证券律师的行业发展与制度规范 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

　　通过对30多家律所、200余位律师的问卷调查与实地访谈，本书系统地梳理比较了境外八个主要法域的资本市场规范和证券律师管理，阐释了其间异同、特点并尝试分析成因，追踪介绍了相关*发展。以此为理论基础和参照系，作者深入剖析了我国证券律师乃至金融中介领域整体存在的现实问题及认识误区，给出行业发展的明确思路和具体措施；围绕厘清拓展证券法律服务在我国资本市场中的功能定位、不断优化提升律师的职责与作用，提供了不同层次和力度的改革方案。

导言

（一）研究主旨

（二）研究方法

（三）篇章结构

一、美国资本市场中律师的功能定位与执业规范

（一）证券监管制度与律师功能定位

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范

二、日本资本市场中律师的功能定位与执业规范

（一）证券监管制度与律师功能定位

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范

三、台湾地区资本市场中律师的功能定位与执业规范

（一）证券监管制度与律师功能定位

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范

四、德国资本市场中律师的功能定位与执业规范

（一）证券监管制度与律师功能定位

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范

五、法国资本市场中律师的功能定位与执业规范

（一）证券监管制度与律师功能定位

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范

六、英国资本市场中律师的功能定位与执业规范

（一）证券监管制度与律师功能定位

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范

七、香港地区资本市场中律师的功能定位与执业规范

（一）证券监管制度与律师功能定位

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范

八、韩国资本市场中律师的功能定位与执业规范

（一）证券监管制度与律师功能定位

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范

九、我国资本市场中律师的功能定位与执业规范

（一）证券监管制度与律师功能定位

（二）律师事务所及律师从事证券法律业务的监管制度和执业规范

十、八法域资本市场律师的功能定位与执业规范比较

（一）美国的特点与模式

（二）其他国家和地区的特点与模式

十一、律师与证券市场其他中介机构的责任划分

（一）概述

（二）证券市场中介机构的责任划分模式

（三）律师与其他中介机构对第三人责任

十二、《萨班斯一奥克斯利法案》对资本市场监管的影响

（一）对证券市场中介机构的影响

（二）对上市公司合规的要求

（三）内部控制的行业框架

（四）遵循的困难

（五）多德一弗兰克法案的影响

十三、证券集团诉讼及其中的律师角色

（一）美国式集团诉讼的发展和应用

（二）集团诉讼的弊端和美国的遏制努力

……

十四、证券律师行业的发展导向和基本思路

十五、完善证券律师执业制度规范的若干建议

十六、拓展律师证券业务的具体探索和试点草议

结论

　　郭雳，法学博士、经济学博士后，北京大学法学院院聘教授、博士生导师，美国康奈尔大学客座教授、范德比尔特大学访问学者、德国洪堡基金会学者。毕业于北京大学和哈佛大学，具有中国、美国纽约州律师资格。独立或合作出版有《中国银行业创新与发展的法律思考》、《美国证券私募发行法律问题研究》、《信用征信法律框架研究》、ChineseBusiness Law, Merger＆Acquisitionsand Takeovers in China等专著，主编PekingUniversity Journal of LegalStudies，在国内外核心刊物发表论文数十篇，主持国家社科基金、司法部、证监会、中国法学会等多项课题研究，主要学术兴趣为经济法、国际经济法、制度比较以及法律与金融的交叉学科研究。

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• 作者：云归 发布时间：2022-04-14 11:17:18

  没法跟90年代出的《中国抗日战争史地图集》比。

• 作者：Alejandro 发布时间：2018-08-28 19:57:30

  很粗的旅行书，安徽的话还是黄山附近一带最有看头。

• 作者：阿布 发布时间：2017-01-18 20:20:22

  比平装本多83页。高瑜、査建国、张宏海等不可能在大陆媒体出现的人名，居然能出现在书里，也是一个奇迹。“司法独立”在当今中国大陆是“本来无一物，何处惹尘埃”的东西，反对之说尤为可笑。江说他作为主席无权干涉，记者要是醒目如华莱士者应该追问：那你的意思是身为general secretary 可以那么干咯？！如同他问江是在驴象两党都下注

• 作者：日拱一卒 发布时间：2019-02-25 17:06:24

  职场上，历经准备期，开始期，磨练期，发展期，蜕变期，成熟期。抓住机会，创造机会，实现晋升和进阶。搞好人际关系，培养社会资本。

• 作者：泡泡 发布时间：2010-12-27 18:11:21

  没有想象中那么精彩，封面的图倒是挺香艳，但内容很正统！！！

• 作者：铁血丹心 发布时间：2017-03-26 10:32:28

  哲学家理解的教育才会更接近本质！

• 金锁无言怨东风——浅谈张爱玲的《怨女》与《金锁记》

  作者：柠蓝 发布时间：2015-07-01 16:52:06

  说起来张爱玲的作品被小资读者奉为圣经是挺无辜的事，“小资”追求的是一种极度私人化的书写方式，和日本的“私小说”有些神似，而张爱玲所抒写的则大多是个人在时代背景和伦理关系网中的挣扎，所以她才会在作品中不厌其烦地交代“清朝到底亡了国”、“内地乱了二十多年”、“上海成了孤岛”这样的信息。你去看看安妮宝贝的小说，她绝不会提最近政府出台了房价调控措施之类的事。

