证券服务机构虚假陈述责任及风险防范( 货号:751974663) 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

基本信息

商品名称： 证券服务机构虚假陈述责任及风险防范

出版社： 法律出版社

出版时间：2020-11-01

作者：郭克军

译者：

开本： 16开

定价： 69.00

页数：249

印次： 1

ISBN号：9787519746636

商品类型：图书

版次： 1 内容提要

随着证券领域法律法规的不断完善，政府监管力度也日趋增强。证券服务机构是资本市场的“看门人”，如何在证券服务中勤勉尽责，防范虚假陈述责任风险，成为证券服务机构近年来关注的焦点。本书以现行规范为标尺，归纳介绍了证券服务机构的类型及其在证券服务中的角色与职责；以实践案例为背景，介绍分析了虚假陈述民事责任的构成要件与虚假陈述民事案件的诉讼程序；以实务经验为参照，提出了证券服务机构应对民事责任与风险防范的指引建议。基于对理论规定和实务经验的充分阐述，本书将协助广大证券服务机构有效防范证券虚假陈述责任风险，从而为资本市场提供更为优质的专业服务。

目　录

第一章　证券服务机构

第一节　证券公司

一、证券公司从事保荐业务

二、证券公司从事承销业务

三、证券公司从事财务顾问业务

第二节　会计师事务所

一、业务概述

二、会计师从事证券业务的主要规范体系

三、会计师事务所从事证券业务的基本内容与基本要求

四、会计师事务所从事证券业务相关的法律责任

第三节　律师事务所

一、业务概述

二、律师从事证券业务的主要规范体系

三、律师事务所从事证券业务的基本要求

四、律师事务所从事证券业务相关的法律责任

第四节　资产评估机构

一、业务概述

二、资产评估机构从事证券业务的主要规范体系

三、资产评估机构从事证券业务的基本要求

四、资产评估机构从事证券业务相关的法律责任

第五节　信用评级机构

一、证券资信评级机构

二、信用评级机构

第二章　证券服务机构的职能

第一节　证券服务机构职责划分及注意义务标准

一、证券市场证券服务机构的责任划分模式

二、证券服务机构职责划分与注意义务标准

第二节　首次公开发行股票并上市

一、主要证券服务机构及其职责

二、证券服务机构的勤勉尽责义务

三、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

四、典型案例：某上市公司首次公开发行股票虚假陈述案

第三节　重大资产重组

一、主要证券服务机构及其职责

二、证券服务机构的勤勉尽责义务

三、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

四、典型案例：A上市公司与B公司重大资产重组虚假陈述案

第四节　上市公司收购

一、主要证券服务机构及其职责

二、证券服务机构的勤勉尽责义务

三、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

四、典型案例：某上市公司收购虚假陈述案

第五节　定期报告

典型案例：某上市公司虚假陈述责任纠纷案

第六节　债券发行上市

一、财政部监管下的债券发行

二、国家发展和改革委员会监管下的债券发行

三、证监会监管下的债券类型及规则体系

四、证券服务机构的勤勉尽责义务

五、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

六、典型案例：G公司欺诈发行公司债券、信息披露违法案

七、人民银行监管下的债券发行

八、中国银行保险监督管理委员会监管下的债券发行

九、交易所市场监管下的债券交易

十、中国银行间市场交易商协会监管下的债券发行

第三章　虚假陈述民事责任

第一节　概述

一、《虚假陈述若干规定》的适用范围

