证券交易2014版.中国证券业从业人员资格认证考试辅导用书 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

　　《中国证券业从业人员资格认证考试辅导用书：证券交易考点真题精练一本全（2014版）》依据*考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重难点；考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出；经典考题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。

《中国证券业从业人员资格认证考试辅导用书：证券交易考点真题精练一本全（2014版）》不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且其所采用的讲练结合的形式能够扩展解题思路，提高答题技巧。

前言

绪论

章 证券交易概述

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 证券交易的概念、特征、发展历程和原则

　考点2 证券交易的种类、交易方式、投资者

　考点3 证券公司的定义、设立条件和经营范围

　考点4 证券交易场所的含义及作用

　考点5 证券交易所、证券登记结算公司的职能

　考点6 证券交易机制

　考点7 证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请与审批

　考点8 证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处分

　考点9 特别会员的含义、资格、权利和义务

　考点10 证券交易所交易席位的含义、权利和转让

　考点11 交易单元的含义、权限和功能

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第二章 证券交易程序

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 证券交易程序的基本过程

　考点2 证券账户的含义及种类

　考点3 开立证券账户的基本原则、流程和规定

　考点4 证券托管和证券存管的概念

　考点5 我国目前的证券托管制度

　考点6 证券的委托形式

　考点7 委托指令的基本内容

　考点8 委托受理、委托执行与委托撤销

　考点9 竞价原则和竞价方式

　考点10 竞价申报时的有效申报价格范围

　考点11 竞价结果

　考点12 交易费用

　考点13 证券公司与客户之间的证券、资金的清算交收

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第三章 特别交易事项及其监管

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 大宗交易

　考点2 回转交易

　考点3 股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理

　考点4 股票交易的特别处理——其他特别处理

　考点5 股票交易的特别处理——中小企业板股票的退市风险警示处理

　考点6 特殊交易事项——开盘价和收盘价

　考点7 特殊交易事项——上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌

　考点8 特殊交易事项——证券除权（息）和除权（息）参考价

　考点9 特殊交易事项——交易异常情况的处理

　考点10 固定收益证券综合电子平台

　考点11 交易信息

　考点12 交易行为监督

　考点13 合格境外机构投资者证券交易管理

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第四章 证券经纪业务

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 证券经纪业务的含义和特点

　考点2 证券经纪关系的建立

　考点3 委托人、经纪商的权利与义务

　考点4 账户管理

　考点5 委托买卖

　考点6 清算交割

　考点7 投资者教育与适当性管理

　考点8 证券投资顾问服务

　考点9 证券经纪业务营销的主要内容

　考点10 证券经纪业务营销实务——客户招揽

　考点11 证券经纪业务营销实务——客户服务

　考点12 证券经纪业务营销的监督管理

　考点13 证券经纪业务的主要风险

　考点14 证券经纪业务风险的防范

　考点15 证券经纪业务监管的一般要求

　考点16 经纪业务中的禁止行为

　考点17 经纪业务的监管措施

　考点18 法律责任

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第五章 经纪业务相关实务

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 股票网上发行

　考点2 股票上网发行资金申购程序

　考点3 分红派息的操作流程（以上海证券交易所为例）

　考点4 配股缴款

　考点5 股东大会网络投票

　考点6 开放式基金场内认购、申购与赎回（以上海证券交易所为例）

　考点7 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回

　考点8 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回

　考点9 权证的交易与行权

　考点10 可转换债券转股

　考点11 代办股份转让的概念及业务范围

　考点12 代办股份转让的资格条件

　考点13 代办股份转让的方式及价格确定规则

　考点14 非上市股份有限公司股份报价转让试点

　考点15 证券公司中间介绍业务的含义

　考点16 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围

　考点17 证券公司提供中间介绍业务的业务规则

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第六章 证券自营业务

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 证券自营业务的含义、投资范围及特点

　考点2 证券公司证券自营业务管理

　考点3 证券自营业务的禁止行为

　考点4 证券自营业务的监管措施和法律责任

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第七章 资产管理业务

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 资产管理业务的含义及种类

　考点2 资产管理业务资格

　考点3 资产管理业务的基本要求

　考点4 定向资产管理业务

　考点5 集合资产管理业务运作的基本规范

　考点6 设立集合资产管理计划的备案与批准程序

　考点7 集合资产管理计划说明书

　考点8 集合资产管理合同

　考点9 集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

　考点10 资产管理业务的禁止行为和风险控制

　考点11 资产管理业务的监管职责及措施

　考点12 资产管理业务的法律责任

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第八章 融资融券业务

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 融资融券业务的含义

　考点2 融资融券业务资格

　考点3 融资融券业务管理的基本原则

　考点4 融资融券业务的账户体系

　考点5 融资融券业务客户的申请、征信与选择

　考点6 融资融券业务合同与风险揭示

　考点7 客户开户、提交担保品与授信

　考点8 融资融券交易的一般规则与标的证券的范围

　考点9 融资融券保证金及担保管理

　考点10 融资融券期间证券权益的处理

　考点11 融资融券业务信息报告与披露

　考点12 融资融券业务的风险及其控制

　考点13 融资融券业务的监管

　考点14 融资融券业务的法律责任

　考点15 转融通业务

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第九章 债券回购交易

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 债券质押回购交易的概念

　考点2 证券交易所债券质押式回购交易

　考点3 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则

　考点4 债券买断式回购交易的含义及作用

　考点5 全国银行间债券市场买断式回购交易

　考点6 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则

　考点7 债券回购交易的清算与交收

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

第十章 证券登记与交易结算

　考点网络图

　考纲要求

　考点知识清单

　考点1 证券登记

　考点2 清算与交收的含义

　考点3 清算与交收的联系与区别

　考点4 滚动交收和会计日交收

　考点5 清算与交收的原则

　考点6 结算账户管理

　考点7 证券交易的结算流程

　考点8 证券交易结算风险的概念和种类

　考点9 证券结算风险的防范措施

　经典考题链接

　权威预测题

　参考答案及详解

中国证券业从业人员资格认证考试研究专家组成员具有证券从业资格认证相关的专业知识，长期从事财经类考试辅导用书的编写工作，有着丰富的编写经验，对证券业从业资格考试有着全面的了解，对考试中的难点、重点、疑点的把握准确。