  毋庸置疑，《金锁记》是张爱玲名噪一时的代表作，哈佛的夏志清教授说它是“中国自古以来最伟大的中篇小说”，这未必是过誉，但就张爱玲本人而言，她对这部作品还不是很满意，或者是出于“爱之愈深，责之于切”的心理，在与原作暌违二十年后，她又根据原有的素材重新创作出一部小说，《怨女》——之所以不说是扩写，是因为两部分在诸多方面都已貌似神离。从直观上看，人物角色的姓名就不同。

  历来比较《怨女》与《金锁记》异同的人似乎都忽略了一个细节，那就是《金锁记》中的曹七巧是远嫁到上海来的北方人，而《怨女》中的银娣则被设定为土生土长的上海人。这样改其实很好理解，在《怨女》这部小长篇中女主人公银娣的身世经过被介绍得很清楚，不似《金锁记》只有那寥寥几笔，而如果让张爱玲去工笔描绘北京人的生活环境，可能就有点力不从心了。

  银娣与七巧，自然是出自于一个模子，但仔细观察又有分别，七巧在《金锁记》中一出场就满嘴刻薄话，在很多时候简直是一个歇斯底里的女疯子，而银娣则显得平实得多，一来前文中有她往日生活经历的铺垫，二来在乖戾程度上确实有所收敛。

  银娣在寒冬腊月站在高楼上给三爷唱歌，在熙熙攘攘的寺庙里跟三爷调情，都显得那么有人情味，甚至是暗含一种离经叛道、孤注一掷的情愫。而七巧则好像展现出了这个女人生命中阴暗的另一面——极度的自卑与自傲。她先是欲求自尊然而却被这个孔武森然的大家族摧毁殆尽，欲求情爱亦被那看不见的伦理网所压伏，欲求亲情则落入用鸦片和金钱拴住儿子心的境地。她自卑是因为她惧怕世间这套大音希声的秩序，她自傲则是因为她发现自己竟也能操纵这套秩序去毁灭别人。

  但不管怎样，银娣和七巧的悲剧之源是一致的——性格上的缺陷，怀疑。从一开始她怀疑兄嫂，怀疑三爷，怀疑佣人，到怀疑自己的亲生儿子，姑且不论这些人是否是真心，她的怀疑使她走向了一条偏执的自我封闭之路，使她的人生越走越荒凉。

  姚三爷与姜季泽，也是出自于同一个模子，只不过后者像月下风雪夜归人的影子，朦朦胧胧，而前者则像是旧时皮影戏中的人物，形象更为丰润。

  《金锁记》中的姜季泽是个没心没肺的阔少，算不上坏人——坏人是有预谋有企图地作恶，而他却连这点心计都不愿费，直接搅入银娣的生命中，惊起一片波澜，可却又不敢深入。他最终与银娣错过也是因为他没有胆量做坏人。他只敢去开门迎客的青楼满足自己的情欲。

  也有为姜季泽辩护的评论者，说他一直压抑着内心深处对银娣的爱，并因此走向了一条放纵声色之路。这种说法显然是站不住脚的，因为张爱玲在文中已明白地写了他的心理：玩尽管玩，他早抱定了宗旨不惹自己家里人，一时的兴致过去了，躲也躲不掉，踢也踢不开，成天在面前，是个累赘。

  姜季泽与七巧的后半生几乎是毫无交集的。七巧在那荒唐的年岁遇到荒唐的姜季泽，真的是如月入歌扇，花承节鼓，然而比光阴更无情的是人心，所谓“世事”只不过是无情者欲盖弥彰的藉口罢了。

  还好，张爱玲在《怨女》中塑造了一个有血有肉的姚三爷，虽然他性格中依然保有懦弱和轻浮的元素，但至少有那么几个瞬间他动心了——在阳台上趁银娣分神时偷走她的指甲套，在寺庙殿堂里跟银娣贴身亲热，还有那晚他去银娣家做客时突然将她扑倒……人生中若有几次“知其不可为而为之”的冲动，那么也算是曾经沧海了。