二、证券服务机构虚假陈述责任规定概述

第二节　虚假陈述民事法律责任的构成要件

一、虚假陈述民事法律责任的性质

二、虚假陈述行为

三、因果关系

四、证券服务机构侵权责任的归责原则

五、损失的计算

六、证券服务机构之间的虚假陈述责任承担与区分

第四章　虚假陈述民事诉讼程序

第一节　虚假陈述民事赔偿诉讼的管辖

第二节　虚假陈述民事赔偿诉讼前置程序

一、前置程序的相关规定及施行

二、前置程序与虚假陈述重大性的认定

第三节　虚假陈述集体民事诉讼程序

一、共同诉讼

二、示范判决机制

三、人数不确定的代表人诉讼

四、集团诉讼

第四节　美国的集团诉讼制度

一、集团诉讼的确认

二、集团成员范围的确定

三、集团诉讼中的和解

四、胜诉酬金制度

第五章　证券服务机构民事责任的风险防范

第一节　认真对待工作底稿

一、何为工作底稿

二、工作底稿的作用

三、工作底稿的编制

第二节　完善内部风险控制机制

第三节　建立职业责任保险制度

一、弥补传统风险控制方式的多元化手段

二、建立职业责任保险制度的必要性

三、现行行业统保模式的利弊

四、个性化职业保险采购要点

第四节　强化执业人员素养

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书籍介绍

随着证券领域法律法规的不断完善，政府监管力度也日趋增强。证券服务机构是资本市场的“看门人”，如何在证券服务中勤勉尽责，防范虚假陈述责任风险，成为证券服务机构近年来关注的焦点。

本书以现行规范为标尺，归纳介绍了证券服务机构的类型及其在证券服务中的角色与职责；以实践案例为背景，介绍分析了虚假陈述民事责任的构成要件与虚假陈述民事案件的诉讼程序；以实务经验为参照，提出了证券服务机构应对民事责任与风险防范的指引建议。

基于对理论规定和实务经验的充分阐述，本书将协助广大证券服务机构有效防范证券虚假陈述责任风险，从而为资本市场提供更为优质的专业服务。

• 作者：YanDaguo 发布时间：2024-03-21 07:40:17

  漂亮但有点没看懂

• 作者：张杰客 发布时间：2022-11-24 14:03:55

  小说第一集內容的后宫篇完结！药屋少女转型成侦探少女，被壬氏赎身之后，期待全新的篇章！

• 作者：云深不知处 发布时间：2020-08-09 14:48:01

  看简介作者还是个诗人，真不敢相信作者真会写诗，模仿村上春树就模仿村上春树，有必要模仿林少华嘛？

  作者是个诗人，完全可以用自己的语言写作，如果做不到，也可以用通顺的语言写作，这本书从语言到内容，简直让人难受，这也能被布老虎出版，不可思议……

• 作者：Maverick 发布时间：2023-03-30 13:24:30

  通识性介绍，目测主要是三位大佬手下的小朋友写的。

• 作者：chenrl 发布时间：2022-04-05 17:35:21

  读起来像公众号文，后来看到真的是公众号文的合集。

  前面几本大家评价很高，这本一般吧，课余拓展下知识

• 作者：朝影 发布时间：2021-09-09 17:05:10

  Amazing book.

  有利于打好基础

• 先生只管教，学生只管受教

  作者：crystal 发布时间：2020-04-11 01:55:37

• 至今仍有极高参考价值的养生学、医药学专著

  作者：自然减压冥想 发布时间：2020-03-08 11:46:07

  丘处机（1148年—1227年），道号长春子，道教全真道掌教、真人、思想家、政治家、文学家、养生学家和医药学家。丘处机为南宋、金朝、蒙古帝国统治者以及广大人民群众所共同敬重，并因以74岁高龄而远赴西域劝说成吉思汗止杀爱民而闻名世界。在道教历史和信仰中，丘处机被奉为全真道“七真”之一，以及龙门派的祖师。现代人对丘处机的所知是因金庸的武侠小说而得知。

