2011证劵业从业资格考试:讲义，真题，预测三合一 证劵市场基础知识 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书为“证券业从业资格考试讲义真题预测三合一”之《证券市场基础知识》，书中收录历年考试真题，配有专家精准解析，通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的难度及题型题量，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。

全书由考试研究中心专家结合*修订的考试大纲，对新增的“创业板”、“股指期货”、“融资融券的操作”等内容精准解析，帮助考生深入透彻的理解考点内容，在理解的基础上记忆，达到*化复习效果；证券业从业人员资格考试全部为客观题，包括单选、多选和判断，具有题量大、单题分值小的特色，因此需要记忆的知识点非常多。本套图书设置了考点记忆图，帮助考生掌握知识脉络，提高备考效率；每一章后面都配套设置了大量的强化预测题，帮助考生边记边练，通过练习巩固所学知识。预测试题结合历年考试试题和2010年新大纲，精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的*化。

另外，本书独家随书附赠上机模考光盘，*组题，上机答题，帮助考生提前感受现场考试氛围，解决机考中可能遇到的各种问题。

章 证券市场概述

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 证券和证券市场

第二节 证券市场参与者

第三节 证券市场的产生与发展

本章预测试题

本章预测试题参考答案及解析

第二章 股票

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 股票的特征和类别

第二节 股票的价值与价格

第三节 普通股票与优先股票

第四节 我国的股票类型

本章预测试题

本章预测试题参考答案及解析

第三章 债券

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 债券的特征与类型

第二节 政府债券

第三节 金融债券与公司债券

第四节 国际债券

本章预测试题

本章预测试题参考答案及解析

第四章 证券投资基金

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 证券投资基金概述

第二节 证券投资基金当事人

第三节 证券投资基金的费用与资产估值

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露

第五节 证券投资基金的投资

本章预测试题-

本章预测试题参考答案及解析

第五章 金融衍生工具

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 金融衍生工具概述

第二节 金融远期、期货与互换

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品

第四节 其他金融衍生工具简介

本章预测试题

本章预测试题参考答案及解析

第六章 证券市场运行

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 发行市场和交易市场

第二节 证券价格指数

第三节 证券投资的收益与风险

本章预测试题

本章预测试题参考答案及解析

第七章 证券中介机构

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 证券公司概述

第二节 证券公司的主要业务

第三节 证券公司治理结构和内部控制

第四节 证券服务机构

本章预测试题

本章预测试题参考答案及解析

第八章 证券市场法律制度与监督管理

本章考点记忆图

本章考点内容精析

节 证券市场法律、法规概述

第二节 证券市场的行政监管

第三节 证券市场的自律管理

本章预测试题

本章预测试题参考答案及解析

2010年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题

2010年5月证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题

参考答案及解析

2010年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题

2010年5月证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题

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　章 证券市场概述

　　节　证券和证券市场

一、证券

1．证券的概念和特征

证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相应权益的凭证。所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的行为，并获得相应的收益的权利。证券具备两个基本的特征：

(1)法律特征，即它反映的是某种法律行为的结果，本身必须具有合法性。

(2)书面特征，即必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，并且必须按照特定的格式进行书写或制作，载明有关法规规定的全部必要事项。

2．证券的分类

证券按其性质的不同，可以分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类。证据证券只是单纯地证明一种事实的书面证明文件，如信用证、证据、提单等；凭证证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者和证明持证人履行的义务有效的书面证明文件，如存款单等。有价证券区别于上面两种证券的主要特征是可以让渡。

3．有价证券的概念

有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券具有以下特征：(1)收益性。(2)流动性。(3)风险性。(4)期限性。

4．有价证券的分类

(1)按证券发行主体的不同，证券可分为公司证券、政府证券、政府机构证券。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券。主要包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。主要包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其他储蓄证券等。

政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。主要包括国库券和公债券两大类。

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书籍介绍

《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券市场基础知识(2011)》收录历年考试真题，配有专家精准解析，通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的难度及题型题量，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。二、严格依据2010年6月份新版大纲。新增“创业板”、“股指期货”等内容本套丛书由考试研究中心专家结合最新修订的考试大纲，对新增的“创业板”、“股指期货”、“融资融券的操作”等内容精准解析，帮助考生深入透彻的理解考点内容，在理解的基础上记忆，达到最优化复习效果。

