基金法律法规、职业道德与业务规范 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章金融市场、资产管理与投资基金

□□节居民理财与金融市场

第二节金融资产与资产管理行业

第三节我国资产管理行业的状况

第四节投资基金简介

章节练习

金融市场/8

金融资产/10

资产管理行业/12

我国各类资产管理业务简介/13

投资基金的主要类别/16

第二章证券投资基金概述

□□节证券投资基金的含义与特点

第二节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

章节练习

证券投资基金的基本特点/19

证券投资基金与其他金融工具的比较/20

证券投资基金的运作/21

证券投资基金的参与主体/22

契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25

封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27

证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32

第三章证券投资基金的类型

□□节证券投资基金的分类

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节避险策略基金

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

第八节QDII（合格境内机构投资者）基金

第九节分级基金

第十节基金中基金（FOF）

章节练习

证券投资基金分类的标准/35

股票基金在投资组合中的优势/36

股票与股票基金的区别/37

混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42

ETF的特点/45

ETF的套利交易/46

ETF联接基金/47

QDII基金的投资对象/49

第四章证券投资基金的监管

□□节基金监管概述

第二节基金监管机构和行业自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对公开募集基金活动的监管

第五节对非公开募集基金的监管

章节练习

政府基金监管机构——中国证监会/56

基金行业自律组织——基金业协会/58

对基金管理人的监管内容/61

对基金托管人的监管内容/66

对基金服务机构的监管内容/69

对基金公开募集的监管内容/71

对公开募集基金销售活动的监管内容/74

基金份额持有人及基金份额持有人大会/77

对非公开募集基金募集的监管内容/79

对非公开募集基金运作的监管内容/82

第五章基金职业道德

□□节道德与职业道德

第二节我国基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

章节练习

守法合规的含义与基本要求/86

诚实守信的含义与基本要求/87

专业审慎的含义与基本要求/89

客户至上的含义与基本要求/90

忠诚尽责的含义与基本要求/91

保守秘密的含义与基本要求/93

第六章基金的募集、交易与登记

□□节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

章节练习

基金募集的概念与程序/96

不同类型基金的认购/98

开放式基金的交易、申购与赎回/102

我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110

第七章基金的信息披露

□□节基金信息披露的基础知识

第二节基金主要当事人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露

第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

章节练习

基金信息披露的概念、作用与原则/112

基金管理人信息披露的主要内容/115

基金净值公告的相关规定/120

基金定期公告的相关规定/122

第八章基金客户和销售机构

□□节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

章节练习

基金客户及基金投资人的含义/126

产品目标客户选择/128

基金销售机构准入条件/130

基金销售机构职责规范/131

基金销售机构的销售理论/133

第九章基金销售行为规范及信息管理

□□节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性与投资者适当性

第五节基金销售信息管理

第六节非公开募集基金的销售行为规范

章节练习

基金销售人员行为规范/138

基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141

基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142

基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148

私募基金销售中的宣传推介/157

第十章基金客户服务

□□节客户服务概述

第二节客户服务流程

第三节投资者保护工作

章节练习

基金客户服务的特点和原则/161

投资者保护工作的含义和基本原则/165

投资者教育工作的内容和形式/166

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

□□节基金管理人公司治理结构

第二节基金管理人公司组织架构

第三节基金管理人公司风险管理

章节练习

关于基金管理人公司治理的法规要求/167

基金管理人具体的机构设置/170

基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175

第十二章基金管理人的内部控制

□□节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

章节练习

基金公司内部控制的目标与原则/180

基金公司内部控制的基本要素/182