  1148年，丘处机生于山东登州栖霞。自幼失去双亲，尝遍人间辛苦。从童年时就向往修炼成“仙”，少年时栖身村北的公山，过着“顶戴松花吃松子，松溪和月饮松风”的生活。传说，他为了磨炼意志，曾一次次将铜钱从石崖上扔进灌木丛，直到找到为止。年十九他出家宁海昆嵛山（今牟平境内）。1167年开始学道。1168年拜全真道祖师王重阳为师，王重阳为他取名处机，字通密，号长春子。1169年，王重阳携弟子4人西游，途中得道飞升于汴梁城，嘱咐：“处机所学，一任丹阳。”自此，丘处机在马丹阳教诲下，知识和道业迅速长进，和其他师兄弟合称“全真七子”，随王重阳一起弘扬道教全真派，丘处机在王重阳仙化后入磻溪穴居，历时六年，行携蓑笠，人称“蓑笠先生”。后又赴饶州龙门山（今宝鸡）隐居潜修七年，成为全真龙门派创始人之一。1168至1170年间，丘处机跟随王重阳在山东和河南传教。1170年春，王重阳在河南汴梁升天后，丘处机跟随同门于1172年将王重阳灵骨迁葬终南山。

  1174年8月，丘处机隐居磻溪（今陕西宝鸡境内）潜修7年，又到陇州龙门山潜修6年。这期间，他“烟火俱无，箪瓢不置”，“破衲重披，寒空独坐”，生活极为清苦，但“静思忘念，密考丹经”，潜心于养生学和道学的研究，并广交当地文人学士，获得了丰富的历史、文化知识。1188年三月，丘处机应金世宗召，从王重阳故居赴燕京（今北京），奉旨塑王重阳、马丹阳像于官观，并职“高功”，主持了“万春节”醮事。对皇帝作出了“持盈守成”的告诫。此时丘处机已名声大振。1191年秋，丘处机东归故里，修建了一处修道之所，金章宗赐匾额“太虚观”，即后来的太虚宫。因该宫地处滨都里村，栖霞人俗称之滨都宫。丘处机多次到访崂山，开创了全真道教的“龙门派”。太清宫三皇殿之后巨石上刻有他的石刻十首。1208年，他到莱西永真观后又来到崂山，较长时间在这里修道，今白龙洞（仰口景区）有他的石刻20首。他认为“牢山”名不好，因山如同一座大鳌伏于海畔，命名为鳌山，明代在山畔建“卫城”的时候叫“鳌山卫”，海畔叫“鳌山湾”，是青岛蓝色硅谷主要“一极”。后又来青岛，在上清宫有题“词”和“诗”。崂山有许多丘长春的题词、词、诗的刻石，多为丘长春所写，后人上石刻字，是崂山最大的一片石刻。

  1203年，丘处机任全真道第五任掌教，掌教长达二十四年，期间全真道乃至整个道教的发展都进入了兴盛时期。在1203至1219年间，他在山东蓬莱、芝阳、掖县、北海和胶西等地传教；1214年，山东发生杨安儿起义，金朝驸马都尉仆散朝恩请丘处机协助招抚乱民，凭借丘处机的声望，登州和莱州等地很快恢复平静。1216年，金宣宗下诏派东平军王庭玉召丘处机赴汴梁，但丘处机认为金朝皇帝有“不仁之恶”，推辞未前往。至1219年，宋宁宗派遣将领持诏书敦请丘处机赴临安，丘处机认为南宋皇帝有“失政之罪”，也推辞未前往。1219年五月，成吉思汗派使者携诏书前往山东邀请丘处机前往蒙古帝国相见，十二月，刘仲禄到达山东莱州昊天观，奉命邀请丘处机前往蒙古帝国与成吉思汗会面，丘处机说：“我循天理而行，天使行处无敢违。”欣然同意前往。

