基金法律法规职业道德与业务规范(7天速通基金从业资格全国统一考试新大纲版基金从业资格全国统一考试数字 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

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前言

天继往开来

章 金融、资产管理与投资基金

节 金融市场与资产管理行业（熟悉）（1学时）

第二节 投资基金（掌握）（1学时）

重要习题

答案与解析

第二章 证券投资基金概述

节 证券投资基金的概念和特点（熟悉）（0.8学时）

第二节 证券投资基金的运作与参与主体（熟悉）（1学时）

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式（熟悉）（0.8学时）

第四节 证券投资基金的起源与发展（了解）（0.2学时）

第五节 我国证券投资基金业的发展历程（了解）（0.4学时）

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（熟悉）（0.8学时）

重要习题

答案与解析

第2天求知若渴

第三章 证券投资基金的类型

节 证券投资基金分类概述（掌握）（1.5学时）

第二节 股票基金（掌握）（1.5学时）

第三节 基金（掌握）（0.5学时）

第四节 货币市场基金（掌握）（0.5学时）

第五节 混合基金（掌握）（0.3学时）

第六节 保本基金（熟悉）（0.2学时）

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）（熟悉）（0.7学时）

第八节 QDII基金（熟悉）（0.3学时）

第九节 分级基金（熟悉）（0.5学时）

重要习题

答案与解析

第3～4天学而不厌

第四章 证券投资基金的监管

节 基金监管概述（掌握）（2学时）

第二节 基金监管机构和自律组织（掌握）（2学时）

第三节 对基金机构的监管（掌握）（5学时）

第四节 对基金活动的监管（掌握）（2学时）

第五节 对非公开募集基金的监管（掌握）（1学时）

重要习题

答案与解析

第5天持之以恒

第五章 基金职业道德

节 道德与职业道德（熟悉）（0.2学时）

第二节 基金职业道德规范（掌握）（1.5学时）

第三节 基金职业道德教育与修养（熟悉）（0.3学时）

重要习题

答案与解析

第六章 基金的募集、交易与登记

节 基金的募集与认购（掌握）（1学时）

第二节 基金的交易、申购和赎回（掌握）（2.5学时）

第三节 基金的登记（掌握）（0.5学时）

重要习题

答案与解析

第6天百举百捷

第七章 基金的信息披露

节 基金信息披露概述（掌握）（0.5学时）

第二节 基金主要当事人的信息披露义务（熟悉）（0.3学时）

第三节 基金募集信息披露（熟悉）（0.5学时）

第四节 基金运作信息披露（熟悉）（0.5学时）

第五节 特殊基金品种的信息披露（熟悉）（0.2学时）

重要习题

答案与解析

第八章 基金客户和销售机构

节 基金客户的分类（熟悉）（0.2学时）

第二节 基金销售机构（掌握）（0.5学时）

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略（熟悉）（0.2学时）

重要习题

答案与解析

第九章 基金销售行为规范及信息管理

节 基金销售机构人员行为规范（熟悉）（0.5学时）

第二节 基金宣传推介材料规范（熟悉）（0.8学时）

第三节 基金销售费用规范（掌握）（0.8学时）

第四节 基金销售适用性（掌握）（0.7学时）

第五节 基金销售信息管理（了解）（0.3学时）

重要习题

答案与解析

第7天马到成功

第十章 基金客户服务

节 客户服务概述（掌握）（0.5学时）

第二节 客户服务流程（熟悉）（0.6学时）

第三节 投资者教育工作（熟悉）（0.5学时）

重要习题

答案与解析

第十一章 基金管理人的内部控制

节 内部控制的目标和原则（掌握）（0.7学时）

第二节 内部控制机制（掌握）（0.8学时）

第三节 内部控制制度（熟悉）（0.2学时）

第四节 内部控制的主要内容（熟悉）（0.8学时）

重要习题

答案与解析

第十二章 基金管理人的合规管理

节 合规管理概述（掌握）（0.5学时）

第二节 合规管理机构设置（熟悉）（1学时）

第三节 合规管理的主要内容（了解）（0.5学时）

第四节 合规风险（熟悉）（0.4学时）

重要习题

答案与解析

《7天速通基金从业资格全国统一考试：基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题1

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• 作者：amanda 发布时间：2024-01-01 00:30:11

  内容绝佳（是节选版本）。

• 作者：菱夏 发布时间：2012-10-12 16:27:01

  大小标题写的还行，细读内容原来是故弄玄虚，鸡肋书 都算不上。实践证明，相信书籍自带的宣传语，是愚蠢的行为

• 作者：Luna96 发布时间：2021-07-02 16:56:43

  ，，，就当是看梦境指南副产品了

• 作者：曳白 发布时间：2010-12-31 11:04:38

  姬的书，认识了君左。

• 作者：我在毕业季纷飞 发布时间：2022-08-26 20:38:38

  比较中规中矩吧，浅显易懂。我要学翻滚转身。

• 作者：琦琦茶 发布时间：2022-10-06 13:00:14

  一如既往的温馨治愈

• 本书评涉及大量剧透

  作者：岂能无怪哉 发布时间：2023-10-21 19:05:27

  本书评涉及大量剧透现在走还来得及

  