• 作者：风华轩主 发布时间：2018-11-24 19:42:07

  对于自驾行有一定的帮助

• 作者：sue 发布时间：2016-07-17 21:30:27

  美国

• 作者：Sunny 发布时间：2021-10-29 09:28:06

  讲的比较系统，推荐阅读

• 作者：丹AI 发布时间：2013-04-08 18:51:44

  以每一个人的丰富、理性与善良为基础的社会主义，才是真正的社会主义。

• 作者：c-dev 发布时间：2023-06-22 23:55:05

  喜欢，里面的给沙拉菜的食材搭配提供了上百种建议，对于喜欢做简单菜又喜欢吃美食的做饭小白来说很有帮助

• 作者：李子鲤|Lilith 发布时间：2020-05-17 16:37:31

  略读全书+精读第一部分讲解注意力曲线和注意力专区部分。刺激水平太低或太高都不利于注意力集中，注意力专区也就是常说的心流中，人处于放松戒备状态。看来我日常就是肾上腺素分泌水平低，刺激水平不够。回到自己注意力曲线的三个步骤：评估状态（低or高）——温控（刺激or舒缓）—保持。最后面有关于注意力缺乏障碍（ADD）和如何教育孩子的部分。

• 基本是对当代可利用的数字媒体技术的科普

  作者：XDash 发布时间：2009-09-08 11:05:22

  稍微懂点IT知识的网络爱好者能够更有体会地感受本书介绍的产品和用途，但讲的比较浅显，适合刚刚接触e-marketing的朋友。老鸟对里面介绍的一些概念观点基本可以无视。

• 科学从不迷信开始

  作者：本来老六 发布时间：2009-06-11 12:26:23

  　　对于卫斯理的小说我虽不能说是烂熟，但作为一个熟得很的老朋友还是可以的，所以这次重读往往想看一些其他的东西出来，就像从朝夕相处的东西里找出陌生来，这样也是一种奇怪的乐趣。

  　　大厦里屡屡提到的电梯是卫斯理小说里出现很频繁的一个场景，譬如那个和爱神相爱的男子，恩，最后在浴缸里被极烫的水活活融化掉还残留幸福的表情。还有一个是讲不断缩小的科学家，还有讲头被搬掉，这些故事里，电梯都作为一个很重要的元素出现的，想来这种现代都市里常常出现的空间也有熟悉中其实我们也许完全不了解的魅力，突然又想到一个，便是风水里陶启泉那个像房间的电梯。这个人物基本可以断定原型为李嘉诚，李家有孙长治，也算接上了现在的生活。

  　　大厦的人物有一个叫罗定，我不免想起裸腚这个谐音，难道是指打工族都是被房子，车子压得喘不过气的光屁股吗？开头便写买房看盘的艰辛，现在的上海也该差不多了。其中还提到了建筑师事务所，里面带到一句这样的雇员雇主关系比较少见。写到建筑师是头发斑白，写到女秘书是又瘦又干。这个故事原来就是接在《鬼子》后面的，里面的小郭还是新婚燕尔，郭太太就是那位南京姑娘。小郭的生意不错，已经坐上了意大利手工打造的汽车。这里出现了卫斯理小说中屡屡出现的一个概念：花不光的钱有时候就是极大限度的自由。这并不是很奇怪的立论，但结合倪匡的早年经历就耐人寻味。而这种金钱最大的用处便是投资于科学：无限的时间和金钱，也不要求最后有什么结果出来。譬如那个研究蛾的女伯爵，研究贝壳的大富豪，还有后来的非常物品交易会和勒曼医院。譬如本书背后直到最后还是神秘莫测的投资人可以是前面所列举的，或者这个时候倪匡的脑子里并没有真正构思。但他自然更为熟悉的是计划经济下什么都是安排的，什么都要看有什么用。

