股权投资基金 中国金融出版社 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

《股权投资基金》在《股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编》的基础上进行丰富和完善，并结合新发布的法规与自律规则，充实了大量的实操内容，力争理论与实践相融合，确保教材的严谨性、性、务实性。本书编写过程中主要侧重于以下几个方面：

1.注重知识体系的完整性。本书共计十章，力求多方面涵盖股权投资基金行业各项基础知识、基本理论、核心运作环节和监管自律规则，旨在帮助读者学习、掌握和理解从事股权投资基金行业应知应会的基础知识和基本技能，为基金从业人员考试及日常工作提供参考。

2.契合股权投资基金行业的近期新实践发展。本书充分借鉴和吸收了靠前外股权投资基金行业市场运作、行政监管和自律管理的近期新发展，理论结合实践，在基金募集、投资决策、投资后管理、项目退出、基金内部管理等方面，通过大量图表与案例，力求将符合股权投资基金很好实践的知识架构以易懂的方式呈现给读者。

3.本书编写人员汇集了学界和业界的专家，并得到了中国证监会相关部门的多方面支持和指导。编写小组对本书的结构、内容和重点问题进行多轮讨论，对部分问题进行专题研讨，对相关内容进行反复斟酌和修改，力求体现规范性和性。

第一章股权投资基金概述

第一节股权投资基金概念与特点

一、股权投资基金概念

二、股权投资基金特点

第二节股权投资基金发展历史

一、国外股权投资基金发展历史

二、我国股权投资基金发展历史

三、我国股权投资基金行业发展现状

第三节股权投资基金基本运作模式

一、股权投资基金运作流程

二、股权投资基金运作关键要素

第四节股权投资基金在经济发展中的作用

一、股权投资基金业的社会经济效益

二、我国股权投资基金业的发展趋势

第二章股权投资基金参与主体

第一节股权投资基金当事人

一、基金投资者

二、基金管理人

三、基金托管人

第二节股权投资基金市场服务机构

一、基金财产保管机构

二、基金销售机构

三、基金份额登记机构

四、律师事务所

五、会计师事务所

第三节股权投资基金监管机构和自律组织

一、监管机构

二、自律组织

第三章股权投资基金分类

第一节创业投资基金与并购基金

一、创业投资基金

二、并购基金

第二节公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金

一、公司型基金

二、合伙型基金

三、信托（契约）型基金

第三节人民币基金与外币基金

一、人民币基金

二、外币基金

第四节股权投资母基金

一、股权投资母基金概述

二、股权投资母基金的业务

三、股权投资母基金的作用

四、股权投资母基金的风险、收益与成本

五、政府引导基金

第四章股权投资基金的募集与设立

第一节募集与设立概述

一、募集的概念

二、设立概述

第二节募集对象

一、投资者的主要类型

二、合格投资者制度

第三节募集方式和流程

一、募集方式

二、募集流程与主要资料

三、募集机构的责任和义务

第四节组织形式选择

一、法律依据与监管要求

二、与股权投资业务的适应程度

三、股权投资基金的基本税负

第五节股权投资基金的设立

一、基金合同

二、基金设立的条件及流程

第五章股权投资基金的投资

第一节股权投资的一般流程

一、项目开发与筛选

二、初步尽职调查

三、项目立项

四、签订投资框架协议

五、尽职调查

六、投资决策

七、签订投资协议

八、投资交割

第二节投资调查与分析

一、尽职调查概述

二、尽职调查的主要内容

三、尽职调查的方法

四、尽职调查报告

第三节投资项目估值

一、估值概述

二、相对估值法

三、折现现金流估值法

四、创业投资估值法

五、其他估值方法

第四节投资协议主要条款

一、估值条款

二、估值调整条款

三、优先认购权条款

四、第一拒绝权条款

五、随售权条款

六、反摊薄条款

七、保护性条款

八、董事会席位条款

九、回售权条款

十、拖售权条款

十一、竞业禁止条款

十二、保密条款

十三、排他性条款

第六章股权投资基金的投资后管理

第一节投资后管理概述

一、投资后管理的概念、内容与作用

二、投资后管理阶段获取信息的主要方式