  1220年农历正月，丘处机挑选弟子离开山东，启程西去，这时他已经年届73岁。几个月后到达大蒙古国统治的燕京，丘处机一行人入驻玉虚观。此时，丘处机听说成吉思汗已经于1219年六月统兵西征中亚的花剌子模沙朝，而自己年事已高倦冒风沙，欲约成吉思汗来燕京会见，于是写了一份陈情表。刘仲禄乃令曷剌急驰报告成吉思汗。成吉思汗忙于西征战事，不能东到燕京，便写了回复诏书。丘处机知道燕京会见不可能，便于1221年春继续西行。当时刘仲禄欲为成吉思汗挑选处女，丘处机当即劝阻，他说，“春秋时期齐景公为了削弱鲁国，派人挑选美女80人送给鲁定公。定公与国相季氏朝欢暮乐，朝政日衰，孔子为此指责定公：君相沉溺于声色，国家何以图强？”后成吉思汗知悉而罢选。1221年四月出居庸关，途经漠南和中亚地区，在漠北草原拜会铁木哥斡赤斤后一路西行，途经镇海城时接纳田镇海的建议留下几名弟子修建栖霞观，然后再经回纥城等于同年冬天抵达撒马尔干。1222年四月，丘处机途经铁门关抵达“大雪山”（今兴都库什山）八鲁湾行宫觐见成吉思汗，成吉思汗称他为“神仙”。同年秋冬，成吉思汗三次召见丘处机，询问治国和养生的方法，丘处机向他以“敬天爱民”、减少屠杀、清心寡欲等为回应。

  1223年春，丘处机向成吉思汗辞行，成吉思汗下诏豁免全真道的赋役，并沿途派兵护送，一行人于冬天抵达宣德府。1224年春，丘处机应燕京官员的邀请主持天长观。1227年，成吉思汗下诏将天长观改名长春宫（今北京白云观），并赠“金虎牌”，以“道家事一切仰‘神仙’处置”，即诏请丘处机掌管天下道教。1227年农历七月初九日，丘处机在长春宫宝玄堂逝世，享龄80岁，瑞香氤氲整个燕城三日，世人称奇。逝世一周年，他的弟子将他安葬在长春宫内的处顺堂。元世祖时，追尊其为“长春演道主教真人”。天下百姓为纪念“邱神仙”的无量功德，遂定其生辰正月十九为燕九节，岁岁庆祝至今，现已成为京津地区的著名风俗之一。

  丘处机倡导内丹心性说理论和三教合一思想，力主文以载道、文道并重，在理论上有所建树，以便更好地宣传教义。他原先文化水平不高，自入道门以后即刻苦自学，不仅精通道教经典，而且对儒佛二家经典也多有研究。丘处机“于道经无所不读，儒书梵典亦历历上口，又喜属文赋诗，然未始起蒿，大率以提唱玄要为意，虽不雕镌而自然成文，有《溪》、《鸣道》二集问世”。丘处机另一部重要著作是《大丹直指》，系统地介绍了全真教内丹修炼法之奥秘，被后人誉为“文简而理直，实修真之捷径，入道之梯楷”，是中国道教经典著作之一。

  丘处机长期从事宗教活动，但对社会问题有着敏锐的洞察力。1188年，他取得当时信奉道教的金世宗青睐，一月内两次在京召见，寻问其长生与治国保民之术。丘处机对金世宗“剖析天人之理，演明道德之宗，甚惬上意”。金世宗不仅亲赐大桃以示褒奖，让他主持万春节醮事。1219年，丘处机应邀赴中亚成吉思汗行营与其论道。这是在宗教史上一个划时代的重大事件，意义极为深远。此前，丘处机看到金朝国势衰败，乃隐居于家乡栖霞传道授徒，并先后谢绝了金朝与南宋统治者欲请其辅政的邀请。然而他却毅然接受了成吉思汗之邀，不辞数万里艰苦跋涉，西行至雪山（今阿富汗兴都库什山）行营，在成吉思汗西征军行营内，丘处机与成吉思汗朝夕相处数月，多次与之论道，宣传“去暴止杀”，丘处机针对成吉思汗希冀长生之心理，要他将追求“成仙”与行善结合起来，劝告成吉思汗，养生之道重在“内固精神，外修阴德”。内固精神就是不要四处征伐，外修阴德就是要去暴止杀。成吉思汗后期统治中原的政策有所和缓，丘处机仍然不断劝告蒙元将帅，减少对人民的屠杀。其次宣传济世安民思想，为恢复和发展中原社会经济、救济贫困、安定社会做出了贡献。在成吉思汗大营，丘处机反复向其灌输爱民的道理。 由于丘处机循循善诱的说教，对成吉思汗思想多有所触动，认为：“神仙是言，正合朕心。”他还召集太子和其他蒙古贵族，要他们按丘处机的话去做，又派人将仁爱孝道主张遍谕各地。

