证券法苑（2014年6月号 第十一卷） 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

　　《证券法苑》是上海证券交易研究所主办、面向国内外公开连续出版的法学学术集刊。《证券法苑》致力于繁荣资本市场法治研究、弘扬资本市场法治理念，推动资本市场法治建设，促进资本市场健康稳定发展。

《证券法苑》设置理论前沿、专题研究、名家论坛、热点追踪、制度研究、市场监管、域外法制、法学随笔、案例评析等栏目。

卷首语

【市场监管】

关于重大违法行为退市制度若干问题的思考

指数型基金调仓交易引发尾市异动的分析与思考

论上市公司信息披露监管的制度完善

　——以韩国制度为借鉴

证券创新交易模式对市场监管的挑战及法律应对

证券信息操纵行为法律规制之比较研究

　——兼论《证券法》第七十七条一款之修改

【市场创新】

我国融资融券担保制度信托构造再解释

信托法律关系的司法认定

　——以资产收益权信托的纠纷与困境为例

减记债：国外经验与中国实践

境外上市对国企治理之影响

【证券立法】

定义“证券”：内涵加外延的立法模式

我国上市公司退市法律制度的历史变迁与演进实证研究

　——兼论《证券法》相关规定的修改完善

论证券发行注册制的理想与现实

公司决议瑕疵诉讼制度若干问题反思及立法完善

【域外法制】

衔接私募与公募的桥梁

　——基于我国台湾地区私募股票(份)补办公开发行制度研究

美国证券服务机构监管机制探析

股东民主的未来

征稿启事

编辑体例

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• 作者：虾米 发布时间：2020-08-14 10:16:48

  重读。那些认为文学艺术能够抵抗这个抵抗那个的人，也该醒醒了，全世界的历代大师加一块儿都帮不了抵抗你的孤独。

• 作者：流浪的龙 发布时间：2013-09-30 17:00:15

  根本的治疗是勇气

• 作者：0100阁 发布时间：2022-10-05 12:10:18

  我们听到的一切都只是一个观点，不是事实。我们看到的一切都只是一个视角，不是真相。--马可奥勒留

  想象力跑焦了，眼力就靠不住了。--马克吐温

  每张照片都是主观的。--马丁帕尔

• 作者：1997xhp 发布时间：2013-05-25 19:08:55

  值得一读，该点的都点到了。

• 作者：梅子 发布时间：2015-05-30 21:43:53

  书里讲到了很多商业地产的基础概念，基础工具，周全而浅泛 。本来是主要想看看商业地产怎么营销推广而买的这本书，但这本书主要没有讲营销推广的事情，讲了一些商业地产项目，调研、定位、规划、招商……一系列的基础概念，看了一遍，算是先补课吧。

• 作者：Jacob 发布时间：2012-08-08 23:09:08

  一开始不懂，觉得写得有点乱。但是现在我有点懂了……觉得这本书真好，因为它综合了很多标准里面的重要内容，比如如何计算饱和时间的出现，饱和取决于哪些因素，这样我就不用去很多很多文献中去自己寻找这些重要的信息，节约了很多时间。

• 乌龟塔风景

  作者：Jx3 发布时间：2008-06-11 01:02:12

  物理学的玄妙之处，在于最精妙的理论，往往是最简单的——题记

   

   

  1st mov Scherzo —— 乌龟塔风景

  《时间简史》的开头，讲了一个有趣的故事。说一位著名的科学家在作完一次关于天文学的演讲后，被一位老妇人全盘反驳了所有观点。老妇人说“世界，实际上是驮在大乌龟背上的一块平板。而这只大乌龟的下面，还有另外一只大乌龟，就是这样，一只接一只的乌龟驮下去，形成了一座乌龟塔。这就是这个奇妙的宇宙的基本模型。

