证券欺诈民事救济制度研究（民商法文丛） 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

缺乏公平、衡平、正义、诚信的理念，就没有法和法治，徒有其表的立法、法条、法袍何益之有。在“依法治国”、“依法行政”、“司法为民”等法治口号纷纷唱响的同时，而我国在证券虚假陈述受害投资者的司法救济方面，却出现如此的理念与价值的偏差，着实令人遗憾。而反观英美法系国家，其法院与法官即使在法无明文规定的前提下，依然能够秉持公平、衡平、正义、诚信的理念维护弱势受害投资者的合法权益，这种法律的正义理念与精神的确值得我们的法院、法官反思与自省。法治的实现，并不是依据立法的数量、法院的结案率、法官的人数等纸面上的数据决定的；法治应是反映社会法律现象具有相对稳定性和极大权威性的一种状态，在这种状态中，法律代表着全体人民的意志和利益，体现公平、正义，符合社会发展要求，同时有效地规范和制约着国家行政权力的行使；权利本位观念深入人心，普遍实现有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。在法治实现过程中，法治理念的培养与确立则是至关重要的，是中国法治实现的核心与基础。因此，如何秉承客观公正的立场，立足我国国情，吸收借鉴国外行之有效的法律规则、司法经验以及理论研究成果，合理地构建我国的证券民事法律责任体系，是一个需要理论界、实务界及立法者协同努力、共同解决的重大问题。

本著作试从分析证券欺诈民事责任的基本理论人手，对证券欺诈的民事责任及其诉讼机制问题作一些探讨。

章 证券欺诈民事责任的基本理论

　一 证券欺诈的界定

　　（一）证券欺诈概念的经济学分析

　　（二）证券欺诈概念的法学分析

　　（三）证券欺诈与一般民事欺诈之比较

　二 证券欺诈的主要类型及特点

　　（一）证券欺诈的主要类型

　　（二）证券欺诈的特点

　三 证券欺诈民事责任的制度价值

　　（一）证券欺诈民事责任的涵义

　　（二）证券欺诈民事责任的制度价值

　四 各国和地区证券法关于证券欺诈民事责任的立法

　　（一）美国

　　（二）日本

　　（三）我国台湾地区

　　（四）其他国家和地区

　五 证券欺诈民事责任的性质

　　（一）证券欺诈民事责任的性质诸说

　　（二）确定证券欺诈民事责任性质的意义

　　（三）证券欺诈的民事责任应为侵权责任

第二章 证券欺诈的现状及其成因分析

　一 证券欺诈的现状

　　（一）国外证券欺诈的现状

　　（二）我国证券欺诈的现状

　二 证券欺诈的成因分析

　　（一）历史文化原因

　　（二）经济社会原因

　　（三）法制政策原因

　　（四）主观心理原因

第三章 几种典型证券欺诈的民事责任

　一 虚假陈述的民事责任

　　（一）证券虚假陈述行为的界定

　　（二）目前有关证券虚假陈述民事责任之规则体系

　　（三）证券虚假陈述民事责任的主体

　　（四）证券虚假陈述民事责任的归责原则

　　（五）证券虚假陈述民事责任的因果关系

　　（六）证券虚假陈述民事责任的范围

　二 内幕交易的民事责任

　　（一）证券内幕交易民事责任立法的由来及其法理基础

　　（二）内幕交易民事责任的性质和归责原则

　　（三）内幕交易民事责任的构成要件

　三 操纵市场行为的民事责任

　　（一）操纵市场行为的法律界定

　　（二）有关国家或地区对操纵市场行为的规制

　　（三）我国法律法规关于操纵市场的规定

　　（四）操纵市场行为的样态

　　（五）证券市场操纵与相关概念的比较

　　（六）操纵市场行为的性质

　　（七）操纵市场行为民事责任的构成要件

　　（八）我国禁止操纵市场立法的不足及完善建议

第四章 注册会计师在证券虚假陈述中的民事责任

　一 问题的提出

……

第五章 证券欺诈民事诉讼的模式选择

第六章 证券欺诈民事诉讼机制

第七章 仲裁：证券欺诈民事责任法律救济的新途径

参考文献

后记

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章　证券欺诈民事责任的基本理论

　　一　证券欺诈的界定

　　（一）证券欺诈概念的经济学分析

　　从经济学的角度看，“欺诈行为是一种利用交易对方的信息劣势（信息不对称）或契约劣势（契约不对等）而谋求超额收益的市场交易行为”。这是基于市场主体是经济人的基本假定的分析。经济人即以追求自我利益为动机、充满理智且精于自身利益计算的理性人。当然这种“理性”是“有限理性”。欺诈行为是欺诈者在自利动机驱使下追求效用化的选择行为，欺诈者采取欺诈行为的预期效用必然大于采取诚信行为获得的预期效用。从经济学角度看，欺诈行为的发生是欺诈者理性选择的结果，原因在于欺诈的收益高而成本低。这种解释有助于我们对证券欺诈行为成因的理解。例如，证券内幕交易就是典型的利用信息不对称进行的欺诈。我国证券市场证券欺诈的大案要案不断，从经济学的角度看，就在于证券欺诈的高收益和低成本之间的不合理比例。

　　（二）证券欺诈概念的法学分析

　　从法学的角度分析，在罗马法中，欺诈称为诈欺，是实施行为时具有的损害他人的有意心态。因而在适法行为中，一切为使相关人受骗或犯错误以便使自己得利的伎俩或欺骗，均为诈欺；总之，任何恶意作假或对事实的隐瞒都是诈欺。