  丘处机不仅宣传济世安民主张，而且也身体力行。在蒙古军控制的邪米思干城（今阿富汗境内），他将从蒙古贵族那里得到的粮食救济饥民，利用宫观广发度牒，安抚了大批无以为生的流民，使之加入全真教，从而免除了他们承担的苛捐杂税。此举在当时影响巨大，以致各阶层人士纷纷涌入其门下，文人、官吏以与全真教相交为荣，道教其他派别甚至佛教寺庙也挂起全真旗号。丘处机在北京建长春宫（今白云观），作为全真教大本营，又在各地建立道观向全国推广。在元政府支持下，一时间全真教达到“古往今来未有如此之盛”的兴旺局面。丘处机对道教传统文化的汇集尤为重视，“尝视道经泯灭，宜为修复之事”，晚年组织了重新修撰《道藏》的工作。在元朝政府支持下，历时八年，完成重印《道藏》120卷。《道藏》的重修印行，不仅保存了完整的道教典籍，同时也弘扬了中国古老的传统文化。丘处机在弘扬道教文化的同时，还培养了一批学识渊博、名闻遐迩的高士。尹志平撰写的《北游录》等书，创造性地继承、发挥了丘处机三教合一思想，是元代全真教最重要的理论著作之一。李志常儒学功底也很深厚，元太宗窝阔台曾邀其为皇太子讲授《道德经》、《孝经》、《易》、《书》等。元宪宗蒙哥还向其请教治国保民之术。

  丘处机坚持“修仁蕴德济贫拔苦，见人患难，常怀拯救之心”宗旨，不仅做到了匡救时弊，而且时刻乐于助人。他认为养生学和医学知识是救人性命不可缺少的手段。因此他长期研习中国传统医学知识，充分汲取《内经》等理论，写出了《摄生消息论》这部养生学、医药学专著。他根据人身及其活动应与四时相适应的原则，从起居、饮食、精神、环境和防病等方面进行了详细的研究。如在起居方面，主张人体气血运行盛衰及腑脏经络生理机能与四季昼夜之间发生阳消阴长、阴消阳长的生理变化相适应。春季要“夜卧早起，广步于庭”；夏季要“夜卧早起，无厌于日”；秋季要“早卧早起，与鸡俱兴”；冬季要“早卧晚起，以待阳光”。起居要保持一定的规律。他还根据内脏病理变化与症状表现，分述了相肝脏病法、相心脏病法、相肺脏病法、相肾脏病法及其内脏病变的外在表现等，并提出了因时制宜，运用理、法、方、药进行辩证治疗的方法。如强调肝病欲散，急食辛以散之，用酸以补之；当服升麻疏散之剂。心病欲濡，急食咸以濡之，用苦以补之，甘以泻之；宜服补肾汤药，壮肾阳，濡心阴，制心火。肺病宜酸以收之，用辛以补之，苦以泻之；肺气燥，宜食芝麻以润其燥。肾病，宜食咸以补之，用苦以泻之，辛以润之；宜以温补肾阳、滋补肾阴，利湿化痰等等。还把一年四季按五行、五味与脏腑相配，依照生克制化与阴阳消长原理，论述了每季摄生消息及注意事项，至今仍有极高的参考价值。

  丘处机诗词有较高的文学造诣，保留下来的有近五百首诗和一百五十首词。丘处机不追求辞藻之华丽，自有朴实、流畅、明快之风格。他把写诗填词作为宣传道教理论、谈机锋、唱玄的一种方式。丘处机道教词是同类中的上乘之作，前人对其评价甚高。丘处机遗著有《大丹直指》、《摄生消息论》、《蹯溪集》和《鸣道集》等。《元诗别裁》、《词林纪事》都选有他的作品。成吉思汗对丘处机的评价是：天锡仙翁，以寤朕志。乾隆：万古长生，不用餐霞求秘诀；一言止杀，始知济世有奇功。