  姚三爷在被银娣当众掌掴之后，摞下狠话：“你小心点，小心我跟你算账。”这句简洁有力的话使银娣的后半生都笼罩在他的阴影中，时刻担心这个男人会突然出现弄死她，或者更惨，抢走她的东西。命运的帷幕之后潜藏着一只野兽，谁都不知道它什么时候出来，而等待的过程更令人颤栗。

  这个桥段让我想起了张爱玲在《色戒》中的一段描述，写的是易先生的心理：得一知己，死而无憾。他觉得她的影子会永远依傍他，安慰他。虽然她恨他，她最后对他的感情强烈到是什么感情都不相干了……他们是原始的猎人与猎物的关系，虎与伥的关系，最终极的占有。

  姚三爷最终没有像野兽一样跳出来，给故事划上一个句号。他无疾而终，或死于纵欲过度。也许他对银娣才是真正的最终极的占有。

  关于《怨女》和《金锁记》孰优孰劣的问题一直都有争论。折中的说法当然是各有千秋，或相映成辉。然而在我心中，《怨女》的分量要更重一些。

  如果说《金锁记》是一出繁管急弦的折子戏，那么《怨女》就是一部精雕细琢的传奇剧。那些以《金锁记》为旷世杰作的人无非是因为其凌厉的笔法，对人性阴暗面的极致描摹，和文中俯仰即拾的华美语句。可以想见成名不久的张爱玲在《金锁记》的短小篇幅中是不遗余力地抖包袱，许多情节和人物的塑造都缺乏起承转合，缺乏必要的交代，只是让人感觉到人性的阴暗和荒唐。有的张迷以为这是尖刻，是张爱玲的特色，但我觉得，这是一个缺憾。

  后来的张爱玲可能也是这样认为，所以才会在一篇散文中隐约提到对七巧这个形象的不满，说七巧是她作品中唯一一个“彻底”的人物。二十年后，她重写《怨女》，无论在人生阅历还是写作手法上都更加成熟，所以才会有那么多大刀阔斧的改动。

  张爱玲在《怨女》中毫不吝惜地丢弃了那些惊艳的语句，如“三十年前的月亮……”，换之以不动声色的白描，蒙太奇手法也弃用了。在剧情上，她减去了《金锁记》中长安（七巧之女）这个形象，当然也没有了七巧（银娣）对长安的折磨，她没有写银娣的儿媳妇像芝寿那样抑郁而终，更没有娟姑娘吞鸦片自杀的情节。《怨女》中银娣和姚三爷的感情线更加丰富，不再是富家少爷的逢场作戏。

  这一系列变革的核心是：主人公从“疯女”变成了“怨女”，悲剧力量减弱了，但震撼效果和艺术真实性却得到了提升。张爱玲透过《怨女》隐约阐明了人类生存状态的两种羁绊形式：“被看的恐惧”和“空虚的力量”。

  萨特说：他人即地狱，实际上这在强调个体空间的现代西方社会还表现得不明显，他可以在儒家文化圈中找到知音。“被看的恐惧”并不是说现实生活中真的存在一个监视网，它是指个人在森严的伦理关系网中的一种自我保护机制。一开始它来源于外界的示范与矫正：不可逾越礼仪秩序，后来则成为了个人自我加持的心灵魔咒。

  银娣在真实面对自己情欲的时候（往往也是濒临“越轨”的时候），总是担心身后有人在看，更担心被看到之后的惩罚——那也许是无形的，也许是有形的，但都令人毛骨悚然。

  “他们头上有个玻璃罩子扣下来，比房间小，罩住里面抢虾似的挣扎。有人在那里看——也许连他也在看。”

  于是银娣毅然推开了姚三爷。“被看的恐惧”比被看到更可怕。

  “空虚”是自开天辟地之后就潜藏在人类身体中的炸药，若不想让它爆发就只能找机会慢慢释放它的能量，而这是条无休无止的西西弗斯之旅。

  “空虚”大约与克尔凯郭尔所说的“烦”等同。在《非此即彼》一书中，他首先提出“人皆有烦”，而“烦”的历史可追溯到世界的开端。诸神烦，所以他们造人。亚当因为孤独而不胜其烦，于是夏娃被创造了出来。因此，烦创造了世界，而且随着人口增长的比例而递增。

  当一个人为生计奔波甚至忙得脚不沾地时，空虚的力量自然被大大减弱。然而对那些含着金汤匙出生、从来不愁衣食的王孙公子来说，“空虚”每天就像洪水一样涌来，几乎不可抵挡，唯一的解决之道就是在生活中实践自己的欲望，而且随着欲望阈值的不断提高，他们不得不更玩命地找“乐子”。

  “他们只顾得个保全大节，不忌醇酒妇人，个个都狂嫖滥赌，来补偿他们生活的空虚。她到现在才发现那真空的压力简直不可抵挡，是生命力本身的力量。”张爱玲如是写道，她对人性确实有敏锐的洞察。

