基金从业资格考试2022【教材+试卷 科目1+2+3】：基金法律法规+证券投资基础知识+私募股权投资（共6册）天一金融 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书为基金从业资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有思维导图、视频课程、在线题库、手机软件、备考QQ群等增值服务，助力考生科学备考。

章  金融市场、资产管理与投资基金...........................1

    节  居民理财与金融市场.................................1

    第二节  金融资产与资产管理行业.............................4

    第三节  我国资产管理行业的状况.............................7

    第四节  投资基金简介......................................15          

第二章  证券投资基金概述......................................18

    节  证券投资基金的概念和特点..........................18

    第二节  证券投资基金的运作与参与主体......................21

    第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式..................23

    第四节  证券投资基金的起源与发展..........................28

    第五节  我国证券投资基金业的发展历程.....................30

    第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34         

第三章  证券投资基金的类型...................................39

    节  证券投资基金分类概述.............................39

    第二节  股票基金........................................43

    第三节  债券基金........................................46

    第四节  货币市场基金.....................................47

    第五节  混合基金........................................49

    第六节  避险策略基金.....................................51    

    第七节  交易型开放式指数基金（ETF）.......................55

    第八节  QDII基金.........................................59

    第九节  基金中基金 ......................................61

第四章  证券投资基金的监管....................................68

    节  基金监管概述......................................69

    第二节  基金监管机构和自律组织............................75

    第三节  对基金机构的监管..................................79

    第四节  对公开募集基金的监管...............................88

    第五节  对非公开募集基金的监管.............................95         

第五章  基金职业道德..........................................107

    节  道德与职业道德....................................107

    第二节  基金职业道德规范..................................110

    第三节  基金职业道德教育与修养............................117         

第六章  基金的募集、交易与登记................................123

    节  基金的募集与认购..................................124

    第二节  基金的交易、申购和赎回............................131

第三节  基金的登记........................................144    

第七章  基金的信息披露........................................149

    节  基金信息披露概述..................................149

    第二节  基金主要当事人的信息披露义务......................153

    第三节  基金募集信息披露..................................156

    第四节  基金运作信息披露..................................159

    第五节  特殊基金品种的信息披露............................163        

第八章  基金客户和销售机构....................................170

    节  基金客户的分类....................................170

    第二节  基金销售机构......................................174

第三节  基金销售机构的销售理论、方式与策略.................178

第九章  基金销售行为规范及信息管理............................187

    节  基金销售机构人员行为规范..........................188

    第二节  基金宣传推介材料规范..............................191

    第三节  基金销售费用规范..................................198

    第四节  基金销售适用性与投资者适当性.......................200

    第五节  基金销售信息管理..................................209

    第六节  非公开募集基金的销售行为规范.......................213

第十章  基金客户服务..........................................222

    节  客户服务概述......................................222

    第二节  客户服务流程......................................225

    第三节  投资者保护工作....................................229

第十一章  基金管理人公司治理和风险管理.........................235

    节  治理结构..........................................235

    第二节  组织架构..........................................243

    第三节  风险管理..........................................248

第十二章  基金管理人的内部控制................................258

    节  内部控制的目标和原则..............................258

    第二节  内部控制机制......................................261

    第三节  内部控制制度......................................264

    第四节  内部控制的主要内容................................266

第十三章  基金管理人的合规管理................................274

    节  合规管理概述......................................274

    第二节  合规管理机构设置..................................276

    第三节  合规管理的主要内容................................282

    第四节  合规风险..........................................285

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• 作者：爱杀猪的何志武 发布时间：2020-02-22 23:13:25

  1.人可以不学李敖的自恋与好斗，可以学不会李敖的才华与风流。但是一定得学学他的正直与洒脱。

  2.李敖说长在台湾是他的悲剧，但是我觉得也只有台湾才成就了李敖。

• 作者：钟螺 发布时间：2018-12-29 03:59:57

  沈阳室友想给泉州室友普及东北话，从图书馆借了这本书回来，我躬逢其盛。是一本挺正经的词典，据前言说作者是公检法系统的，在下乡调查案件时经常遇到听不懂的词汇，就自己收集了一本儿字典，我感到非常佩服。尽管例句语料有很大一部分摘自赵本山小品和乡村爱情。东北话的形容词可太丰富了，在损人方面达到极高的造诣，我正在实践中不断学习。真是魅力东北话呀！

• 作者：winggreeny～ 发布时间：2021-03-02 13:35:00

  为什么我跑到国图读了一本搜都搜不到的书

• 作者：黄晴 发布时间：2023-02-06 20:39:38

  只有有一点点用的新高考选科工具书

  让我大不理解的是，居然没有艺术大类，音体美都没有算上去，还卖的贵贵的

  总结：价格有点小贵，不值，如果不考虑音体美类的话还是有一点点参考意见的

• 作者：柒面 发布时间：2023-07-10 21:37:08

  这本不读也罢，里面选来鉴赏的壶毫无审美可言

• 作者：Wing 发布时间：2022-05-28 18:44:47

  还行，梳理

• 成长是最美的收获

  作者：红皇后 发布时间：2016-01-26 08:44:42

  晚上在微信上偶尔联系一位老友，没想到她已经先一步跳入人生下一阶段，听到这个喜讯的我有点唏嘘有点羡慕更多的是快乐，其实最近经常会有身边最好的朋友怀孕以及自己怀孕的梦境，在梦中体会到的那种一点辛酸隔膜着快乐又一次重现，原来人生真的有各种不同的阶段，原来曾经骑着自行车少年不识愁滋味的我们也终于走过了人生一个又一个的阶段。