基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186

第十三章基金管理人的合规管理

□□节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

章节练习

合规管理相关部门的合规责任/191

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

• 作者：梦到仿生羊 发布时间：2022-05-30 17:58:39

  光华楼打卡+1 笑死 摸鱼看了一半证从的B站网课发现现在能看懂一大半金融名词术语了…虽然很基础的入门但是知道了刷题估计也可以拿证：）

• 作者：explosivebuli 发布时间：2022-02-14 09:49:13

  喝 推

• 作者：irm2012 发布时间：2015-07-23 12:13:14

  真是一本好书，孩子才2岁，每天都会哭闹，买了这本书，每天和孩子看这本书，现在他自己经常说你猜猜这是什么动物，看他小大人的样子真幸福。

• 作者：Oracle 发布时间：2018-11-22 23:27:01

  （ √ ）

• 作者：齐物秋水 发布时间：2021-05-20 09:45:42

  画漫画也须作文献工作，每一处都给了出处，很严谨。即使虚构与达尔文的会面，也会依据他们同一时间处于同一空间（爱丁堡）的史实，比金庸写拖雷和郭靖拜了安答都认真。

• 作者：玓瓅 发布时间：2020-10-10 17:48:46

  77

• 《藏书票史话》的翻译问题

  作者：老毛豆 发布时间：2020-10-10 19:40:09

  转自微信公众号《藏书票学习》

  英国藏书票研究者威廉·约翰·哈代的《藏书票史话》中译本是今年的新书，拜读之后颇有收获，但翻译似乎存在一些问题。

  我手边本来没有英文原著，阅读中译本的过程中发现不少地方不太理解，才借来1893年的初版，作了一点简单的对照。

  我的第一个费解之处在作者序言第2页第2段：

  拥有自己的藏书票，这一愿望本身就已值得称道。因为将第一枚藏书票附于首版书时，书籍的拥有者就相当于立下了誓言，即自己绝不会加入“书籍迫害者”的大军……

  读到此处时，我不明白藏书票为什么要贴在“首版书”上，因为是否贴藏书票与书籍版本并无直接关联。莫非初版书更珍贵，因此才贴藏书票？

  而此处原文为：

  The desire to possess a book-plate of one’s own is in itself commendable enough, for in fixing the first copy into the first book the owner may surely be assumed to have registered a vow that he or she at least will not join the great army of book-persecutors.

  所以，这里的the first book是第一本被贴上藏书票的书，跟书籍是否首版无关。

  序言之后是作者1890年再版序言，最后一句话如下：

  这枚藏书票由G.W.伊夫先生设计雕版，是现代藏书票中的优秀作品，既得体又颇具艺术感。最重要的是，这枚藏书票非常符合常理。

  “这枚藏书票非常符合常理”这句话非常不符合常理，我不知道作者想表达什么意思。但遗憾的是，译者是按照1896年再版著作翻译的，而我手边的1893年第一版没有这篇“再版序言”，因此也无法对照。

  此后，译作即进入了正文。全书第1页第1句话如下：

  至少在这个国家，藏书票收藏已是明日黄花。

  这句译文的意思我是理解的，但依然有些疑问。英国的藏书票收藏始于1820年（后文有介绍），此书写成于1893年。刚刚过去几十年，英国藏书票收藏就不行了？带着疑问我对照了原文，原文如下：

  Book-plate collecting, at least in this country, is a thing of yesterday.

  a thing of yesterday在英语中是俗语，意思是说“不久之前的事，新近出现的事”。所以这句话完全译反了，正确的翻译可以是：

  至少在这个国家，藏书票收藏还是个新鲜玩意。

  然后，我们把书翻译到下一页，即正文第2页第2段，有这么一大段话：

  杰克逊·霍华德博士是英格兰目前藏品最为丰富的收藏者之一。1877年，在写给《备忘及查询》杂志的文章中，他称自己早在40年前就已开始收藏事业，最重要的藏品是巴斯的詹金斯小姐于1820年制作的。因此，对这位女士来说，他当之无愧是第一位收藏家。

  把一本英文杂志翻译成《备忘及查询》其实是比较糟糕的，因为这本著名杂志有固定中文名称，即《札记与问答》。但我觉得这种翻译只是译的不好而已，还并不是原则性错误。就像译者在此书中将“舍邦”翻译成“谢伯恩”，可以容忍。但费解的是，根据译文，霍华德的藏书票似乎是由詹金斯小姐设计制作的，但为什么要在最后一句说“对这位女士来说，他当之无愧是第一位收藏家”呢？因为霍华德是不是第一位收藏家与藏书票设计者詹金斯小姐并无关系。

  但看了原文就知道问题大了，此处原文较多，我懒得誊抄，拍图片如下：

  原文中the nuleus of his own collection was one made by a Miss Jenkins at Bath in 1820，表明詹金斯小姐made的不是藏书票，而是这个藏书票的collection，即藏品本身。也就是说，霍华德的核心收藏部分是1820年从詹金斯小姐那里得到的。所以，作者在这里介绍的英格兰第一位藏书票收藏家不是霍华德，而是詹金斯小姐。

  就在这段中译文的下面，有这么一句话：

  毫无疑问，版画收藏者也会收藏藏书票，将之作为值得品味的版画，毕竟很多单枚藏书票都出现在此类收藏中。

  这句话半通不通，如果读的敷衍也就过去了，但“毕竟很多单枚藏书票都出现在此类收藏中”这句话是不清不楚的。

  我们依然看上图的原文，原文如下：

  no doubt the collector of engravings admitted into his portfolios bookplates worthy a place there as interesting engravings.