第二节项目跟踪与监控

一、项目跟踪与监控概述

二、项目跟踪与监控的常用指标

三、项目跟踪与监控的主要方式

第三节增值服务

一、增值服务的价值

二、增值服务的主要内容

第七章股权投资基金的项目退出

第一节项目退出概述

一、项目退出的概念

二、项目退出的意义

三、项目退出的主要方式

第二节上市转让退出

一、上市转让退出概述

二、境内上市

三、境外上市

四、上市后的股权转让退出

第三节挂牌转让退出

一、挂牌转让退出概述

二、全国股转系统挂牌的基本要求

三、全国股转系统挂牌的基本流程

四、全国股转系统挂牌后的退出方式

第四节协议转让退出

一、协议转让退出概述

二、并购退出

三、回购退出

第五节清算退出

一、清算退出概述

二、清算退出的流程

第八章股权投资基金的内部管理

第一节投资者关系管理

一、投资者关系管理的概念和意义

二、各阶段与投资者互动的重点

第二节基金权益登记

一、公司型股权投资基金的权益登记

二、合伙型股权投资基金的权益登记

三、信托（契约）型股权投资基金的权益登记

第三节基金的估值与核算

一、基金的估值

二、基金的核算

第四节基金收益分配与清算

一、基金收益分配

二、基金清算

第五节基金信息披露

一、基金信息披露概述

二、基金信息披露的内容和安排

第六节基金托管

一、基金托管服务概述

二、基金托管的服务内容

第七节基金服务业务

一、基金服务业务的发展背景

二、基金服务业务的含义和服务内容

三、基金服务业务中基金管理人应承担的责任

四、基金服务业务中可能存在的利益冲突

第八节基金业绩评价

一、基金业绩评价的意义

二、基金业绩评价需考虑的因素

三、基金业绩评价的指标

第九节基金管理人内部控制

一、内部控制的基本概念及其含义

二、管理人内部控制的作用

三、管理人内部控制的原则

四、管理人内部控制的要素构成

五、管理人内部控制的主要控制活动要求

第九章股权投资基金的政府管理

第一节政府管理概述

一、政府管理的历史演变

二、政府管理的主体

第二节政府管理的主要内容

一、行政监管

二、跨境股权投资基金的政府管理

三、防范和处置非法集资等刑事犯罪

第三节政府管理的形式与手段

一、调查手段

二、处理方式

第四节对创业投资基金的政策支持

一、运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资

二、发挥财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金资本来源

三、豁免国有股持股义务，保障创业投资基金可持续发展

四、发布创投国十条，完善创业投资基金政策扶持体系

第十章股权投资基金的行业自律

第一节行业自律概述

一、中国证券投资基金业协会的成立与发展

二、中国证券投资基金业协会的性质

三、中国证券投资基金业协会的组成

四、中国证券投资基金业协会的工作职责

第二节登记与备案

一、登记与备案制度概述

二、登记与备案的原则和基本要求

三、登记与备案的方式和内容

第三节其他自律管理

一、募集行为管理

二、信息披露管理

三、内部控制指引

四、合同指引

五、服务业务管理

附件股权投资相关模板

一、业务尽职调查提纲

二、财务尽职调查提纲

三、法律尽职调查提纲

四、投资框架协议

五、投资协议

参考文献

后记

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• 作者：小之 发布时间：2023-12-06 21:23:29

  很有用的一本书，看完啦

• 作者：Madlife 发布时间：2022-04-25 23:44:36

  忘标，隔离期间留念

• 作者：sanii 发布时间：2023-12-16 20:00:55

  考完了！

• 作者：Intro Et Rondo 发布时间：2023-12-25 15:28:44

  标记

• 作者：半岛peninsula 发布时间：2013-12-16 13:22:10

  终于读完了，并不难读，知识点太杂而已。福山是我比较喜欢的学者，此书暴露了他的野心，想要写一遍人类秩序演化史。看得出他对于“历史终结”论依然还是颇有底气的，一副“不信走着瞧”的态势。可以读读，就当通识课本，观点对错先不论。

