证券发行与承销/证券业从业资格考试统编教材（2007） 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书为“证券业从业资格考试统编教材”之一，全面系统地介绍了证券发行与承销的基础知识，内容包括：证券经营机构的投资银行业务，股份有限公司概述，企业的股份制改组，公司融资，上市公司发行新股，*的发行与承销等。本书内容丰富，讲解通俗易懂，具有很强的可读性和实用性。

章 证券经营机构的投资银行业务

　节 投资银行业务概述

　第二节 投资银行业务资格

　第三节 投资银行业务的内部控制

　第四节 投资银行业务的监管

第二章 股份有限公司概述

　节 股份有限公司的设立

　第二节 股份有限公司的股份和公司债券

　第三节 股份有限公司的组织机构

　第四节 上市公司组织机构的特别规定

　第五节 股份有限公司的财务会计

　第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

第三章 企业的股份制改组

　节 企业股份制改组的目的、要求和程序

　第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

第四章 公司融资

　节 公司融资概述

　第二节 公司融资成本

　第三节 资本结构理论

　第四节 公司融资方式选择

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

　节 首次公开发行股票公司的辅导

　第二节 首次公开发行股票申请文件的准备

　第三节 首次公开发行股票的条件和推荐核准

第六章 首次公开发行股票的操作

　节 首次公开发行股票的估值和询价

　第二节 首次公开发行股票的发行方式

　第三节 发行准备、费用和后期工作

　第四节 股票的发行上市保荐

第七章 首次公开发行股票的信息披露

　节 信息披露概述

　第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

　第三节 股票发行公告

　第四节 股票上市公告书

第八章 上市公司发行新股

　节 上市公司发行新股的准备工作

　第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序

　第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序

　第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露

第九章 上市公司发行可转换公司债券

　节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作

　第二节 可转换公司债券发行的申报与核准

　第三节 可转换公司债券的发行与上市

　第四节 可转换公司债券的信息披露

第十章 债券的发行与承销

　节 我国国债的发行与承销

　第二节 我国金融债券的发行与承销

　第三节 我国企业债券的发行与承销

　第四节 企业短期融资券的发行与承销

　第五节 证券公司债券的发行与承销

　第六节 资产支持证券的发行与承销

　第七节 国际开发机构人民币债券的发行与承销

第十一章 外资股的发行

　节 境内上市外资股的发行

　第二节 H股的发行与上市

　第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市

　第四节 境内上市公司所属企业境外上市

　第五节 外资股招股说明书的制作

　第六节 国际推介与分销

第十二章 公司收购与资产重组

　节 公司收购概述

　第二节 上市公司收购

　第三节 上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范

　第四节 上市公司国有股和法人股向外商的转让

　第五节 外国投资者对上市公司的战略投资

　第六节 关于外国投资者并购境内企业的规定

后记

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书籍介绍

《2007证券业从业资格考试统编教材•证券发行与承销》内容丰富，讲解通俗易懂，具有很强的可读性和实用性。

• 作者：阳阳阳羊 发布时间：2024-03-22 13:35:31

  20240322 好喜欢毛毛（和猫猫！），尤其喜欢他发出“毛”的叫声，哈哈哈。

• 作者：多肉猪猪 发布时间：2022-03-07 14:23:47

  内容还是很多非常理论的东西，适合小白了解一些特别基础的东西看，其实做电商产品才是最关键的，另外是混圈子交流来的，多做数据分析，多看同行数据最为重要，我一般是使用这种类型的数据分析工具，https://www.ddqbt.com/register?code=100007不管是选品还是分析竞品都挺好用的，数据是运营决策的关键