  原文完全没有“单枚藏书票”这句话，不知道译者是从哪译来的。其实这句话可以很简洁地表述为：

  毫无疑问，版画收藏者也乐于在他们的收藏中给予藏书票一席之地，因为这些藏书票本身就可以当做有趣的版画作品。

  到此为止，我只把中译本翻到了第2页，文辞美丑不论，根本性的错误不下四、五处。我没有精力，亦无水平将全书对照完，但书中错误恐怕不少。

  

• 绘本解读｜帮助孩子建立挫折下的品格，来看《安娜的新大衣》

  作者：闻心说 发布时间：2022-09-20 18:34:32

  导读

  这个一个战后重建家园的故事。战争虽然结束了，但人们依然缺少生活的B须品，一件大衣都需要通过原始的方式，以物换物来获取。

  但即便如此，妈妈用留下的贵重物品为安娜置办了新大衣，花费了整整一年的时间：春天剪羊毛，夏天纺线，秋天染色，冬天才穿上新大衣。

  在这一年里，有妈妈 的关爱，有他人善解人意的温暖，故事的结局，所有为这件大衣做过贡献的人一起在过圣诞节。整个故事温暖，坚韧，而又充满希望。

  这个故事的文字有一些多，另外也涉及到一些背景知识，建议给3-8岁的宝宝。

  

  解读提示

  绘本的颜色也是很有讲究的，比如这本书的封面采用了和安娜的新大衣一样的红色，表达了强烈的情绪情感，也象征着战后重建火热的热情和无限的希望。

  解读

  首先故事的开始发生在这里，一户普通的人家，小女孩安娜要垫着凳子才能照到镜子，镜中我们看到安娜和妈妈 的表情截然不同。

  孩子天真无忧无虑，但妈妈却发愁了，因为这件大衣太小了，比里面的衣服还要短，她需要一件新大衣。

  

  前面我们提到，颜色有表达情绪的作用。安娜的旧大衣是蓝灰色的，颜色是冷色调。也象征着过去的岁月冰冷，黯淡无光。

  一方面安娜需要新大衣，另一方面是战后各种生活物资短缺，不要说大衣的原材料，就是食品店也没有食物，另外大家还没有钱。

  在这种情况下，妈妈得想点办法。安娜的妈妈想到的办法是，爷爷给他们留下的物品，他们可以用来换点东西。

  

  我们可以看到，画面中妈妈在盘点她的宝贝：有怀表、台灯、项链、茶壶。能经历战乱还留下来，说明这些物品确实比较贵重，但现在他们该派用场了。

  春天，妈妈带着安娜去了牧场，但羊毛还没有长出来。安娜就带着苹果和纸项链去看羊群，和羊群一起欢唱。

  等到羊毛长得够长了，牧场主给妈妈剪了一袋羊毛，并耐心的教安娜如何梳理羊毛。怀表归了牧场的叔叔，安娜拿走了羊毛。

  夏天，妈妈带着安娜去了作坊找老婆婆纺线，台灯归了老婆婆，妈妈拿回了一袋白色的毛线。

  不仅如此，老婆婆在樱桃成熟的季节迎接了他们，还给他们一袋甜美的樱桃。

  

  安娜喜欢红色的大衣，妈妈就和安娜一起采摘越橘，用煮出来的汁水把毛线染成红色。

  秋天，妈妈和安娜带着红色的毛线球去了织布阿姨家，织布阿姨把毛线织成红布，妈妈 的项链归了阿姨。

  冬天，裁缝伯伯给安娜做了一件新大衣，安娜穿走了大衣，茶壶归了裁缝伯伯。

  妈妈用以交换的物品都价值不菲，但在那个缺少吃穿的年代，这些好心人真的需要那些不能吃不能喝的贵重物品吗？我们不知道，但他们都同意了妈妈以物换物的提议，这自然是有他们的好心在起作用。

  

  圣诞节就要来了，安娜要回报那些为她做大衣的好心人，请他们一起来过圣诞节。

  妈妈同意了安娜的提议，这个妈妈真的很了不起，总是能给孩子有无条件的支持。

  我们可以想象一下，战后的生活物资紧缺的情况，也许得到了一定程度的gai善，但家家户户不宽裕，那还是可以想象的。

  即便在这样的情况下，妈妈还是愿意支持孩子，从小在他心中种下一颗感恩的种子。

  大家都说这是棒的平安夜，确实如此，不仅仅因为他们吃到这些年难得一吃的蛋糕。这平安夜还有一份感恩的心。

  

  而且不仅仅是那些帮助过他的人，就连为他提供羊毛的那些羊群们，安娜也不忘了向他们道谢。

  Z后的这个安娜在羊群里面的画面，与前面安娜给他们喂苹果，戴纸项链的画面是相呼应的。

  羊群一直都把安娜围在中间，他们围成一个圈，也象征着人与自然的和谐融洽。

  结语

  这是根据真实的历史故事改变的，虽然作者创作于1986年，距离战争的年月很远了。

  今天，拥有丰富物质的孩子，很难理解什么叫短缺。这个故事可以告诉孩子们，即便是在物质并不丰富的情况下，人们依然可以坚韧顽强地面对生活，友爱地相互扶持，共克时艰。