上市公司法律风险防范、控制与化解 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

"新法新规、风险提示：在新法规不断 的背景下，针对证券资本市场不断涌现的新情况，通过援引新法、典型案例的方式，系统梳理上市公司经营过程中可能出现的各类法律风险。全面系统、有效指引：在重点梳理内幕交易行为、虚假陈述行为、操纵市场行为三类常见法律风险的同时，对上市公司在日常经营活动中要注意防范合同风险、税务风险、债务风险、投资风险、舆情危机等其他法律风险也进行了系统梳理。实用适用、典型案例：本书除结合现行法律法规对各类风险进行务实的分析和指引外， 通过典型的案例进行以案说法，选取中国证监会、

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近三年公布的典型案例，包括部分“首案”，如:操纵市场民事赔偿 案、证券代表诉讼 案、首例公司债券欺诈发行案等，具有 高的实际参考价值。"

"目　录　

章　上市公司法律风险概述

　 节　上市公司发展环境概述

　　一、风险无处不在——市场运行规律使然

　　二、风险一触即发——飘忽不定的股市

　　三、风险与机遇并存——利好法规政策

　第二节　上市公司法律风险类型

　　一、违规违纪风险

　　二、民事赔偿风险

　　三、行政违法风险

　　四、刑事犯罪风险

　第三节　上市公司法律风险危害

　　一、害己：对企业自身的危害

　　二、害他：对投资者、社会的危害

第二章　上市公司常见法律风险解构之内幕交易

　 节　内幕信息的界定

　　一、内幕信息的类型

　　二、内幕信息的认定标准

　　三、内幕信息的敏感期

　第二节　内幕交易的行为主体

　　一、内幕信息知情人

　　二、非法获取内幕信息人

　　三、“老鼠仓”的认定

　第三节　内幕交易的表现

　　一、利用内幕信息买卖相关证券

　　二、泄露内幕信息

　　三、根据内幕信息建议他人买卖证券

　第四节　内幕交易的责任

　　一、民事赔偿

　　二、行政处罚

　　三、刑事犯罪

第三章　上市公司常见法律风险解构之虚假陈述

　 节　信息披露的基本要求

　　一、信息披露主体

　　二、信息披露内容

　　三、信息披露原则

　第二节　虚假陈述的表现

　　一、虚假记载

　　二、误导性陈述

　　三、重大遗漏

　　四、不正当披露

　第三节　虚假陈述的责任

　　一、民事赔偿

　　二、纪律

　　三、行政处罚

　　四、刑事犯罪

第四章　上市公司常见法律风险解构之操纵证券市场

　 节　操纵市场概述

　　一、操纵市场的主体

　　二、操纵市场的特点

　　三、操纵市场的认定

　第二节　操纵市场的手段

　　一、连续交易操纵

　　二、约定交易操纵

　　三、洗售交易操纵

　　四、虚假申报操纵

　　五、蛊惑交易操纵

　　六、“抢帽子”交易操纵

　　七、其他操纵手段

　第三节　操纵证券市场的责任

　　一、民事赔偿

　　二、行政处罚

　　三、刑事犯罪

第五章　上市公司其他法律风险

　 节　合同风险

　　一、合同起草风险

　　二、合同评审风险

　　三、合同签署风险

　　四、合同履行风险

　第二节　涉税风险

　　一、税收筹划风险

　　二、税务稽查风险

　　三、税务刑事风险

　第三节　投资风险

　　一、设立公司风险

　　二、业绩对赌风险

