期货法律法规过关（名师讲义 历年真题 考前预测） 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书是期货从业资格考试“期货法律法规”的学习辅导书，具体包括四部分内容：部分为备考指南对期货从业资格考试及其命题规律、复习建议进行解读；第二部分为名师讲义，以名师授课讲义为基础，全面讲解考试重点、难点内容；第三部分为历年真题名师详解，根据*教材和考试大纲的要求，对历年真题的每道试题从难易程度、考查知识点等方面进行全面、细致地解析；第四部分为模拟试题详解，按照*考试大纲及近年的命题规律精心编写了两套考前模拟试题，并根据参考教材对所有试题进行了详细的分析和说明。

本书以期货从业人员资格考试的考生为主要读者对象，特别适合临考前复习使用，同时可以作为期货从业人员资格考试培训班的教辅用书，以及大、中专院校师生的参考书。

部分 备 考 指 南

考情分析3

一、报考条件3

二、考试科目3

三、考试时间3

四、考试地点3

五、考试方式3

六、报名方式3

七、成绩认定4

命题规律5

一、教材中原话以填空形式考查5

二、考查我国期货交易所期货合约

表中的内容5

三、通过具体情况对知识点进行

考查6

四、多个考点在同一题目中考查7

五、同一考点以多种形式、多种角度

考查7

六、计算题考查知识点集中，注意

理解运用8

七、对法律法规中具体条款的考查10

八、综合题题目相对平稳11

九、真题风格呈多样化趋势12

复习建议14

一、学习方法14

二、应试技巧15

第二部分 名 师 讲 义

章 期货交易管理条例19

【考情分析】19

【学习方法】19

【本章知识结构】19

【核心讲义】20

一、总则20

二、期货交易所21

三、期货公司23

四、期货交易基本规则26

五、期货业协会30

六、监督管理31

七、法律责任35

八、附则36

本章练习38

第二章 期货投资者保障基金管理

暂行办法48

【考情分析】48

【学习方法】48

【本章知识结构】48

【核心讲义】48

一、总则48

二、保障基金的筹集49

三、保障基金的管理和监管51

四、保障基金的使用52

五、罚则53

本章练习53

第三章 期货交易所管理办法57

【考情分析】57

【学习方法】57

【本章知识结构】57

【核心讲义】58

一、总则58

二、设立、变更与终止58

三、组织机构61

四、会员管理67

五、基本业务规则69

六、监督管理74

本章练习76

第四章 期货公司监督管理办法83

【考情分析】83

【学习方法】83

【本章知识结构】83

【核心讲义】84

一、总则84

二、设立、变更与业务终止84

三、公司治理87

四、业务规则91

五、监督管理96

本章练习98

第五章 期货公司董事、监事和高级

管理人员任职资格管理办法109

【考情分析】109

【学习方法】109

【本章知识结构】109

【核心讲义】110

一、总则110

二、任职资格条件110

三、任职资格的申请与核准113

四、行为规则115

五、监督管理115

本章练习117

第六章 期货从业人员管理办法122

【考情分析】122

【学习方法】122

【本章知识结构】122

【核心讲义】122

一、总则122

二、从业资格的取得和注销123

三、执业规则125

四、监督管理127

五、罚则129

本章练习130

第七章 期货公司首席风险官管理

规定(试行)136

【考情分析】136

【学习方法】136

【本章知识结构】136

【核心讲义】136

一、总则136

二、任免与行为规范137

三、职责与履职保障139

四、监督管理141

本章练习142

第八章 期货公司金融期货结算业务

试行办法146

【考情分析】146

【学习方法】146

【本章知识结构】146

【核心讲义】146

一、总则146

二、资格的取得与终止147

三、业务规则148

四、监督管理152

本章练习154

第九章 期货公司风险监管指标管理

办法158

【考情分析】158

【学习方法】158

【本章知识结构】158

【核心讲义】159

一、总则159

二、风险监管指标的计算159

三、风险监管指标标准162

四、编制和披露163

五、监督管理164

六、附则165

本章练习165

第十章 证券公司为期货公司提供中间

介绍业务试行办法173

【考情分析】173

【学习方法】173

【本章知识结构】173

【核心讲义】174

一、总则174

二、资格条件与业务范围174

三、业务规则176

四、监督管理178

本章练习179

第十一章 期货市场客户开户管理

规定186

【考情分析】186

【学习方法】186

【本章知识结构】186

【核心讲义】186

一、总则186

二、客户开户及交易编码申请187

三、客户资料修改190

四、客户交易编码的注销190

五、客户资料管理191

六、监督管理192

七、附则192

本章练习192

第十二章 关于建立金融期货投资者

适当性制度的规定196

【考情分析】196

【学习方法】196

【本章知识结构】196

【核心讲义】196

本章练习198

第十三章 期货公司期货投资咨询业务

试行办法200

【考情分析】200

【学习方法】200

【本章知识结构】200

【核心讲义】201

一、总则201

二、公司业务资格和人员从业

资格201

三、业务规则202

四、防范利益冲突205

五、监督管理和法律责任206

六、附则207

本章练习207

第十四章 期货公司资产管理业务试点

办法209