  看到这一段的时候，我立即就想起了《超级玛力》中的小乌龟。如果宇宙是由一座乌龟塔搭建而成的，我想，我也会欣然接受。

  实际上，当较先的理论被较后的理论推翻之后，我们还是无法确定我们到底生活在一个什么样的物质之中，动辄几百万光年的遥远距离，挑战并且超越了人类这充满了想象力的生物的极限。我们在假设之上搭建假设，在岌岌可危的理论上面构筑起我们对这个宇宙的全部认识，居然，也使得我们的生活从中获益。

  由于生理知识的缺乏，我始终被思想的由来所困扰。这个由物质堆砌而成的躯体，到底是如何产生出思维这种抽象的非物质呢？我们看不到思维，看不到想法，当一个人死亡以后，躯体会被留下腐烂变质，而思维，却早已经杳然无踪。思维是一种粘液，或者是一种气体？不得而知。思维由什么产生，又为什么能够传播开去？世界上所有的人，都被这种看不见，摸不到的非物质所困扰，它最终会随着人类的灭亡而消失，除了借助物质的东西来表达以外，思维不会有证明自己存在的实际证据。

  我们就生活在这么一个奇怪的乌龟塔上面，所有的一切，都是玄妙而奇特的。我们渴望从塔上走下来，一窥这奇迹之塔的全貌。但是我们尚且不知这塔外的落脚点是否存在，客观的观测，已然成为幻想。

   

  2nd mov Allegro —— 你我的红移

  宇宙膨胀学说是一个充满浪漫色彩的理论。由于大爆炸及宇宙膨胀学说的提出，人类那种孤零零的被遗弃感也终于可以被减弱了。人类再也不是处在这个静态的宇宙中，被抛弃，会死亡会灭绝的的孤独生物了，事实上，就连宇宙本身也是在不停的变化着的，不停的扩张着的。恒星之间，星系之间，不断的疏离，疏离，因而，人与人之间的分别，终究也是无可避免的。

   

  在佛利德曼的三个模型中，我是赞同第一个模型的。虽然，要使这个模型成立，需要宇宙中除了暗物质之外，还要存在海量的未知物质。但是，这个模型更容易让人有圆满的感觉。中国人讲究圆满。如果宇宙从奇点出发，变成一个巨大的物质，最后又回归奇点，这样一个无懈可击的过程，无疑符合圆满，轮回这样浪漫的概念。我们可以想象自己是奇点上的一颗小尘埃，随着大爆炸，跟随着一颗粒子，飞到了距离奇点最遥远的地方，经历了数百亿年的光景，由于星系间的引力又再次被拉回了奇点。这样，宇宙便处于一个不断变大，缩小的循环之中，永没有终止，这样，就构成了一种动态的永恒。

  这种假设，实际上，也是一种转世的概念，大概中国人就是喜欢这种不灭的理论，好落得一个心理满足。

   

  如果没有红移，或者说如果没有宇宙膨胀，是不是人世间也就不会有分离，是不是这个宇宙也就相应的静止了呢？未尝不可，未尝不是好事。大的概念总会影响小的概念，大的理论推而广之，也会决定小的事件。

   

  但是这样，也牵扯到一些更为玄妙的疑问。如果宇宙是这样周而复始的变化着的，那么，时间空间的问题又难以得到解决。同时，和鸡生蛋蛋生鸡同理，最初的宇宙，是一个微小的奇点然后扩张，还是一个无限大的宇宙然后收缩？那么，最初，时间产生在哪一刻，时间产生之前是什么？

  至于空间，则更为玄妙。如果宇宙是一个奇点，奇点处在一个什么样的空间之中？扩张后，是否盈满了这个承载的空间？如果刚刚盈满，是不是每次扩张的大小都是固定不变的？如果是，则被什么样的规律控制？如果不是，则这个外围空间是不是也是可伸缩的？

  这么说来，或许另外两个模型更为可靠一些，虽然他们看起来更离谱和抽象。不幸的是，我怀疑另外两个模型也存在着致命的佯谬。

   