• 作者：Cherry 发布时间：2009-10-26 20:20:15

  终于通过了

• 作者：42 发布时间：2022-05-23 17:29:52

  涉及的内容太广，导致都没法深入

• 作者：钟痴汉 发布时间：2012-04-26 07:22:02

  偶像陨落在旁人看来都是滑稽可笑的

• 作者：azurebutterfly 发布时间：2022-11-20 16:46:49

  就是公众号的文章合集，如果平时就关注公众号的，没有必要再买了。不是那种PUA的成功学，还是比较务实的，适合刚毕业的学生或者工作2-3年的职场新人。

• When the war is the business

  作者：Hildy at beach 发布时间：2023-05-05 08:38:50

  非常好看，主角Mandala，我直到最后才明白这个名字的来历，不是他父母的姓氏，是Mandala的副手Charlie问的时候，主角才第一次解释。延续千年的战争，人们出生死亡，经济崩溃复苏，一次一次的轮回，可不正就是Mandala吗。

  主角是第一批被征召的新兵，而且是属于智商高体能好学历高的那些，当时是100个，第一部分就是他们的训练，各种伤亡，以及第一次出任务。这一段看着确实有点枯燥，主角确实有不一样的地方，直觉比较强，同理心强，加上自己的大脑，救了战友也救了自己的恋人。

  第一次回到地球的时候，主角的母亲已经80岁了，他自己还停留在22岁，在战争中朝不保夕，地球老家也没有好到哪里去，严格的生育管控，混乱的治安状况，主角这种出门都得带着保镖。短短几天里面，悲剧接连发生，主角和女友觉得还是回军队吧，他们已经不能适应地球生活了。结果又被坑了，说好的训练工作没了，又得上前线。

  好玩的地方开始了，主角到了这个阶段，开始幽默了。天堂星养伤的那一段，断掉的手臂大腿都是可以再生的，是完完全全的再生，可以亲眼看到神经和皮肤的再生长，疼也是真的疼。因为服役以及受伤，主角和女友成了亿万富翁，但是这个星球就是军队投资的，赚了钱都得花在这里，俩人把各种服务都体验了一遍，还有昂贵的私人助理。哈哈哈，太真实了。游泳池进了一条12米长的大鲨鱼，几十个病号一起围攻鲨鱼，其中一位正在生长的胳膊和腿又被咬掉了，还得再来一次。

  主角和女友被分开，主角被选择去参加上校培训，意思就是被洗脑，灌输各种官方观念，战术和战斗技巧，太痛苦了，根本忘不掉。主角抗议的时候说，他不想分开，想让女友来他的队伍，说我的队伍的人都还没出生呢。回复说我们的计划是按照百年的，主角心里说，是啊，不是按照人来计划的。

  最后一部分就是主角带队去最遥远的前哨，建立基地，手下是118个人，全是同性恋。哈哈哈，因为为了控制生育，官方各种鼓励，异性恋已经变成了一种疾病，可以矫正。主角上校很快就被人起了外号The Queer了，还面临了一次刺杀未遂，手下私自造酒，主角还派人去打听了下运作方式，实在是太难喝了。主角想，等有机会我给你们买真正的酒，反正我的钱多也没啥用，留着投资吗？

  最后一战非常精彩，看主角提前做好各种规划，层层防御，训练士兵，等了一年多敌人才开始进攻。这帮敌人对2的各种次方有一种执着，靠着主角的脑子，最后生还22个人。主角一行人回到基地，1143年的战争已经结束，接待他们的人已经变成了克隆人，所有人都是一个样子。克隆人提供的书上说，这场战争就是个错误，就是个误会。外星人一直就是克隆的，他们是一个思维，直到人类进化到克隆人这个阶段，两边可以沟通了，战争就停止了。