【考情分析】209

【学习方法】209

【本章知识结构】209

【核心讲义】210

一、总则210

二、业务试点资格210

三、业务规范211

四、业务管理和风险控制制度213

五、账户监测监控214

六、监督管理和法律责任214

本章练习216

第十五章 期货从业人员执业行为

准则(修订)218

【考情分析】218

【学习方法】218

【本章知识结构】218

【核心讲义】219

一、总则219

二、基本准则219

三、合规执业220

四、专业胜任能力222

五、对投资者的责任222

六、竞业准则223

七、其他责任224

八、监督及惩戒225

本章练习226

第十六章 期货公司执行金融期货

投资者适当性制度管理

规则(修订)233

【考情分析】233

【学习方法】233

【本章知识结构】233

【核心讲义】233

本章练习234

第十七章 中华人民共和国刑法

修正案236

【考情分析】236

【学习方法】236

【本章知识结构】236

【核心讲义】236

本章练习238

第十八章 中华人民共和国刑法

修正案(六)摘选240

【考情分析】240

【学习方法】240

【本章知识结构】240

【核心讲义】240

本章练习242

第十九章 人民法院关于审理期货

纠纷案件若干问题的规定244

【考情分析】244

【学习方法】244

【本章知识结构】245

【核心讲义】245

一、一般规定245

二、管辖245

三、承担责任的主体246

四、无效合同责任247

五、交易行为责任247

六、透支交易责任250

七、强行平仓责任252

八、实物交割责任255

九、保证合约履行责任256

十、侵权行为责任256

十一、举证责任257

十二、保全和执行258

本章练习260

第二十章 人民法院关于审理期货

纠纷案件若干问题的

规定(二)273

【考情分析】273

【学习方法】273

【本章知识结构】273

【核心讲义】273

本章练习275

第二十一章 金融期货投资者适当性

制度实施办法277

【考情分析】277

【学习方法】277

【本章知识结构】277

【核心讲义】277

本章练习279

第二十二章 金融期货投资者适当性制度

操作指引281

【考情分析】281

【学习方法】281

【本章知识结构】281

【核心讲义】282

一、金融期货投资者适当性标准

操作要求282

二、金融期货投资者适当性综合

评估操作要求283

本章练习286

第三部分 历年真题详解

2014年11月期货从业资格考试《期货

法律法规》真题及详解293

2015年3月期货从业资格考试《期货

法律法规》真题及详解334

2015年7月期货从业资格考试《期货

法律法规》真题及详解375

第四部分 模拟试题详解

期货从业资格考试《期货法律法规》

模拟试题及详解(一)413

期货从业资格考试《期货法律法规》

模拟试题及详解(二)454

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【核心讲义】

　　一、总则

　　条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

　　【例1.1?多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。[2014年11月真题]

　　A．规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

　　B．维护期货市场秩序，防范风险

　　C．保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

　　D．促进期货市场积极稳妥发展

　　【答案】ABCD

　　第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

　　本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

　　本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

　　【例1.2?多选题】下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。[2015年7月真题]

　　A．商品期货合约交易及其相关活动

　　B．金融期货合约交易及其相关活动

　　C．期权合约交易及其相关活动

　　D．权证交易及其相关活动

　　【答案】ABC

　　第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　【例1.3?多选题】从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则？()[2015年3月真题]

　　A．诚实信用原则B．公正原则

　　C．公平原则D．公开原则

　　【答案】ABCD

　　第四条期货交易应当在依照本条例第六条款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

　　禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

　　第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　【例1.4?多选题】国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有()。[2015年7月真题，2014年7月、3月真题]