  而这本书也为读者展现了曾经那个爱玩也敢爱的路嘉怡从《不玩会死》、《不爱会死》的阶段，进入到观望生活、思考人生的阶段，去发现生活中《当然也不是都那么ok》的过程，原来找到真爱之后，生活依然要过下去并且面临着更大的挑战；原来过了30岁之后，40岁不会绕过我们，也终将来临；原来我们身边的朋友总会有聚有散，有些过的并不如表面般光鲜；原来生活中竟然有这样多当然也不是都那么ok的事情，当所有这些看起来不那么ok的事情都集中在面前时，我们应该如何应对呢？是喜悦，是憎恨，是逃避，是对抗，还是顺应？

  路嘉怡以一个成熟女生的眼光为我们讲述了生活中的情感与心事，那些对于朋友们的关心，那些对于爱情的感激，那些对于自身不间断的思考与进步，都是我们对于自身的不断完善，一位杰出的作家说过：永远要向内而不是向外寻找我们的故事。这句话同样适用于我们个人的成长，这个世界已经被我们观察得够久了，始终缺乏的却是我们对于自身冷静的衡量与观望，我们是否对于自身太疏于查看，我们是否对于自我的情绪太过于放纵，我们又是否总是再对别人喋喋不休而对于自我不置一词，从这本书中，我们可以看出作者真正对于自我的思考——个性的缺点、人性的弱点、相处的短板，都在文字中暴露无遗，这样深刻的自我剖析，对于本人是一种提升，对于她人亦是一种警醒。其实成熟从来都是一种自我的完善与对于世事的宽容。

  同时，路嘉怡也不吝于揭露婚姻中的乐趣与痛苦，忍让与成长，在婚姻中我们可能得到最快的成长，如何从一个厉害的小丫头变成忍让的大女生，如何学着从对方的角度看待问题，如何在内心翻腾之下保持外在的平静，这是婚姻不可说却又绕不开的学问，是每个在婚姻中人都要修炼的技能。她也一语道破天机——每个男人内心中都住着一个小男孩，这可能会让许多想要寻找成熟稳重男性的女生跌破眼镜，但是却说出了真相，如何俘获一个男人是一门学问，而接下来如何安抚男人心目中的男孩或许才是婚姻中的相处之道哦。

  人生总有不同的阶段，我们在时间催促下不停行走，也许现在的我们回看不堪回首，向前举步维艰，但是要相信人生的每个阶段都自有其美丽之处，并且在每个今天里观望自我，快乐生活。那也许才是人生最美的收获。

  欢迎关注个人公众号：关于阅读那件小事儿

  

• 诚心之作

  作者：梦飞学长 发布时间：2018-01-03 19:49:25

  说明：本书为准备期末考试知产老师阅读作业所作的笔记，一向习惯在豆瓣写书评，看到的老师同学莫误会。

  SDUT 法本1502 ZYJ

  为准备模拟法庭比赛，比赛案例恰是著作权案，我们组很多同学在大二暑假就买来这本书研读，本以为这是本普通著作权法教材，但自己读时确实被惊艳到了，经了解才知“王迁这个人很厉害，他的书写的很好！（知产老师语）”，并也向我们推荐了这本书。比赛的需要和知识产权法学习过程中不断翻阅这本书，作为一本著作权专著，本书有很多内容当然是选用教材吴汉东老师《知识产权法》没有涉及到的，其内容之细思考之深更是大纲式的教材所不能达到。本组人员虽平日读书不多，但教材还是多有读过，而所谓的教材不过是写满了“永远对或不对的废话”，但本书不是这样，除了讲解公知和常说，对那些争议问题和疑难问题都进行了专题讨论，作者没有回避或者用公说推搡(即所谓的废话)，而是进行细致的论诉并提出个人的观点。而且让人惊喜，是让我们班的某些人惊喜的是，知产老师上课讲的重点在本书中皆能找到，比如期末考试考得有关著作权法题全部都在本书中有过细致的讲解，提前看过这本书的人一定心中暗爽。

  本书是王迁教授多年来的教学心得和研究体会的结晶，读时可以体会的到作者不管是对实务探讨还是进行疑难问题的理论分析都肯展示自己的研究成果，绝非公说常知之“编纂”，而是满含独创性表达之“作品”，其中也有大量对国外案例和其他资料的查找、研读、筛选与核实，“无不需要投入可观的时间与精力”（作者语），可见其中诚意。这本书所涉为著作权法各个方面，下面仅就其中有作者独特见解特别是对争议和疑难问题有真知灼见的“闪光点”做一下温故性总结，是为读书笔记。