  　　提到倪匡小说的主题自然有两大G点：其一是谩骂tg和腊肉；其二是万物因为外星人。撇开这两个不谈，他的小说中颇有一些替科学家立传的题材，或者说是替科学精神立传。譬如本书提到了一位连爱因斯坦都非常赞赏的中国科学家王季博士。顺带还提到了一个数学神童。他们的出现颇有鬼鬼祟祟之嫌，最后的失踪也有些故作玄虚，但是他们那种为了自己的学问得以实现的执着倒是堪称光明磊落。小说中借卫斯理的口大骂王教授：你不是人，你简直是妖孽。而王先生不紧不慢目光炯炯地回答：“对！那么要不要把我捆在十字架上放火烧死？”人类的恐惧自然有很多原因，但恐怕未知是其中很重要的一个由头。所谓“最恐惧者乃恐惧本身”，不知所惧为何的那种仓皇失措应该是对人类自以为是最狠的一记耳光，我们不断地在觉得我们知道，我们理解，我们习惯，我们接受，而且往往理直气壮地号称这是科学所证实的。凡是超出这个范围便会心安理得地诉之为“迷信”。那么何谓迷信？何谓科学？凡是不经求索断然否认者为迷信，凡是努力思辨实证原道者为科学。科学和迷信与其说是一种人文范畴，不如说是一种思考心态。如果说多少罪恶借自由之名而行，那么更为常见的则是多少愚蠢借科学之名张目立身。科学并不仅仅依靠定律、实验、数据而支撑，其中未尝不可以有架设天梯盗取天火的壮志胸襟。本书讨论的是如何通过改变时间的速度改变空间，恰好在《极刑》里曾经提到米端就想教授卫斯理学习搬运时间和空间的办法，而这种貌似繁琐的过程在我们之前嗤之以鼻的旧小说里其实已经有现成的名词：五丁移山，五鬼搬运。古人也许只是妄想，而精通各种“知道”的人连在小说里“妄想”都已经变得鼠目寸光，蝇营狗苟，就连卫斯理这样一个见惯三山五岳的人物其实和只知道敲诈勒索的罗定之流不过是五十步笑百步的差距。

  　　小说除了鸽子笼般的现代公寓和火柴盒样的办公大楼，还写了一个非常迷人的古代园林——觉非园，卫斯理提到这样的园林大概只有苏州的拙政园可比。当时初看的想法就是拙政园也不是没有去过，不就是曲径回廊，假山荷塘。但现在再读这样文字：“那种真正的古典园林和那种貌似好古的空架子实在是两种东西。”突然有惭愧之情明悟心头，纵有牡丹，如果像蛮牛大嚼期间，不要说养心移气，连走马观花都够不上资格，何谈“去过”。书中所写“觉非园”那种绝对的宁静，没有任何现代文明的不便，甚至那时候还是化身垂暮寓公的王先生所说：“古时候人不都是靠脚登山的吗，何必要坐电梯。”终卷反思，古时候的时间和空间速度和现在不一样啊，王教授。

  　　书里还提到一个人物叫做“鲨鱼”，觉得自报家门说是姓“沙”不免莞尔。看他在白素面前穷凶极恶（上海话攀谈叫做“狠三狠四”）实在不三不四之极，如果报出白老大的名号，这样的小流氓恐怕爬出去的力气都没有啊。不过说起来我还是很心疼那两百万美元，要知道小说成书的时代是七八十年代，两百万美元啊，而且实质上还是为人类的进步在做不花力气的绵薄之力。还是卫斯理的那句话来得悠长：我的钱已经够了，我只想做我想做的事情，譬如让我的朋友回来，让凶手落网。长叹一声，要吃多少碗饭才可以饱到如此“咸吃萝卜淡操心”啊。

  　　大厦的篇幅不长，那个小神童的性格也没有充分展开，王教授也没有充分体现出他被爱因斯坦看好的素质（自然，就像在另外一部书里霍金对温宝裕也是恨不得马上收入门墙，倪匡一定读书不好，所以好做如此幻想），不过那句“他一旦回到仪器旁边就是如鱼得水”还是勾勒出一个科学家只有在自己熟悉而热爱的领域里才会有精神，叫他去应付勒索犯和卫斯理这种好奇心狂躁症深度患者恐怕还是力所不逮。说起来那个飞机离境的矛盾并没有得到很好解决，咖啡室里的那个人究竟是谁呢？不过如果用此询问倪匡，倪匡大概照例会说：南极不都可以有北极熊吗？