　　A.《期货交易管理条例》的有关规定

　　B．国务院期货监督管理机构的授权

　　C．期货交易所的授权

　　D．中国期货业协会的授权

　　【答案】AB

　　【解析】《期货交易管理条例》第五条第二款规定，国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　二、期货交易所

　　第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

　　【例1.5?单选题】根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。[2015年7月真题；2014年9月、7月真题]

　　A．中国期货业协会B．国务院财政部门

　　C．国务院期货监督管理机构D．国务院商务主管部门

　　【答案】C

　　第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　【例1.6?单选题】根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2014年9月真题]

　　A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构派出机构

　　C．国务院D．中国期货业协会

　　【答案】A

　　第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

　　【例1.7?多选题】根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是()。[2015年3月真题；2014年11月、3月真题]

　　A．中华人民共和国公民

　　B．境外大型期货公司

　　C．在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织

　　D．在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

　　【答案】CD

　　第九条有《中华人民共和国公司法》百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

　　(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

　　(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　【例1.8?多选题】根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。[2015年7月真题]

　　A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

　　B．5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

　　C．3年内因违纪行为被撤销资格的律师

　　D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

　　【答案】BCD

　　【解析】A项，自被解除职务之日起已逾5年，可以担任期货交易所负责人。

　　第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：

　　(一)提供交易的场所、设施和服务；

　　(二)设计合约，安排合约上市；

　　(三)组织并监督交易、结算和交割；

　　(四)为期货交易提供集中履约担保；

　　(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　【例1.9?多选题】未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有()。[2015年7月、3月真题]

　　A．信托投资B．股票投资

　　C．非自用不动产投资D．为期货交易提供集中履约担保

　　【答案】ABCD

　　第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

　　(一)保证金制度；

　　(二)当日无负债结算制度；

　　(三)涨跌停板制度；

　　(四)持仓限额和大户持仓报告制度；

　　(五)风险准备金制度；

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

　　(一)提高保证金；

　　(二)调整涨跌停板幅度；

　　(三)限制会员或者客户的持仓量；

　　(四)暂时停止交易；

　　(五)采取其他紧急措施。

　　前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

　　第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

　　(一)制定或者修改章程、交易规则；

　　(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；

　　(三)上市、修改或者终止合约；

　　(四)变更住所或者营业场所；

　　(五)合并、分立或者解散；

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

　　【例1.10?多选题】期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。[2014年11月、9月真题]

　　A．合并、分立或者解散B．变更住所或者营业场所

　　C．上市、修改或者终止合约D．制定或者修改章程、交易规则

　　【答案】ABCD

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　　编 者

• 作者：见见不吃鸡肉 发布时间：2021-11-25 12:19:04

  有配图的讲解，通俗易懂

• 作者：西西弗假面 发布时间：2015-08-26 17:06:59

  魔兽和平行都非常的精彩，然而我挺希望吴大能多画一些四杰那堆人以外的故事，现在感觉故事要超过哲理了不少，不过埃索尔的几段我个人感触很深，魔兽最后也燃的不行（吴淼心底果然还是个兽人），所以这确实是个很纠结的事。。

• 作者：Vivien Leigh 发布时间：2019-03-20 20:02:44

  小学时读的，当初学校请葛老师来讲座，我的还是签名书呢，不过现在找不到了。

• 作者：苏里南公牛 发布时间：2023-05-17 17:29:13

  讲故事的，如果是想了解心学理论是什么以及怎么自洽的，可以绕过。

• 作者：撑伞仍是雨中人 发布时间：2019-08-26 07:55:54

  每天听本书

• 作者：忍者神瓜 发布时间：2011-04-09 15:03:18

  拜阿王叔叔所赐。。。。。。当时觉得这个系列一般般……2007年

• 不一样的生活方式

  作者：Carrie 发布时间：2015-05-21 08:40:32

  文章本身意义不大，流水式的记录了其骑行几十天后达到目的的的简略行程。但是正如作者所说，这是别人的生活方式，你或许做不到和他们一样，但你却有此机会了解别人的生活，不管你认不认同。不是所有人都和我们一样营营汲生，在你所不及处，总有人过着和你我完全不一样的生活，或羡慕或追随或嗤之以鼻都是你的选择…

  向着心之所在出发，这是一种朝圣，我或许不是教徒，却相信着他们的信仰，也羡慕着他们能拥有信仰，对于生活在快节奏的现代社会中，信仰对我们来说是个遥不可及的东西…

• 中大的陈寅恪

  作者：姝 发布时间：2013-11-21 21:36:04