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  再遇董卿是春晚之后的《朗读者》、《中国诗词大会》，这两个文化节目彻底奠定了她是中国主持界首屈一指的女主持人，修学归来的董卿敢于挑战新的高度，她举手投足之间尽显岁月洗礼后的贵族与古典之美，笑意盈盈尽显岁月的温度，各种诗词典故轻车熟路，没想到再次归来的董卿具有浓厚的文化底蕴。也正因为她，引领着我们遨游在浩瀚无边的诗词宇宙，感受穿越岁月的源远流长。

  《朗读者》离不开董卿和背后工作人员匠人式的尽善尽美和真挚情感，那些故事关乎着人类的爱恨悲喜，董卿满怀着人文关怀的温暖之中，她对每一位嘉宾由衷的关心，让我们观众重新得到心灵的栖息，朗读者成为那么多知音们的心灵家园，充满着欢歌笑语、充满着惆怅伤离，充满着更高阶的理解与包容。

  这回买书来看发现书上的文字比采访的语言更有力量，深入人心的故事数不胜数，感动于濮存昕先生推荐的老舍先生写的一篇美文《宗月大师》，宗月大师的乐善好施也点亮了老舍的那盏善良的明灯，共识于徐静蕾对祖辈的思念，史铁生先生朴实无华的文字记录并捕捉了《奶奶的星星》，振动于英年早逝的朱生豪先生以炙热的心灵在十年有限的期间笔耕不辍的写了多封情书，相拥于毕淑敏先生的《握紧你的右手》怀抱中，迸发出对人生的思索......这些不同时段的文字更加引发了身为读者的我对铿锵有力的文字生动注释，为自己的精神世界留下铮铮作响。

  作为制片人和主持人的董卿完成了趋近完美的转变，绚丽、和婉、谦卑如她每次的出场触击心灵，温柔的笑颜，给人温馨随和之感，消融他人生命中的冬色。在才学和事业方面，她又是一个永不停滞、勇往直前、岁月为她和蔼让步的女子。

  

• 复杂而精确的嗅觉

  作者：Ivan 发布时间：2022-04-04 09:08:11

  曾经读过前作《调香师日记》，这本看到目录就喜欢得直跳脚！对我来说神秘莫测、无法描述的香水，从生物学、化学物理学、词汇定义、市场营销的角度分别来阐释，一点点勾勒出完整的框架。

  所以先说说能激发我兴趣的点吧。比如历史角度看香水行业，作为社群性的表达，香水产品蕴含着范围更广的含义。八九十年代美国香水市场刮起传统复兴之风，为了回应这种清教徒式的价值观，法国一头栽进感官洪流：棉花糖、巧克力、无花果、甘草之类，两种文化（盎撒与拉丁文化）就这样无声地对抗着。

  与普遍印象相反，嗅觉不是一种模糊、低级的感觉，而是复杂而精确的。凭借少数气味分子携带的嗅觉信息片段，大脑就可以重组对某种气味的整体印象-当然这种气味首先要存在于记忆中。嗅觉重组的成果令人惊叹，但同时只是一种幻觉。

  从生物学角度，对嗅觉系统的简介也让我看得很高兴，毫无疑问嗅觉与情感生活紧密相连：一段气味的飘过或消失，都能在脑中投射出一段情感波动。这是为什么呢？主要嗅觉系统包括三个层级：

  上皮：包含数百万个受体细胞，每个细胞附带数十根纤毛，纤毛上分布着受体蛋白，浸润在一层薄薄的黏液中。空气所携带的气味分子溶解在其中。

  嗅球：位于头盖骨底部一条纤薄多孔的骨片上。嗅觉神经穿过这些孔洞，将嗅觉与上皮组织连接起来。当第一层的纤毛捕捉到气味分子后，受到刺激的化学受体就像受体细胞发出电信号至大脑。

  大脑：信息从嗅球传送至嗅皮层，然后分类输送到大脑的不同区域，比如杏仁核、海马体、丘脑和眶额皮层。其中许多结构属于大脑边缘系统，用于处理记忆和情感。

  综上所述，由于嗅觉是唯一直接关联大脑边缘系统的感觉，所以气味会对情绪产生强烈影响。

  香水会蒸发，会消失，意味着人无法永远占有它。因此作者是借由人民的记忆来创造出香水的诱惑力。伴随着成长，嗅觉记忆成为我们情感生活的一部分，气味的作用因人而异，但同样也都拥有共同的回忆，这让我们可以分享彼此的情感体验。

  最后，作者对香水描述的分类也很特别，按照香水被感知的方式，而不是按照它们的组成材料来划分。诸如古典主义、巴洛克风格、叙事风格、写实主义、抽象主义和极简主义等各种形式。这样创造在定义上就是一个开放的系统。

  虽然一本薄薄小册，从入门角度讲足够了。