  P405 故意购买并阅读盗版小说书并不是侵犯著作权的行为，对于这个问题即使这学期学完了知识产权法课我也是想不通。本书在第八章直接侵权中一语道破问题本质：在《著作权法》明确赋予著作权人16项专有权利中，没有一项能够控制购买和阅读盗版书籍的行为，即没有为著作权人规定“阅读权”，以控制他人未经许可购买并阅读作品复制件的行为，并且此行为不受其他专有权利控制，因此，故意购买和阅读盗版书籍的行为并不构成对著作权的直接侵权。作者借此进一步对比说明故意购买盗版软件并进行商业使用是否侵权问题，“安装”是一个将软件从其他物质载体（如光盘）复制到计算机硬盘的过程，且“安装”的最终结果，是在硬盘这一物质载体之上形成软件的永久性复制件，因此，“安装”是一个典型的复制行为，受复制权的控制。安装盗版软件当然是未经软件复制权人许可的复制行为，同时商业性地复制也不属于“合理使用”范围，因此，商业性使用盗版软件构成对著作权的直接侵权。

  P23 对美术作品进行描摹产生的结果，是复制品还是作品？这一问题对理论和实务界都是棘手问题。王迁在论述这一问题时引用版权法届大佬郑成思教授观点，即临摹产生的“再现品”中增加了自己的创造性劳动，因此这种临摹的结果是“再创作”出新的美术作品。但让人惊讶的是作者的引用却是为了反驳：仅仅是复制过程中的技巧、劳动和判断不能产生独创性，要构成作品，必须在原作品基础上进行某种实质性改变或润色，而且改变或润色在视觉上对作为一个整体的作品的影响比其技术上的意义更重要。对于郑成思以天安门前所悬挂的那副毛泽东肖像画是依照毛泽东生前的照片画得，这副画当然享有著作权的例证，王迁反驳：画与照片相比存在着可以被客观识别的、并非太过细微的差异，前者当然可以构成后者的演绎作品，它与足以以假乱真的精确临摹是缺乏可比性的。如此直接的思维交锋，读起来也是心绪激荡。

  除此之外，将我们的教材吴汉东主编的《知识产权法》的著作权部分与本书进行对比阅读会发现很多不同的地方，即观点的冲突，比如对于录音录像制作者出租权的介绍部分P184，作者写道：由于目前我国影视作品和软件作品的盗版率较高且售价很低，购买盗版较租赁合算，再加上近年来从网络中下载影视剧和软件较为便捷，音像出租店在城市里已难觅踪迹，而软件出租店几乎没有出现过。既然出租行为都不复存在，以控制出租行为为己任的出租权有何价值呢？因此，本条规定宣示意义大于实际意义。于此相反，吴汉东主编《知识产权法》在相关内容中则说：按照《著作权法》增加出租、通过信息网络向公众传播两项权利内容具有非常重要的意义。因为按以前的法律规定，录音录像制作者享有复制、发行两项权利，如果录音录像制作者不是有权经营录音录像制品出版业务的出版社，则其虽可以自己大量复制，却不能向社会公开发行，因此他只能许可出版社行使复制发行权，并同时要求相应的报酬。而出租权和通过信息网络向公众传播权的确立，无疑增大了录音录像制作者权利行使的范围和方式。

  恰恰是这种学者观点的对立，让我们有了自我思考和判断的机会，这也是多读一本书的好处，我们不会只被一种观点所遮蔽。综合对比两种观点，个人感觉还是黄皮书更具说服力，王迁教授的说法让人听着总感觉盗版具有合理性，既然盗版合算，我们就该用盗版，这让人无法信服。法律规定虽然尚无用武之地，但绝非没有价值，除黄皮书的观点之外，这样的规定还具有一定的前瞻性。

  本书还对很多理论问题进行了比较分析与总结，这样可以使我们省去很多力气。比如说著作权人、表演者、录音录像制作者以及广播组织者的权利，何种情形有许可权？何种情形没有许可权但有获取报酬的权利？没错，也就是本次期末考试的第一个案例题。针对各种情形本书在第286页予以了细致探讨和总结。另外还有侵犯著作权刑事责任问题，对于刑法217条和218条的两条解释，其中对217条解释为复制、发行、既复制又发行使218条陷入可有可无的尴尬境地，本书认为此条司法解释不合理，这与知产课老师所讲一样（本书P179、P180）。只是个人的一点思考是，我们善意理解法律也可以完全善意理解本条司法解释，我们可以在适用法律优先的原则下，即符合销售适用《刑法》218条，当不是销售而是其他发行行为比如赠予等无法适用218条时，我们再选择适用217条的司法解释，这样是不是更能够保护著作权人呢？当然一点小思考，唯恐想的不周延。

  另外知产课所讲的“网播”是否侵犯著作权问题在本书中也有详细论诉。P196 网播并非交互式网络传播，因为它只能使公众在传播者“指定的时间”获得作品，而无法使其在“其个人选定的时间获得作品”，故不能由信息网络传播权控制。王迁引我国已经加入的WCT第8条对著作权人的“向公众传播的权利”，我国应以第十条第（十七）项兜底权利进行调整。