证券、期货纠纷 奚晓明　 法律出版社【.正版】 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书基于理论结合实践的理念，立足于实践的复杂性和丰富性，既详细分析了处理证券、期货纠纷过程中的争点与难点，又对相关资本市场法律制度本身进行了深入而全面的研究；既针对社会实践做出及时反映，又具有前瞻性地对前沿理论进行了引介和评价。本书的内容侧重不在于市场监管，而是以市场主体利益保护为中心，通过分析证券、期货市场中的各种法律关系，认定成立民事责任的实体条件和程序要求，为利益受到损害的市场主体提供救济渠道，从而达到整体改善证券、期货市场法治环境的目的。

第一章证券纠纷概论

第一节证券纠纷的范围、种类和特点

一、证券纠纷的范围

二、证券纠纷的种类

三、证券纠纷的特点

第二节证券纠纷审理的基本原则

一、证券纠纷的审理必须遵循证券法的基本原则

二、依法审理，遵循合法有效的行政规章，尊重市场规则和交易惯例

三、反映和维护证券交易的便捷、稳定、安全

四、保障合同自由与规范市场行为相结合

五、鼓励创新、促进发展与防范金融风险并重

第二章证券发行中的民事责任

第一节证券发行概述

一、证券发行概述

二、证券发行管理体制

三、证券承销

（典型案例）

鞍山证券公司与中国工商银行沈阳市银信支行、沈阳北方证券公司、辽宁省重点工程开发公司企业兑付纠纷案

第二节证券发行中的民事责任

一、证券发行中的民事责任的种类

二、证券发行中的民事责任的基础关系

三、证券发行中民事责任的审理原则

四、证券发行违法行为的种类

五、证券发行违法行为的民事责任

六、健全证券发行违法行为的民事责任制度的积极意义

第三章证券交易中的民事责任

第一节证券经纪业务中的纠纷与民事责任

一、证券经纪业务概述

二、证券经纪业务中的法律关系

三、涉及证券经纪业务的纠纷类型

四、证券经纪业务引发纠纷的请求权基础

五、审理中的程序疑难问题

六、审理中的实体疑难问题

（典型案例）

证券公司营业部未及时接受委托代理买卖股票应承担违约责任

——袁向辉诉中银国际证券有限责任公司上海欧阳路证券营业部、中国银行股份有限公司上海市泰康路支行证券交易代理合同案

第二节委托理财合同纠纷

一、委托理财合同纠纷案件的概况

二、委托理财合同纠纷案件的法律性质

三、委托理财合同的法律效力

四、委托理财合同纠纷案件民事责任的承担

（典型案例）

1.证券账户、资金账户的户名人可推定其占有账户内的资金、证券

——同济大学建筑设计研究院与被上诉人上海盛典实业有限公司、渤海证券有限责任公司上海延安西路证券营业部确权、返还不当得利纠纷案

2.委托理财合同中受托人应尽到报告义务和谨慎管理义务

——广西西能科技有限责任公司诉国泰君安证券股份有限公司委托理财合同纠纷案

第三节证券侵权的民事责任

一、证券侵权民事责任概述

二、证券交易中的民事侵权责任之一——虚假陈述

三、证券交易中的民事侵权责任之二——内幕交易

四、证券交易中的民事侵权责任之三——操纵市场

五、有关程序问题

（典型案例）

1.陈宁丰诉陈建良证券内幕交易民事赔偿案

2.上市公司虚假陈述，股民依法提起民事诉讼

3.操纵市场行为难逃法律追究

第四章关于中登公司和证券交易所的若干法律问题

第一节中登公司在履行职责中的法律问题

一、中登公司概况及职能

二、中登公司在证券登记中的民事责任问题

三、中登公司在证券结算中的民事责任问题

四、中登公司在证券登记结算中的协助司法执行问题

（典型案例）

1.证券登记结算机构无义务审查国债回购账户登记是否为客户真实意思表示

——上海铜膂实业有限公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、被告新华证券有限责任公司清算组国债回购纠纷案

2.国债是否因回购质押发生所有权转移

——西北电网有限公司与华夏证券股份有限公司西安南大街证券营业部、被告华夏证券股份有限公司、第三人中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取回权纠纷案