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书籍介绍

《证券欺诈民事救济制度研究》对证券欺诈民事责任的基本理论，证券虚假陈述、内幕交易、操纵市场行为、注册会计师不实财务报告等民事责任，以及证券欺诈的民事诉讼机制等内容进行了系统研究。

• 作者：已注销 发布时间：2017-04-15 22:46:06

  就一般，过不了多久就能把剧情忘光的书。

• 作者：tree 发布时间：2014-06-18 11:38:30

  这本书读起来让人心情平和，特别适合更年期妇女，失恋人士，以及世界杯中赌球失败的赌徒，静心必备。读完后你会发现你一点也记不得你读的是什么。

• 作者：臭瓦力 发布时间：2015-08-30 11:19:41

  要把自己的资产当做员工一样让它去赚钱，当然也要小心的保护它不受损失。作者讲了一大堆故事，无非是讲了很简单的几个道理，然而操作起来确实很复杂的，细节我们都无从知道，所以说除了灌输一个理念之外并没有什么其他的卵用。

• 作者：灵 发布时间：2019-02-12 16:11:16

  这个作者的书，我可能不会再看了。。。单纯是因为不喜欢这个风格。

• 作者：Freshcream 发布时间：2023-02-05 23:07:40

  浪费时间

• 作者：张躲躲 发布时间：2014-05-20 10:24:28

  介绍了很多法国顶级酒庄的历史、工艺。不懂红酒的人看了也很长知识，适合我们这种宅家里“卧游”的人看。

• too simple sometimes naive

  作者：翁小样 发布时间：2011-01-31 18:40:04

  易玄：若你能做到不贪、不嗔、不痴、不妒、不慢、不疑，则在期货市场投资商定将一帆风顺！（P76）

  ——好吧

  从输家到赢家的跨越要经过两个过程：一是知道，二是做到。而要跨过这两个过程必须通过两个手段：一是学，二是练。（P202）

  ——哎

  我不知道整部小说的主人公是谁？整部小说的感觉就像后勒口上的人物肖像，太幼稚太假了……

  110131晚外公家

• 胜者无所得

  作者：浊克斯 发布时间：2012-08-05 23:54:20

  其实很不熟，无论是对这个人还是这家出版社。如果不是溜到一眼“从角川书店出走”这行字，可能也不会拿起来看。但这样真是很对不起作者见城先生。他在不惑之年放下角川董事的职位，创立新的出版社幻冬舍，就是为了摆脱“角川书店的见城彻”这个身份。

  最早知道角川书店，是从李长声先生的一篇文章里。创立之后很快与严肃的岩波文库背道而驰的角川文库，形成了自己的风格和卖点，而角川书店也逐渐成为日本大型出版社之一，是不少年轻人向往的地方。见城起初在一家实用类图书出版社工作，他策划的第一本书《公文式数学的秘密》卖出三十多万册，无意中激发了他只做畅销书的信念。从实用类转向文学类的出版社并不容易，但机缘巧合，他成为角川的兼职员工，后来转正，便一路以不同阶段的“最年轻”最终成为角川的董事编辑部长，而且几乎以每年一本百万畅销书的战绩延续他的“现役编辑”生涯。

  与一般描述一个出版人与一家/几家出版社共同成长、回溯每个阶段的传记不同，这本个人风格极其强烈的编辑生涯小结，讲述的都是基本关系——编辑与作者。对作品与作者用情至深如见城的编辑真的不多见吧。碰撞、包容、挖掘、呵护，无不尽心尽力。而这种在毫无保障的情况下，为朋友全心投入的生活方式，每次为跳脱框架所做的努力，都恰恰为见城带来了丰厚的商业回报。见城笑称，外表显现凶猛，说到底是因为怯懦所致。因为胆小无为，才把什么都当做最后决战。在他看来，双方坦诚相对，才有可能创造出好作品。当编辑的举棋不定，因为缺乏热情跨不出去，因为没有感动举步犹疑，这样能做出什么呢。如果把自己留在安全岛上，却要求对方赶快写出来，几乎不可能留下什么隽永的作品。

  见城时代的角川书店，在文艺方面完全没有势力，新潮、文春、讲谈社又咄咄逼人，很难说见城抓了一手什么好牌。但村上龙、石原裕次郎、坂本龙一、尾崎丰这些人气王还是成为了他的作者。读着他们交往相处的片段，不会想到技巧或者手段，只是彼此之间的信任与依赖。见城引用了一段毛的说法，我不知道是否为真，但不乏道理——“革命的三个条件是，无名、年轻和贫穷，我要加上天真，作为第四个条件。因为我很天真，所以可以突破困境。”这段话出自五十多岁的见城之口，别有一番意思。

  背负着诸多麻烦和压力，难免接着问是否想过逃避这回事。见城承认确实存在，但没法逃避，逃避了这件还有另外一件。他年轻时被海明威说的“胜者无所得”所打动，做事情并非只讲单纯的胜败，而是应当尽力去超越自己的界限。当你尽力的时候，其他就不是那么重要了。对他来说，人在规模越大的公司越容易倚着公司的名号办事，而一旦走到那步田地，便毫无可谈之处。他看重的是经常处在可以随时跳脱旧有框架的状态下的工作，一旦顺遂就产生质疑，不断归零的工作（哎所谓天生劳碌命这个概念就被他精彩地诠释了一番）。

  如此一来，即便见城其人还没有进入到日本出版史的过去时当中，成为一个盖棺定论的楷模，却实在值得好好学习了。