  3rd mov Adagio cantabile —— 头顶的星空，心中的道德法则

  一个朋友曾经用它作过MSN的名字。今天想来，这仍然是一句让我感到沸腾的理念。

  如同地球不是太阳系的中心，太阳不是宇宙的中心一样。人类也断然不是这个宇宙唯一的生物。在不同的星球，有不同的智慧生物，用人类可能根本无法想象的方式生存着。这个宇宙因为过于巨大而成为整个人类范围，整个人类历史，最大的，最有趣的谜题。可以想象的是这个宇宙也许正像《银河铁道999》那样，充满了各式各样奇特的生物，甚至，我可以断言，比我们能够想象的，更加奇妙和有趣。

  在这样的一个宏观的背景下，人类的喜怒哀乐，就显得这么微不足道。那些瞬间的得失和成败，都是荒谬而无价值的。生存，并且知足着，是宇宙宏观法则中不破的一条真理。尤其是对于人类，这种微小的生物而言。

   

  低下头微笑凝视着这浮屠众生的时候，让我们也严肃的抬起头，追寻这个广袤的宇宙中，那些惊心动魄的美好。

• 汤米和杜彭斯的初次冒险

  作者：意闲 发布时间：2008-10-12 01:17:57

  关于小说：

  Last week, I was determined to indulge myself, each evening after a dumb hour struggling with the phonetic symbols of language German, in several pages (by 'several', I would have had meant ten , but it turned out to be more than forty pages per rendezvous)of one of Tommy and Tuppence's adventures, the first,to be precisely, according to their chronology: the

  Secret Adversary. My determination was colossal,and my indulgence extravagant, that as I closed the novel and applauded as could Hercule Poirot:'Et bien, mon ami,Madame Christie est la reine du grand art de criminologie! Hors de questions!', I found myself lying in the dawn of Sunday...

  The book, widely-known for its sentimental element, which is rare among Agatha Christie's detective masterpieces, struck me from the first sight, not by a romantic marathon however, but by how skillfully the author went around of it. Tommy and Tuppence entered the limelight as follows:

  'Tommy, old thing!'

  'Tuppence, old bean!'

  See? Only six words, only two brisk and seemingly affectionate greetings--'at an exit of London Metro'--was enough to tell readers immediately that the young adventurers had known each other for sufficiently long, therefore, no extended prologue nor exaggerated scene in want pour fabriquer l'atomosphère romantique de l'amour. Yet there left unbounded hints that the two probably turned closer as the story drove on, a point that a quick reader cannot neglect of. On my part, I'd like to liken this couple as Guo Jing and Huang Rong, Mr Jin's golden pairing. And likewise, I found an absorbing sense of humour in their conversations.

  I also noticed while reading--if I have not recommended on it before I am trying my best now-- Dame Agatha'formidability in maneuvering logical,lucid, witty way of narration, which on the contrary invariably fermented progressive waves of suspenses which afterwards cumulated into shocks,shivers,or thunderstorms. A reader seemed to see clearly what was

  going on, as if through the glass of a fish tank, which was instead a piece of tricky mirror that only tells lies and veils the truth behind. You may take the mysterious death of Mrs Vandemeyer and how at last the real Mr Brown bragged out his entire sneaky plot as typical examples.

  But I have to admit that as the first of Tommy and Tuppence series (meaning Agatha only at her thirties), the book showed the author's attempt to direct multiple major actors (actresses)(even Mr Julius P. Hersheimmer and Sir James Peel Edgerton may be included in) and thus several lines of clue interwoven,one disappearing at another's occurence.

  Nevertheless, when a reader repeatedly saw the same personages and similar traps, he(she)was very likely to ask why and formed his(her) own opinion on who could be who and jumped to the last page impatiently to prove the theory. So did I. And unfortunately I got awry as was Tuppence, no more no less. But still, I prefer Agatha's maturer pieces where the bigwigs hidden in shadow or in the more often cases the outwitting detectives hold intense suspensions until the last minute.