第二节证交所在履行职责中的法律问题

一、证交所概况及职能

二、证交所在制定交易规则中的民事责任问题

三、证交所在信息披露监管中的责任问题

四、证交所对其交易系统出现故障或异常情况的责任问题

（典型案例）

在证券交易所按照交易规则履行权证创设审核义务后对权证投资者的交易亏损不承担民事责任

——邢立强诉上海证券交易所权证交易侵权纠纷案

第五章期货交易纠纷中的民事责任

第一节期货交易基本制度

一、期货交易概述

二、我国期货市场基本制度和规则

三、我国期货市场的立法现状

四、审理期货纠纷案件的基本原则

第二节期货经纪法律关系研究

一、期货经纪关系的法律属性

二、期货客户代理人的法律地位和责任

三、期货交易中全权委托的认定及其民事责任

四、涉及期货交易结果通知的若干法律问题

五、期货透支交易的法律责任

六、强行平仓的法律责任

（典型案例）

1.期货公司有权在行情剧烈波动导致风险率超标的情况下盘中强行平仓

——严帮平诉申银万国期货有限公司成都营业部等期货强行平仓纠纷案

2.客户知悉其期货交易记录未提出异议，不能视为其对交易结果的追认

——国民期货经纪有限公司与袁树国期货交易纠纷案

七、贵金属递延交易与期货交易

第六章金融创新中的若干问题

第一节证券、期货市场的创新概述

一、中国证券、期货市场创新之路的回顾

二、中国证券市场创新之路存在的问题

三、中国证券市场创新之路的障碍

第二节权证纠纷案件法律问题

一、权证概述

二、权证交易纠纷的处理原则

三、权证纠纷案件的法律适用

四、我国权证法律规制存在的不足及设想

（典型案例）

1.权证发行人应按照《权证管理暂行办法》履行信息披露义务

——陈伟与广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所权证交易侵权赔偿纠纷上诉案

2.权证投资者需自行承担因不了解权证交易规则而蒙受的损失

——胡新华与国信证券有限责任公司上海北京 东路证券营业部、被告上海万得信息技术有限公司权证交易纠纷案

第三节股指期货交易法律问题

一、股指期货的基础理论

二、股指期货交易的风险防范法律机制

三、股指期货交易中的法律问题

第四节证券、期货理财产品若干法律问题研究

一、证券、期货理财产品概述

二、证券、期货理财纠纷的类型考察

三、证券、期货理财产品诉讼中的举证责任分配问题

四、证券、期货理财产品诉讼的程序构造

附录

1.中华人民共和国证券法（2014年修正）

2.中华人民共和国证券投资基金法（2012年修订）

3.期货交易管理条例（2012年修订）

4.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

5.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）

6.最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复

7.最高人民法院召开审理证券回购纠纷案件座谈会

8.最高人民法院关于中止审理、中止执行已编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知

9.最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定

10.最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知

11.最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知

12.最高人民法院关于贯彻《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》应注意的几个问题的紧急通知

