专著20余部。

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书籍介绍

本书通过司法与合规实践视角深度解构内幕交易法律规制与风险管理中的疑难问题，以法律与金融的双面向视角解析内幕交易行为，深化金融刑法解释原理、司法判断规则、合规措施的研究，以期对证券违法犯罪条款的公平高效实施有所裨益，同时希望通过精细化的司法规则更好地服务于资本市场效率与投资者权益的协调和统一，从而为市场交易者提供具有针对性的合规管理计划。

• 作者：碎瓦 发布时间：2007-11-18 19:22:07

  以前跟你文学，如今和你搞政治

• 作者：没有人asl 发布时间：2019-05-02 21:46:39

  ［2019年第18本］5.2

  《复仇者联盟4终极档案》

  有点当年狂热的买艾弗森杂志和周边的感觉，是因为我对他们都爱得深沉吧。一会会就能读完，但是徽章跟海报还是可以，这次应该算是好好告别了。

• 作者：盛昂 发布时间：2018-06-18 14:46:56

  啰里巴嗦，慢慢悠悠，完全不珍惜读者时间，，给外行读也行，可又彪特别底层的函数，作者是想写给谁读的？前四章总一篇就能说完，完全没有深度，有没有归纳写得散漫当清单查也不行

• 作者：Ling总 发布时间：2016-05-06 22:19:28

  1）要做T和π型人才，即通才之外还有一到两门专业技能 2）可以在稍远买第一套房，并非终生居住 先run起来

• 作者：卡栞栞kakankan 发布时间：2008-09-16 15:03:00

  哇。。豆瓣也有这个？？真的好神奇。。

• 作者：更好的自己 发布时间：2019-07-17 09:10:40

  较基础，配合《速成意大利语》不错

• 很久之前的笔记忽然翻出来了

  作者：小羊咩咩 发布时间：2022-03-23 20:26:38

  布尔迪尔在《致读者》这一篇中写道——

  【

  “勿惋惜，勿嘲笑，勿憎恶，唯求理解”，斯宾诺莎的这条格言，社会学者如果不拿出恪守它的办法，则纵然以之自律也是没有用的。然而，如何指出按照人们的本来面目去理解他们的办法？这就需要提供必需的工具，以便找到他们之所以必然如此的完整原因，以及能够说明这种必必然性的理由。

  】

  其实，自从我写完自己的第一篇质性研究报告时，这个问题就像是幽魂，时不时冒出来，让我不安。第一篇质性研究报告是关于“磕cp”行为的分析。在写这篇研究报告时，我一边回顾理论，一边从自己和周围好友的亲身经历中，感悟现实，去寻找最能符合现实的理论。最后，我将自己用到的理论“串联”起来，使它们逻辑自洽，再整理访谈资料，使它们看起来更“整顺”一些。至此，我的研究报告写完了，但在还没交给老师之前，我的内心就出现了一个又一个质疑的声音。

  “你写的这篇研究报告真的揭示了事情的真相吗？你的理论不牵强吗？”

  “你写的研究报告，你的访谈对象赞同吗？”

  “别人看你的研究报告，或许听到你给出的解释，会不会像是看一个书念多了的傻子？”

  “你的报告里有没有用一种孤傲的精英姿态？要知道，网友经常会这样骂那些用社科理论给出解释的人。”

  “你有没有过于悲天悯人，或许人家玩得正开心，而你非说人家身陷迷局幻境”

  ……

  在读了《总序》、《致读者》与《水仙街》之后，这个扰人的幽魂慢慢开始变成了天使，提醒我不断地去反思，到底该如何更好地，让我的访谈对象诉说他们的故事，如何更好地去分析这些故事背后的深刻的经济政治社会根源。

  布尔迪尔以自己的理论积淀、研究经验，把他对于这个问题的思考徐徐道来。

  同时，他也以力透纸背的笔触，把这世间的苦难，细腻地深刻地发人深省地诉说。我只读了第一篇《水仙街》，便已被他敏锐的观察力、不经意流露的理论厚度、像是灵感一般的构思、以及无处不在的现实关怀，所折服。我不禁都感叹，他若是没去做社科研究，或许也会是一位伟大的小说家。《水仙街》中，他揭露着险象迭生的日常生活，到处是陷阱，生活变成了日复一日的生存技艺，人们就在生活的夹缝中偷安。深深的无力感与无可奈何的绝望，跃然纸上。

  一段话，除了开头难写，结尾也不是多么容易，我便依旧撷取书中《总序》里的一段话。总序是热拉尔·莫热所作的。

  【社会学其实是一门“扰人的科学”，因为它揭露出隐藏在背后的有时候被压抑的东西，还因为它经常与统治者的利益相违背，部分由于这些利益藏匿于缄默的的表面之下或情理之后，而情理经常告诉人们，事情就应该是这样的且无法是其他的样子。】

• 很喜欢的绘本《关爱自然系列》

  作者：抚顺读书人 发布时间：2012-06-25 11:18:21

      绘本热快到十年了，最近这几年出版的绘本总体上可以说质量在走下坡路，没办法总是可经典的先出版啊。不过现在的绘本也会看到精品，毕竟国外总有新书出现啊，比如说这套关爱自然系列。

      其实说是一个系列，有点牵强，只是开本一样罢了。不过内容却都很精彩，三本书带来三种不一样的惊喜。

      首先打开的是《夏天的天空》，原来是一本无字书，我家的无字书也有几十本了，挺喜欢这种只靠绘画来表现内容的方式，这本书画的是天空中变化无穷的云，关于云的绘本也有过很多，比如《云娃娃》就不错，这本书和走进云彩里面的《云娃娃》不同，就是两个小朋友坐在草地上看着天空中飘过的云，一会天空中的云变成了各种各样的动物，一会天空中的云变成了两个骑士和龙在作战……就这样天空在上演着无穷的变化，故事永远都讲不完。

      第二本是《诺亚方舟》，方舟的故事不要说西方，就是在中国都妇孺皆知了。不过作者就是能够从人们这么熟悉的题材中发掘出有趣的内容来。书里面最精彩的当然是方舟里面的细节了，我们从来没认真的设想过方舟里面的构造，动物们怎么居住，怎么生活，那就看看吧。原来在方舟中猛兽也关进了笼子，昆虫是用瓶子来饲养，鸟也要鸟笼，爬行动物关在圈里面，鸡呢，还是在鸡架中，诺亚还要去取鸡蛋呢！最有趣的是还为河马和鸭子们准备了一个水塘。诺亚负责喂这些动物也够辛苦的了。在漂流的过程中，大马生出了小马，长颈鹿生出了小长颈鹿，一派繁荣啊！最后鸽子回来带来了橄榄枝，送给了牛来品尝，动物们都走了以后，方舟内到处都是粪便一片狼藉，呵呵，很真实。

     最后一本叫《狐狸夜游记》，里面是一首诗，很押韵，一页黑色一页白色，而且往往黑色和白色两页上的文字是一样的，几乎每一句话都在重复，小孩子们一定很喜欢，而且也可以拆开来只看黑色，或者只看白色，挺有趣。看的过程中，一直在期待着最后的转折点，狐狸吃鹅的残忍场面在绘本里肯定不会出现，肯定有什么包袱，有什么转折，可是等啊等，直到最后，狐狸竟然就那么把鹅给吃了，还说从没吃过这么香的肉，骨头嚼得嘎巴嘎巴响！呵呵，真是厉害啊！我就不去说教，小孩子怎么就不可以看狐狸吃鹅呢？真的没什么不可以，小孩子可能更喜欢呢。