• 作者：大时 发布时间：2023-04-30 23:54:23

  终于三门都过一遍了，希望考试顺利

• 你会选择哪一种思维方式？

  作者：宇飞 发布时间：2020-05-08 05:43:45

  这并不是一本很好读的书，因为如果你以前没有看过类似书籍的话，你会看不懂书里面讲的一些概念，比如什么是联想壁垒、什么是逆转假设、如何引爆想法。但同时这又是一本很好读的书，因为跳过这些概念以后，作者其实讲了一个很简单的道理：我们应该通过多元思维主动去链接这个世界。

  你会选择哪一种思维方式？

  在我们的印象中，为什么小明一听就是小朋友，小张一听就是大人，小李一直是司机，而老王一听就住的不远，这可能是因为我们接受的都是统一的教育，也正是固定型直线思维的结果。所谓固定型直线思维，意思就是想问题只会从A到B，答案也只有一个，这是我们在上学期间拿高分的方法，因为所有的考试答案都只有一个，所以，当我们进入社会以后，我们仍然认为所有的问题也只有一个答案，久而久之就形成了一种单向思考的习惯。

  在我们的印象中，也有这么一群人，总是会比别人多想一点，为什么人们的手机需要是全键盘的，为什么电影非得去电影院观看，为什么不能在网上视频带货。这些人跳出了自己的思维限制，产生了意想不到的效果：开发了iPhone手机、免费放映大片《囧妈》、跳出来了李佳琪。他们的这种思维方式就是所谓的成长型交叉思维，这种思考方式不会局限于某一个领域，也不会局限于某一个答案，乔布斯在发明iPhone手机之前也做过很多尝试，甚至去了动画领域，推出免费电影的字节跳动也同样跨界做了很多新奇的事情，包括直播带货。

  现在，我们都知道了应该学习成长型交叉思维，那么我们该怎么做呢？作者在书中给我们总结了交叉创新的共同特征：出人意料，极富吸引力；想法在各个新方向上跳跃；开拓崭新的领域；为个人、团队和企业提供了独到的创意空间；率先进入新领域的人极有可能成为该领域的领导者；为数年乃至数十年内进行单向创新的其他人提供启发和灵感；能够以各种出人意料的方式影响和改变世界。想做到这些难吗？当然难，要不成功者怎么那么少呢？

  给你一个成功的机会，你愿意吗？

  讲一个我自己的故事，我在美国读完研究生以后，直接进入了国内一家大型商业银行工作，在准一线城市里买房买车，在别人看起来，我只要按照正常的职业上升通道一直走下去就可以了，在这条路上，我不需要学习、不需要看书、不需要跟自己死磕。可我并不认为这是命中注定的事情，于是我利用每天早起的时间阅读，利用周末的时间学习，通过近两年的时间阅读了400多本书，参加了很多线上和线下培训，也组织了自己的工作坊。有的时候家人特别疑惑，你的事业这么成功了，你为什么还要这么折腾自己？老罗在跨年演讲时说，现在这个社会，在别人觉得没必要的地方，坚决不苟且，就能享受到别人的苟且给你带来的红利，这不也是成长型交叉思维吗？如果是你的话，你会尝试去取得这种苟且红利吗？

  在这本书里，作者就给我们讲了很多如何发现这种苟且红利的方法，比如主动思考，持续产生多点思维上的指数级想法，对世界充满好奇心，能够多角度预测，应对和处理已经或可能发生的风险。书中列举了很多案例，告诉我们该如何实践多元思维的方法。但是，仅仅看着一本书是不够的，因为它可能会让你成为另外一种固定型直线思维。我们需要带着自己的问题和困惑去书中寻找答案，再结合其他书籍的知识在生活中进行实践，这才是做到了真正的多元思考。

• 《罗生门》从善到恶的过程，中间只差了一扇门

  作者：阿正 发布时间：2022-10-17 21:40:21

  《罗生门》相信很多人都看过，哪怕没看过，也听过它的大名。它的作者是芥川龙之介。

  

  芥川龙之介，日本大正文坛的领军人物。是日本著名小说家、俳句诗人，号澄江堂主人、俳号我鬼。

  作家出版社新出版的《罗生门》中，除了收录《罗生门》这部短篇小说以外，还收录了《鼻子》《烟草与恶魔》《偷盗》《流浪的犹太人》《袈裟与盛远》《开化的杀人》《开化的丈夫》《舞会》《秋山图》《好色》《竹林中》《俊宽》《女儿节偶人》《河童》《齿轮》《某阿呆的一生》共计17篇。