  有些情感只有被活生生的挖出来，我们才会认可它们的存在……对待任何情感都“绝不轻慢的态度”自然而然地成了这本短篇集的主色调。

  ———— by 安全屋出版 策划总监 李恩真

  《刀，重叠的刀》

  

  我想先说说全书的最后一篇也是作者完成的第一篇小说《刀，重叠的刀》。

  首先我想说这篇小说是给了我一点小小的教训的，直到我最后读完整个故事，我才发现，自己最一开始是不由自主的站在了男性叙述者的视角来看待整个故事。不过这里多半也是因为作者的写作技巧，作者将男性叙事者的讲述放在了首位，应该就是为了保证在前期尽量模糊女性叙事者的主体性。

  因此在我看来，这个故事就是一个简单的“弑父”的故事。而这个故事最终引导我去思考的是“在传统的弑父情节的故事中，母亲又是怎样的角色呢。”

  整个故事给我的第一个小小的震撼是，女性叙述者也被赋予了3次回到过去的机会。这时我才意识到“主动”的行动者其实并不只是书中的“儿子”。

  在儿子不停的尝试“弑父”的时候，这位母亲一直在尝试拯救自己的爱人，也就是最后那个将她家暴致死的男人。

  在两个人每人三次的轮回中，女人终于拯救了自己的爱人，杀死了尝试拯救她的未来的儿子，同时在儿子一天天的长大的过程中，女人发现儿子就是那个曾经三次企图杀死自己丈夫，最后死在她自己手里，同时在她眼前蒸发的男人。而自己的丈夫也在生活的打击下变成了家暴者。

  灿硕已经不再是我爱的那个灿硕，而我也不再是从前的我，我忽然觉得，那又如何呢？看着曾不惜夺走他人姓名也要守住的爱情终究没能抗住生活的压力，陷在地里苦苦挣扎，我痛苦不已。看着那张属于可怕的黑衣男人，同时也属于我深爱的孩子的脸，我连随之而来的愧疚感也厌倦了，甚至开始憎恶一直被禁锢在过去、恍恍惚惚的自己。

  故事的最后，我们又回到了故事的开始，女人被丈夫杀死，她的儿子决定替她报仇。

  这让我想起了之前略读过一点的

  《法律与文学》

  ，这本书从女权主义角度分析了西方经典文学艺术作品中的法律思想、法律现象、法律问题及其表达方式，

  揭示出西方法律一直在为父权法律背书，女性是父权法律得以建立的牺牲品，也是维持同性交往社会关系的交易对象

  。

  

  法律与文学

  7.2

  [英] 玛利亚·阿里斯托戴默 / 2017 / 北京大学出版社

  本书作者她认为法律，即父权法律，只会导致更多的谋杀—复仇—谋杀的循环，死亡才是它的唯一归宿……当女人不再映射男人所需的自我满足反而是女性自身欲望的时候……当女人开始在黑夜为她自己书写的时候，也就是女性法律得以建立的开端，跟着她才能走向永恒。

  抛开这把被诅咒的刀，这只是一个很简单的故事。

  女人和男人相爱，结婚，生子，家道中落，男人变得萎靡不振，酗酒，家暴，杀妻，儿子杀父之后自杀。

  然而当你突然意识到，这个故事之所以让人觉得普通，是因为你会仿佛的听到这个故事的片段，主人公是不同时代不同国家不同年龄的女性。

  弑父故事的底色其实是文化中对暴力的宣扬和无数女性不被人意识到的悲剧。

  而打破这一绝望的轮回的方法，也可能就是开始主张女性的主体性，用女性自己的书写和回视来反抗。

  

  比起死后拥有了水的林，对于死者李瑛，我们一无所知。

  我们不知道为什么一个高中女生会死在一片山林中，我们也不知道她身上发生过怎样的故事。她1990年生，我们不知道寻找她的寻人启事是何时张贴的，只剩下了一张。

  而水，也不知道自己是何时死的，林给他起了名字，叫浅川。

  破坏林和水的人死了一个，工程依然会继续。

  只有整个世界的坍塌才能让浅川和李瑛最终拥有彼此。

  总之是人类不配拥有的爱情。

  《爱，鸡尾酒与行尸走肉》

  用我最直接的感受简单介绍一下这个故事，那就是从家人的视角重述了一下卡夫卡的变形记。

  就像没人关心格里高尔为什么变成了甲虫一样。已经丧尸化了的父亲没人在意他的感受。

  即使爸爸成了丧尸，生活也要继续下去，前提是得有生活费。妈妈是家庭主妇，自己在升学辅导机构上班。尽管在这里工作了很久，但她清楚这是一份不稳定的工作。

  唯一的麻烦就是丧尸会咬人。

  拿丧尸体内的蛇去做祭祀就可以摆脱蛇的诅咒。

  最后政府主办的法事，结束了这一切，有点荒唐的像是闹剧。

  但是就近些年听到的各种奇怪传言，不得不怀疑作者这一篇文章实际上是对韩国现状的一些反映。

  无论是珠妍吐槽的教育辅导机构，还是政府处理“感染事件”，的行动缓慢和不作为，一切都抛给利益相关的公司处理。还有最后母亲嘴里说出的“真是丢了国家的脸”。

  不过没读过多少关于韩国社会现状的书，只能隐隐的从文学作品里读到一些。

  要是译文纪实系列能出一些就好了。

  