　　三、股权代持风险

　第四节　债务风险

　　一、股票质押风险

　　二、对外担保风险

　　三、债券发行风险

　　四、其他风险

　第五节　舆情危机

　　一、上市公司舆情危机概述

　　二、上市公司舆情危机类型

　　三、舆情危机对上市公司的危害

　　四、上市公司舆情危机防控策略

　第六节　内部腐败风险

　　一、上市公司内部腐败概述

　　二、上市公司内部腐败常涉罪名

　　三、上市公司内部腐败防控策略

第六章　上市公司法律风险防范、控制与化解策略

　 节　企业合规

　　一、企业合规概述

　　二、构建企业合规的意义——基于典型案例的分析

　　三、上市公司企业合规体系的构建

　第二节　监管机构服务与监管

　　一、证监会行政监管

　　二、证券交易所自律管理

　　三、其他部门服务监管

　第三节　中介机构勤勉尽责

　　一、证券中介机构概述

　　二、证券中介机构的责任

　　三、律师事务所的作用

　附录1　关于依法从严打击证券违法活动的意见

　附录2　 关于进一步提高上市公司质量的意见

　附录3　本书涉及的重要法律、法规等规范性文件

"

"柏利忠上海问道有诚律师事务所顾问，清华大学五道口金融学院GSFD，复旦大学EMBA。曾长期从事经济犯罪侦查和风险防控研究工作，担任过省级公安机关负责人和经侦总队主要负责人，具备丰富的法律功底和实战经验。曾任大型集团公司高管，为多家上市公司提供法律咨询服务，服务领域涉及金融、房地产、建筑、互联网、科技等行业。对经济案件办理、企业法律风险防控与化解、投融资及不良资产处置等尤为擅长。王以成上海问道有诚律师事务所律师，复旦大学法学博士。研究方向为证据法学，对刑事证据规则有着较为深入的研究，理论功底佳。专注于经济犯罪辩护、上市公司法律风险防控、企业合规等法律服务领域。长期从事企业合规宣讲及法律硕士联考辅导工作， 讲师，法学专业知识过硬。"

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书籍介绍

新法新规、风险提示：在新法规不断出台的背景下，针对证券资本市场不断涌现的新情况，通过援引新法、典型案例的方式，系统梳理上市公司经营过程中可能出现的各类法律风险。 全面系统、有效指引：在重点梳理内幕交易行为、虚假陈述行为、操纵市场行为三类常见法律风险的同时，对上市公司在日常经营活动中要注意防范合同风险、税务风险、债务风险、投资风险、舆情危机等其他法律风险也进行了系统梳理。 实用适用、典型案例：本书除结合现行法律法规对各类风险进行务实的分析和指引外，更通过典型的案例进行以案说法，选取中国证监会、最高人民法院、最高人民检察院近三年公布的典型案例，包括部分“首案”，如:操纵市场民事赔偿第一案、证券代表诉讼第一案、首例公司债券欺诈发行案等，具有非常高的实际参考价值。

• 作者：小嘀嗒 发布时间：2018-10-10 17:48:02

  好有意思

• 作者：朝花夕拾 发布时间：2019-11-24 10:37:50

  068

• 作者：阿肉 发布时间：2019-09-01 09:42:19

  眼睛说：我会了！脑子说：你放屁！

• 作者：Spike嘻嘻 发布时间：2022-07-24 10:59:07

  我最喜欢的其实还是“愚人”，他真的很像一位吟游诗人，背着一袋行囊，与自然结友，兴之所至也必定于山野处吟啸一番。而且他身上有种明知不可为却仍欣喜为之的执拗，自由又反叛。