  姚三爷遵从家族的安排娶了一个不爱的妻子，他整日魂不守舍，有空就去窑子寻欢，而且出手阔绰，每月都透支自己的份钱。分家之后，他依然在那风月场上大把撒钱，以至于败光家业，债台高筑。他未到知天命之年而亡，只有两个有情有义的姨太太替他送终，终究免不了厚养薄葬的结局。

  旧式豪门世家的男人是如此荒唐，那些珠帘布幔之后的女子也很难不落窠臼。只不过她们受伦理规范的约束更严格，等到把刻薄挑剔的婆婆送走，把花心丈夫的心慢慢收拢回来（如果可能的话），她们已浪掷了人生中大部分时光，心也被磨损成了土坯块。

  《怨女》的结尾是这样一幅场景，躺在鸦片榻上的银娣朦朦胧胧中觉得自己回到了三十年前，回到了那个一切决定尚未作出、对未来充满茫然的年纪，这是作者的慈悲。然而我想，对于已经透支了一辈子欢笑与泪水的她，应该不会选择继续前进，也许此时的她会像那位皓首穷经的浮士德博士一样大呼一声：

  这里如此之美，请在此停下。

• 门当户对的爱情——《简·爱》

  作者：林雨 发布时间：2009-05-19 23:47:01

  重读了夏洛蒂·勃朗特的《简·爱》，距离上一次读它已经有20年的时间。对于一个故事充斥的年代来说，这部19世纪并不以情节出众的小说和小说的女主人公的外貌一样平平，甚至有些乏味，但是，还是有很多细节，很值得去深深体味一番。

  《简·爱》首先并不是一部超越了时代的作品，作为一个19世纪长期居于英国乡间的牧师的女儿来说，大多源于和自身个人体验的构思给整个故事限定了背景和情节：海伦·彭斯的死有夏洛蒂在慈善学校早逝的姐姐的影子；桑菲尔德城堡里的疯女人带有明显的18世纪末盛行的哥特式恐怖小说的影子；童年舅妈的孩子约翰、以及那个后来相认的表哥圣约翰和两个表姐妹也带有夏洛蒂家人的色彩；当然，更重要的是，主人公简·爱更是夏洛蒂本人的化身，她的人生观、价值观、爱情观无疑都完完全全地摊开在小说的情节，特别是细致地体现在对人物心理的刻画之中。

  简和罗切斯特的爱情是时代的爱情，虽然貌似伟大脱俗，但并没有逃脱那个时代，虽然作者在追求一种精神上的平等，但最终没有能够摆脱外化的物质和地位上的平等，那就是最终，罗切斯特瞎了穷了，而简又意外地继承了大笔遗产，这才真正成就了门当户对的婚姻。

  并不是因为用一种不能摆脱世俗的老眼光，而是一个人和一只狗即便是产生了感情，也不能产生爱情，进而产生婚姻，这是由于双方天然的不平等，即门不当户不对造成了。当然，这只是一种夸张的表述方式，道理终是如此，两个没有共同语言、没有共同生存背景之间的人是不能产生稳定的爱情和婚姻的，《简·爱》向我们阐释了这一点——简与罗切斯特同为孤儿，性格上的倔强也是类似，到了最后在地位和金钱上也趋于平衡。所以，我觉得某些人把这部小说看做妇女解放、爱情平等的檄文是不妥的，它是时代的故事，向我们讲述的最终只是趋于门当户对的爱情。

  这部小说的情节并不复杂，其实还不如夏洛蒂和她的姐妹们的经历更加荡气回肠，这个一家人都没活过40岁的家族却出了三个举世著名的作家姐妹，各具特色，在文学史上留下了浓重的一笔。虽然，这部小说并不是一部超越时代的小说，但却是一部伟大的小说，它的伟大正是对那个时代，那个时代的人，更是对那个时代的人物的心理的细致的刻画，尤其是对于心理的极为细腻的描写，有很多段落相当喜欢，在此摘抄其中一段：

  “当我复又独处时，我细想了听到的情况，窥视了我的心灵，审察了我的思想和情感，努力用一双严厉的手，把那些在无边无际、无路可循的想象荒野上徘徊的一切，纳入常识的可靠规范之中。

  我在自己的法庭上受到了传讯。记忆出来作证，陈述了从昨夜以来我所怀的希望、意愿和情感，陈述了过去近两周我所沉溺的一般思想状态。理智走到前面，不慌不忙地讲了一个朴实无华的故事，揭示了我如何拒绝了现实，狂热地吞下了理想。我宣布了大致这样的判决：

  世上还不曾有过比简爱更大的傻瓜，还没有一个更异想天开的白痴，那么轻信甜蜜的谎言、把毒药当作美酒吞下。”

  （节选自《简·爱》第16章）