13.最高人民法院关于严格执行对证券或者期货交易机构的账号资金采取诉讼保全或者执行措施规定的通知

14.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知

15.最高人民法院经济审判庭关于代理发行企业的金融机构应否承担企业发行人债务责任问题的复函

16.最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知

17.最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

18.最高人民法院关于领取营业的证券公司营业部是否具有民事诉讼主体资格的复函

19.最高人民法院关于对全国证券回购机构间经统一清欠后尚余的债权债务诉讼时效问题的通知

20.最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知

21.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知

22.最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知

23.最高人民法院关于浦发期货经纪有限公司未按规定强制平仓是否承担责任问题请示的答复

24.最高人民法院民二庭关于审理证券、期货、国债市场中委托理财案件的若干法律问题

25.最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知

26.最高人民法院关于恢复受理、审理和执行已经编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知

张海棠，原上海市高级人民法院副院长

　　邹碧华，上海市高级人民法院副院长

　　俞秋纬，上海铁路运输法院（原上海市高级人民法院院长 民二庭庭长）

　　杨路，上海市高级人民法院院长 民五庭庭长

暂无出版社相关信息，正在全力查找中！

在线试读

在线阅读地址：证券、期货纠纷 奚晓明　 法律出版社【.正版】在线阅读

在线听书地址：证券、期货纠纷 奚晓明　 法律出版社【.正版】在线收听

在线购买地址：证券、期货纠纷 奚晓明　 法律出版社【.正版】在线购买

暂无原文赏析，正在全力查找中！

编辑推荐

内容新颖，针对性强。结合的法律法规、司法解释，针对各类纠纷审判实践中的重点、疑难、新型问题展开法律适用的论述分析，并对案件审理方法与技能进行了有益的探讨。

理论联系实际，实用性强。法学基本理论的评述与典型案例的剖析相结合，案例指导,实用性强。

全面梳理，系统性强。每一专题梳理了该类纠纷的重点、疑难、新型问题，涵盖了该类纠纷所有现行有效的法律法规、司法解释等审判依据。

专家审读，权威性强。北京、上海、广东等调研能力较强的省高、中级法院具有审判实践经验的法官撰写。 人民法院资深法官审读把关，保证了内容的权威性。

书摘插图

书摘与插画

媒体评论

媒体评论

前言

前言

• 作者：淑离 发布时间：2023-11-03 13:50:14

  10/10，扈江离与辟芷兮，纫秋兰以为佩/

  汩余若将不及兮，恐年岁之不吾与/

  朝搴阰之木兰兮，夕揽洲之宿莽/

  日月忽其不淹兮，春与秋其代序。

• 作者：安颜凉 发布时间：2024-02-18 17:44:55

  花里胡哨，矫揉造作。

• 作者：揽尘 发布时间：2021-12-28 14:19:41

  营销之难，在于人性的复杂多样。面对各种各样的人的各种各样的需求，怎样才能迅速切中并实现成交，几乎没有放之四海而皆准的方法。保险作为一种未觅求商品（消费者目前尚未知道或已经知道但仍未产生兴趣购买的商品）、无形的服务性商品、价值兑现滞后性商品，又为营销之难增添了不只一个梯度。本书提供的方法，也不是一用就灵、包治百病的大力丸，毋宁说它提供了不同的思路，帮读者在实践中开启更多的可能。序言中说：“他山之石，可以攻玉，我们在书中提供了很多销售方法，不是要大家照抄照搬，而是希望大家能借鉴老师们的思路和方法，创造出属于自己的销售套路，总结出适用于自己的销售技巧。”我深然之。

• 作者：小浩月蹄 发布时间：2012-12-06 18:06:34

  如果是精装版的，真是很具有收藏价值，有些人和场景画得与我的想象不大一样。

• 作者：游戏神通2600 发布时间：2020-12-11 15:18:47

  一群高水平法官团队对证券期货领域典型案例的剖析，难能可贵地将领域内主要法律关系进行系统梳理，善莫大焉，感谢邹法官！

• 作者：伊卡洛斯 发布时间：2016-12-02 14:14:39

  日新月异，法律规则落后于实务要求，平衡合同自由于司法介入。

• 坚持是一种对生活的美好态度。

  作者：豆友Jf_3St04JI 发布时间：2022-06-20 23:22:45

  每一个人，都有内心的细腻，普通到每一个手艺人，都对生活有一份态度，生活如此，离不开对生命的坚守，感动现实中美好，民族气息浓浓的带我们走进内心最柔软之处，领略美好，对生活向往，积极向上的心态，坚守文字的魅力，总是满满的正能量。当下生活静静的放下浮躁，读出对手艺，对家乡，写出浓浓的坚持执着，坚持是现实执着唯一的面对生活态度。一如作者对文字的美好执着，一如鲜花灿烂。写出手艺人，最执着的坚持。也是作者的坚持

• 证券法中级教程

  作者：李子墨 发布时间：2018-03-15 16:32:00

  书名叫做“证券、期货纠纷”。因为我们有一个证券法，有一个期货条例。尽管期货是衍生品的一种，但是按照这样的立法，似乎证券是证券，期货是期货。这种模式，世上也有不少。故而根据法律法规的设置，书名取的还是有道理的。

  《证券法》是一个有趣的东西，一般的教科书是不会给你写多少主体在参加的？法学人就特别容易觉得我知道谁在资本市场里没用，但书中的一个关于质押式回购的判决，就是根据质押式回购的具体操作情况，来判的。此质押，非彼质押。

  《证券法》上还有许多想不通的问题，比如何为转让，何为交易，何为买卖？这些概念在很多的法律法规中都有，但似乎看起来是一个东西。然也，也不尽然。懂证券交易是怎么运作的，可能会偏爱于交易。想想一张网，一个节点连接着很多其他节点，一个节点，同时也被很多其他节点所连接。这个节点可能就是一笔买入或者卖出的交易。一笔买入，可能来自于很多其他的卖出，一笔卖出可能构成了许多其他的买入。书中用的就是一个叫做“交错要约”的概念。其实，学民法，往往就讲两部分，第一是要约，第二是悬赏广告。要约一般针对特定的对象，悬赏广告一般针对不特定的对象。所以对于特定的对象，又有人偏爱用转让这个概念。

  只是“证券”这个东西，撮合靠的是电脑，有的人看到是集合竞价，有的人看到的是交错要约。这就是证券法有魅力的地方。

  再说法律责任吧，法官碰到案子得判，但是他至少有一个不告不理，所以让你原告先提出要求，但是原告呢，他可以提过分的要求，法官你看怎么办？所以这个时候，被告的律师呢，最好就提出一个合理的方案（如果要偏向自己一点也行），免得法官采信了原告的说法吃亏。扯远了，重点是，法官无论怎么打太极，就是得判！也有一个信息披露民事赔偿的案子，有意思。

  总结：这是一本教科书不会给你讲的关于证券、期货法律法规的好书。作为补充阅读，是极好的。