  However, everything begins hard and at zero. I therefore applauded at the embarkment of the Young Adventurers. I cannot figure out better description of their afterwards performances than un gros succès. Old thing and old bean did really pretty well.

  关于电影：

  IMDB给汤米和杜彭斯的初次冒险评分很高。不过评分的人很小众，不满一百。说明这一对侦探，相当冷僻。

  我对他二人的好感，却不下于对波罗的。我喜欢读波罗，但并不热衷对照着看戏，看了也就抛开。汤米和杜彭斯，却是我看了还要想一想的。

  故事围绕着寻找一个失踪的女子和有可能被她背负的一份政治文档。脚本几乎吻合原著。开场那一段，演沉船，叫简芬的神秘女子就在那船上逃生，油纸笼着紧要的文书。然而开场导演玩了玄虚，并未叫简芬出场，以至于我看到快末梢了简芬回顾事发的境况才觉悟过来。其实书里也是这样的排铺，我居然忘得彻底，恨恨地直要拍脑袋。这是导演的高端吧。

  看毕回味，却总觉得哪里感觉不对，倒了一次，发现了几处雷同的纰漏，这也许该怪导演太细腻。一次是杜彭斯被伪造的汤米留言给召走，刚回到里兹饭店的汤米拽上朱里斯（自称简芬表兄的富翁）就去寻她。这是个很匆促的过程，无论从事件本身的迫切性还是从杜彭斯在汤米心里的重要性而言，都可算十万火急。可是当镜头切换至汤米和朱里斯驱车搜索时，我很突兀地看见，汤米换过衣服了，裤装背心都变得清爽俏皮。相反朱里斯倒没有换（因为他不够一号重要？）。是以我不知道导演有没有考虑过最起码的轻重缓急。

  类似地，杜彭斯和简芬去詹姆斯爵士处告之文书所在，三人立即动身回头找，两位女士在另一场景出现，衣服居然又一并隆重地换过，十分扎眼。再如，汤米从枪林弹雨中逃生回里兹，还是一副衣衫笔挺的绅士派，这不是不奇怪吧。

  这部80年代的片，大约想复制阿加莎笔下的战后，因而装束服饰方面，不无考究。可是导演偏偏不愿设身处地为主人公盘算，而阿加莎的手笔，则很注重这些细节的合理与否。

  我另外觉得不够妥当的地方，大概是故事本身的一些情节，就如同我曾经说的：when a reader repeatedly saw the same personages and similar traps, he(she)was very likely to ask why and formed his(her) own opinion on who could be who and jumped to the last page impatiently to prove the theory.就是说，情节还欠自然，值得商榷。

  比如，幕后黑手，布朗先生的身份是一直到最后一秒才揭露的，那一段也写得很精彩。可是在杜彭斯，她竟然没有怀疑过詹姆斯爵士。而事实上，至少有两处，她应该怀疑这个人，第一次，莉达猝死，在场除了她杜彭斯，就只有詹姆斯爵士和朱里斯。以她对朱里斯的了解，这个时候，她至少应该想到另一个人可能就是真凶，可是她却只浮想一些非自然的力，无端神话了布朗。第二次，她落入陷阱，她应该知道，这个局不可能是朱里斯布的，而知道她住在里兹因而能给她拍假电报的人，除了汤米和她的雇主卡特先生，就只有詹姆斯爵士，为什么她一点不疑心，攒到最后那么震荡的一个震惊？

  同样地，汤米也有好几处更早质疑詹姆斯爵士身份的可能，而不该一直踌躇，直待到那个把Tuppence错为Twopence的签名破绽。反而，又是朱里斯，一直就旗帜鲜明地不满詹姆斯爵士，也因为他的冒动，粉碎了敌方已然成形的阴谋。

  之前，好话说得很多。看了片子和书对照，倒是汩汩地旁生枝节。自然，这并不妨碍我对阿加莎，对汤米和杜彭斯的喜爱，喜爱本身，本应当有破有立。权作一份综合的观感罢。