  韩国现代化之路

  9.0

  [韩] 宋成守 / 2023 / 中国科学技术出版社

  《邀请》

  这一篇在我看来象征意味还是挺直接的。

  喉咙里的鱼刺象征着无法说出的“不”字。

  “不想吃”“不要”“不喜欢”“不要这么对我”

  他们都说刺不存在，不是的，那是实实在在存在的东西。

  它不会带来致命的痛，只会在我忘却它的时候，伴随着不经意间咽下的口水隐隐发作。它是琐碎的小事，是我无法述说的羞耻，但又无时无刻不再真切地刺激着我的神经。它明明“不存在”，我却能真切地感受到它。我不知道该拿它怎么办。

  “存在的就视而不见，不存在的就凭空捏造，大家不都是这么过的吗？”

  直到一个女人取出了这根刺。

  我接受的邀请到底是什么呢？

  杀掉不合心意的男人，还是打破自己生活的幻象。

  耳垂上长出的血色红痣，仿佛是给自己的做了标记。

  未来的生活会是怎样的呢？像这本书中的“女友”一样自己默默存钱准备去冰岛？

  

  她厌男，她是我女友

  7.3

  [韩] 闵智炯 / 2023 / 中国友谊出版公司

  还是践行6B4T？

  我想这不是一个小说家应该回答的问题。

  这是读者自己要去思考的东西。

  本书的作者在我看来最难能可贵的一点就是她很擅长把那些“情绪”用故事包装起来。

  我读这本书并没有读出一种"gaga乱杀的快感“，在她描述如何用锐利的工具破开自己的皮肉之时，我能共情到的只有她的痛苦。

  在每个故事中，作者不停的问着为什么。

  “我怀疑自己是不是走错了路？错了，一定是错了……”

  “为什么明明每次惹是生非的都是爸爸，痛苦的却是她和妈妈？”

  “会有什么改变吗？”

  注定发生的事情，最终还是会发生……

  是否真的只有毁掉世界，才能结束这一切呢？

• 重新认识老舍有趣的灵魂

  作者：豆腐脑特饿了 发布时间：2021-06-14 02:11:56

  老舍先生，是我国现代著名文学家、小说家、戏剧家，也被誉为语言大师。他的作品一直被传承至今，家喻户晓。其中《骆驼祥子》、《四世同堂》等著作也被选录在中小学教材中，陪伴了我整个学生时代。

  

  《跟大师来读书·我的读书方法》这本书精选了老舍的多篇文章，包括了老舍对于读书方法及写文章的宝贵经验和心得，以及记录生活的随笔文章。自从离开校园，时隔多年之后再读老舍的文章，我才从这些文字中真正认识到他那有趣的灵魂。

  

  老舍的文笔很是独具特色——俗白精致，雅俗共赏。在谈及“读书”时，老舍先生更是很直白地提出自己的读书原则：

  第一， 读书没系统，遇到什么就读什么。

  但自己有决定读什么的权利，没趣味的、不懂的或者是自己糊涂的书不会继续看下去；

  第二， 读得很快，而不记住。

  不会像老学究一样去死记硬背某个典故的出处，书本应是服务于人的；

  第三， 读完一本书，没有批评，谁也不告诉。

  这是因为老舍先生认为：一是避免有所谓“杠精”给自己添堵“惹气”；二是自己对作品的心得只有自己知道也是一种享受；三是自己对读书一向是不求甚解，便无法做出客观的批评；四是对于自己觉得“印象甚佳”的书，感谢还来不及，更不能批评了；

  第四， 不读自己的书，也不愿谈论自己的书。

  他认为别人的书至少可以给自己带来一些未知的新鲜感；

  第五， 哼，算了吧。

  （读到此已脑补出了一个傲娇小老头儿的形象）

  

  谈读书之道，在我们想来应该是个严肃的话题，但在这位语言大师的笔下却变得如此轻松愉悦。这些话语完全口语化，读起来如同在听一位老朋友侃侃而谈，没有一个生僻字，没有一个晦涩难懂的词句，就在这极其浅显的语言中，说明了一个个深刻的读书之理，真可谓深入浅出。

  老舍是一位幽默的语言大师，他的文章也总是透露着幽默诙谐，字里行间都闪现着他的幽默才华。从他的文字中我能感受到他乐观的精神，在众多他的生活随笔中，能感受到他一直热衷于发现生活中的美好。其独特的调侃式语言把身边一件件细碎家常事叙述出来，即使再寻常不过的事在老舍笔下便显得趣意盎然起来，细品之下又饱含着其对生活的深刻感悟。

  

  作为语言艺术大师，老舍的语言像一坛老酒，历久弥醇，芳香四溢，其独特艺术魅力经久不衰。他的作品值得我们反复品读，依然能从中得到不少新的感悟。