  《罗生门》篇幅不长，却将人性在善与恶之间的挣扎刻画的淋漓尽致。

  在看《罗生门》之前，我专门在网上查了一下它的创作背景:1915年是1868明治维新之后的47年。此时的日本，国内资本主义社会的丑陋和阶层矛盾进一步扩大。芥川以其冷峻的笔法深刻揭露了资本主义社会的暴行以及当时的社会现状。

  进了这扇门，善恶就在一线之间

  在这篇文章中，作者刻画了一个被主人辞退的家丁因无处可去被迫躲在罗生门内避雨。短短几句话，交代了时间、人物、地点，为什么要来到这里。

  在这里，请注意罗生门外的环境:黄昏十分，天空下着雨。罗生门因没有得到及时的修缮变得破败不堪，就连狐狸都在此做窝。此时，在罗生门中，只有家丁一人，陪伴他的只有一只蟋蟀和偶尔飞过来的乌鸦。

  

  罗生门的萧条从侧面衬托出了家丁此时的心情。焦虑、彷徨、迷茫等各种情绪全部涌上心头。但此刻的家丁虽然为自己的将来发愁，但还没有完全弃善从恶，直到他看到老太婆。

  一念之间的善恶选择，需要外界催化剂的催化。家丁看到老太婆拔死人头发时的义正言辞，说明了家丁的良心还未被恶所取代。尽管家丁为将来的生计发愁，但以前所经历的环境使他的善更多一点，直到老太婆告诉他，她这么做只是为了不被饿死。

  可以说，老太婆的一番话，彻底打开了家丁的恶之门:他拔了老太婆的衣服扬长而去。家丁的恶被老太婆激发出来，向善太难而向恶太容易。

  东野圭吾曾说:“世界上有两样东西不可直视:一是太阳，二是人心。”人心是最不可直视的。

  人会审时度势，会尽量选择有利于自己的那一面，这也正是人心复杂的地方。因此，人心一辈子都在善与恶之间徘徊。

  

  《少有人走的路》中有这样一段话:在人的心里住着两只狼，一只善良的狼和一只邪恶的狼。他们每时每刻都在争夺地盘。不是西风压倒东风便是东风压倒西风，但总有一只狼占据上风，成为主宰人心的主角。

  在家丁的心里，同样住着这样两只狼，他在进入罗生门这扇门时，他内心中的两只狼便开始争夺地盘，但善良的那只狼一直处于主导地位，直到老太婆将生存法则告诉他，他内心的那只恶狼瞬间获胜，成为主导家丁行为的主角。

  在家丁身上，我们可以看到人性中的善是多么脆弱。只需要一点点推力，便可以将善驱逐出去。同时，也让我们看到人性中伪善的一面。人性本善，只是人类自己美化自己罢了。

  话说回来，家丁的恶虽然有他本身的原因，但也有其在外因素。

  老太婆说，她知道她这样做很坏，但没办法，不这样做就得饿死。

  老太婆的一句话从侧面反应了在当时，人们的生存环境有多么艰难。

  东京灾祸不断，地震、旋风、火灾，饥馑等等，京都城里凋敝不堪。在这种情况下，人们想要活下去，便会不择手段。

  富贵人家为了生存选择将下人解雇，而普通人为了活着则选择铤而走险。为了生存，只要能活着，什么礼义廉耻，仁义道德通通都得靠边站。人心向恶之后的无力感。

  

  无力感，这是结尾给我最大的感触。如果可以，谁愿意去当盗贼；如果可以，谁愿意去拔死人的头发。明知不可为而为之的无力感，大概就是如此吧。

  芥川龙之介的作品给我最大的感觉是丧和批判人性的丑恶以及丑恶后的无力感。作者以冷峻锋利的笔触写出了人性中伪善的一面。虽然芥川龙之介书写的是那个时代的人，但跨越百年，我们依然可以从中汲取养分，我想这就是经典文学的价值所在吧。