  现在各种选择都可以了，异性恋同性恋机器恋都是正常的，都可以自由选择，你想变成哪一种我们都有办法，Charlie还跟克隆人试了下，跟Mandala说不好不用试了。

  哦，对了，他们在外星基地的时候还有个猫，主角的评价是这动物吧，谁不喜欢他，他就找谁。他俩是整个基地的异性恋。

  战争就是生意，可以拯救经济，可以控制人口，可以获得权力，一批批被送上战场的都是炮灰，留在后方的人也是牺牲品，轮回一旦开始，没有足够的祭品，无法停止。

  最后的结局还挺好啊，主角和恋人Marygay竟然相会了，Charlie也成了异性恋，跟医生在一起了。

  哈哈，我都剧透完了哈，非常残忍无意义的战争，能活着就是幸运，除了笑对还能怎么样？

• 如何象海森堡和诺依曼那样NB闪闪？

  作者：ma 发布时间：2008-10-17 17:14:25

  提出这个问题必定有一个确定条件：我还没有象他们那样NB闪闪。

  还有一个基本确定的条件：我也不会象薛定谔那样大器中成了。

  现在“看起来真实的”情况是：俺在希尔伯特空间里的真实宇宙的第10^n次方的投影宇宙里的地球上的中国特色社会主义国家里，在海森堡祖国所投资的某公司里，一边偷偷地码字，一边怀疑自己“买房娶媳生娃”的最高理想是否不太好玩。

  在我这个宇宙的不同时点上，一个粒子组成的、叫做苏格拉底的老头儿，在粒子模式的控制下，嘴巴里蹦出几个希腊字：“未经检视的生活是不值得过的”，被文字载体传递几千年后进入我的眼睛，刺激了我大脑里的粒子模式，于是粒子们左蹦右跳，湮灭10^n个，终于投射出两行字打到脑门上：不管生活值不值得过，爷我还得这样过！

  可是，我怎么老惦记着亚里士多德们、海森堡们、电子们？

  回到正题吧！如何象海森堡、诺依曼们那样NB闪闪？

  有人说了，既然前提是我们没有NB闪闪，问题就应该变成：为什么我们没有NB闪闪？

  有人回答：因为我们中国没有宗教，不鼓励对实用技术以外问题的探索。或者因为爱因斯坦出生时间正好，比我走运。或者我小时候天天学奥数、背鲁迅，哪有时间捣鼓光谱、矩阵呢？

  这些原因都对，但是既然我们在谈量子力学，这些原因就不值一提了，在量子力学里，宇宙是不确定的，所以我们换一个观测方法，在给自己下结论之前，我处于NB和不NB的叠加状态，我要是觉得自己很NB，那就是很NB，那是因为我一下结论，不NB这个概率全坍缩了，NB这一概率一下子变成百分百。非常可惜的是，这个在我脑袋里发生的巨大坍缩事件对宏观世界似乎没有任何影响，我用自己这把尺“测量”出我很NB，但这把尺却不能为别人所接受，这也好理解，每个人都有小宇宙，每个人都给自己测量一下，结果人人都NB，那就没人能闪闪了。

  所以，真想NB，还得套用各位小宇宙们公用的尺度来测量，比如：你爹官多大？你家产等于10^n？或者，在<Nature>上发了几篇文章？几个大学给你发聘书？

  于是我的小宇宙再次启动，又湮灭了10^n个粒子后，终于投射出两行字打到脑门上：不管用什么公用尺度测量，都测不出来你NB！

  额，知道了，宇宙在我出生之前已经决定好了，出生时候不NB，死亡时候不NB，中间状态就是怎么也NB不起来的混沌状态，爱怎么折腾就怎么折腾。

  可是不死心啊，宇宙只是证明了我不NB，还没告诉我如何才能NB？咦，脑门上好像还有一行小字，仔细一看：四十二章经！哦不对，是：多重宇宙！

  额，茅塞顿开，醍醐灌顶，风水轮流转、转到隔壁宇宙到我家，在隔壁宇宙里，海森堡给我当助理，诺依曼是我最差的学生，爱因斯坦呢？被我气的郁闷着呢！

  看到隔壁宇宙的我这么NB，于是我给他发了一个量子短消息，好久之后，收到了他回复的量子短消息：“收到你的短信，我们专门研究了一台宇宙透视镜，看到了你的宇宙，但是，由于维度太高，无法突破退相干，我过不去，也不能分一点小宇宙给你，你就在你的豆瓣里安心码字吧！豆瓣这个网站有点意思，我准备在我们宇宙里开一个。”