  从卡牌含义来说，我认为他实则是下一个世界的门，你看，数字零就像是一个通道的入口。当你成为“世界”之后，你必须再一次成为愚人，从而去到下一个世界。

  那轮回的最后呢？老实讲，我总觉得没有最后，我认为宇宙是一个无休止地嬉戏的孩童， 祂永远在创造中。不过我也许可以这样说：我们最终将回到零的状态，成为这样一个孩童。

• 作者：豆友ZP60nneLBE 发布时间：2023-08-23 20:30:16

  不好看

• 作者：我负建筑 发布时间：2024-01-04 14:06:04

  小小的世界，充满童趣，可可爱爱的，儿子超喜欢。

• 治疗疾病，从肠道开始

  作者：往往 发布时间：2019-04-24 15:05:33

  肠道一直是被我们忽略的身体器官，提起肠道的疾病只能想起腹泻与胀气，对于大多数人来说这就是日常小病，甚至都不算病。在没看这本书前，我与大家所想无异。但其实肠道是所有疾病的来源，不仅是消化功能的问题，还会引起心理疾病和精神疾病。书中就提到了一种GAPS的肠道病症，也就是肠道与心理综合征。肠道问题不仅会引发人类的阅读障碍、多动症、注意力缺失，严重的还会影响抑郁症和精神分裂症等心理与精神疾病。当然，并不是说所有的这些病症都一定与肠道问题有关，但大部分人的症状都与肠道有所关联。

  

  医学博士娜塔莎将这类由肠道引发的病症详细说明，书中的知识全面且易懂，能够直接帮助大部分人解决日常生活中由肠道引起的疾病。作者首先讲解了肠道的结构与运作功能，让我们了解自己的肠道构造，就像是上了一堂生物课，很新奇的体验。再者叙述了肠道与心理疾病、大脑神经的联系，以及GAPS的定义、具体症状与对人体的危害。接着提出了解决方法——饮食治疗法，作者根据自己多年经验，提供了健康食谱。最后提出了身体的其他病症及应对措施，和孕育新生儿应注意的事项。

  

  全书虽然读起来有些枯燥，却能给人提供最直接的帮助，知识全面且内容实用性高，最难得的是不仅抛出了疾病问题，还提供了解决方案。适合所有家庭阅读，大人小孩都应该了解的健康小知识。

• 欢娱的不只是她。

  作者：燕子青云 发布时间：2007-09-28 00:12:57

  整本书读下来，感觉很轻松，读完以后才发现这书适合坐在阳光下的草坪上看。灵动的语言，这是我的感受，没有网络文字的阴暗以及华丽的空洞，一切都是很实在的。她喜欢用长句。在安静的教室里跟随着她的笔触，将俄罗斯神游了一把，彩色的画面，大段大段的叙述使人全然忘记自己身处何地。

  全书一共十三章，从生活的细节到古老的建筑再到自己在异地的生活，出行俄罗斯的各个城市的见闻以及这个城市的爆炸带来的恐慌，其中穿插着那些可爱的老师们和那些强悍的娘们，称俄罗斯的女人们为娘们，是因为她们真的很强悍，俄罗斯女人最大，出门都是女人比男人安全。

  我想起以前在外语学校培训的时候我同桌给我讲，俄罗斯的女人最廉价，并且那里的妓女非常喜欢中国男人，很多的是免费的，最多的是一夜RMB5元。试想一下，带一群男人去俄罗斯当鸭，一定发得眼睛都绿了。以前同桌说的时候不信，但是看了顾小姐的这书，有所体会了。

  女多男少，应该可以理解为僧多肉少吧。

  书中我最喜欢的是她写的《孔雀蓝的莫斯科》，《温热的土耳其烤肉》《雅罗斯拉夫尔》。这三篇都是第八章惊险的七十四日里的。俄罗斯以寒冷著称，天空却是孔雀蓝的颜色，让第一次踏上这片国土的顾小姐为之惊喜，书里彩页整了满满的一页孔雀蓝，非常之漂亮。

  土耳其的烤肉经常在街上看到，可是没有顾小姐写的这样让人馋嘴。她们常常坐着有轨电车去吃烤肉，这也是在异地生活的一种乐趣，顺着肉香一直生活，也许可以暂时忘记思乡的愁绪。而雅罗斯拉夫尔，这是全书中为数不多的一整段都是个人情绪的描写，似乎看到很细很细的血管埋藏在冰天雪地之下，太过寒冷和惆怅。

  一个在异地求学的女子用她最平和的语言将一路风景全然展开，有趣的是书里有很多有关俄罗斯的小贴士，有兴趣去俄罗斯的人可以从她的小贴士里把握全局，成就一次出行者的快感。