证券上市监管法律制度国际比较研究 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

《证券上市监管法律制度国际比较研究》通过对证券发行上市监管制度的深入研究，梳理基本理论，比较各国实践，探讨现实问题，并展望监管制度完善与发展，尤其是为改革并完善我国证券上市监管制度，实现整个证券监管体系的有效运作、减少整个证券市场的风险、促进我国证券市场的进一步发展提供了有益的建议和参考。

导言

　一、研究的背景

　二、研究的价值

　三、研究的范围

章　证券上市监管法律基础理论探讨

节 关于证券上市监管法律的含义分析

一、监管是对市场的校正——一种特殊的法律行为

二、证券监管——证券市场发展的基石

三、证券上市监管——关于监管必要性的佐证

四、小结：证券上市监管法律的基本含义

　第二节 关于证券上市监管法律的经济理论基础分析

一、证券市场功能分析

二、市场失灵与政府干预理论

三、证券市场的失灵和证券监管的必要性

四、证券监管适度性分析

五、关于法律不完备性理论的介绍和批判——监管的另一视角

　第三节 关于证券上市监管法律的性质分析

一、证券上市监管法律是公法与私法的结合

二、证券上市监管法律是社会本位法

三、证券上市监管法律兼有国内法与国际法的特性

　第四节 关于证券上市监管理念的法理分析

一、证券上市监管理念——证券上市监管法律的宗旨

二、证券上市监管的目标——监管理念的国际标准

三、证券上市监管的法律原则——监管理念的法律要求

第二章 证券上市监管基本法律架构——法律体系及监管体制国际比较

节 法律体系——证券市场的法律保障

一、美国证券上市监管法律体系评析

二、其他国家或地区证券上市监管法律体系评析

三、比较与思考：证券上市监管法律的发展趋势

第二节 监管体制——法律规定下的制度设计

一、关于证券监管体制的分类述评

二、关于证券监管体制主要类型的比较分析

三、展望：关于证券监管体制的新发展

第三章 证券上市的准入监管——证券发行审核制度国际比较

节 关于证券发行核准制的分析

一、证券发行核准制的含义及特征分析

二、证券发行核准制的立法思想

三、证券发行核准制的适用环境——制度施行各国或地区的相关分析

四、关于证券发行核准制的总体评价

第二节 关于证券发行注册制的分析

一、证券发行注册制的含义及特征分析

二、证券发行注册制的监管理念

……

第四章　证券上市的标准监管——证券上市法定要件国际比较

第五章　证券上市监管的核心辅助制度——信息披露法律制度分析

第六章　证券上市监管的国际化——法律监管的趋同与国际协作

第七章　中国证券上市监管基本法律架构及完善

第八章　中国证券上市监管若干法律制度之构建　

参考文献

后记

陈岱松，男，1975年11月生．福建惠安人，法学博士，经济学博士后，副教授。长期专注于从事金融法的教学研究和实务操作．在《法学》、《国际金融研究》等中文核心刊物发表金融法律论文三十多篇，承担了司法部、上海市政府、上海证券交易所等机构的金融课题研究工作．并于2008

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章　证券上市监管法律基础理论探讨

　　节　关于证券上市监管法律的含义分析

一、监管是对市场的校正——一种特殊的法律行为

监管一词，是监督和管理的合称。在理论研究和实践中，监管已约定俗成，并广泛使用。当然，科学地界定监管的内涵，必须从理解监督管理的语义人手。①监督，一般理解为监察督促，而国外通常解释为“经常性照看，主管或检查”；②管理泛指管辖、管束、经管、处理等。我国台湾地区将监管理解为：管理、管制、监管控制。⑧在管理科学中，它是指一个或更多的人有意识、有组织地不断协调他人的活动，以证明任何个人所无法达到的某一共同目标。④在经济学中，有人将管理称为管制或规制，其通常定义是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济主体的活动进行限制的行为。①《布莱克法律辞典》将管理界定为“决定，确立或控制；依一定规则、方法或确立的模式进行调整；依规则或限制进行指导；受制于管理性原则或法律的管辖”。②通过词义分析，二者含有一个体对另一个体施加一定的影响之义。当然，监督强调直接的检查，并对受检查的对象予以督促；而管理则强调组织、协调、控制。可见，二者的侧重点不同，监督相对直接，是一种手段；管理更加宏观，可视为目的。监督与管理的结合，是宏观与微观的连接，是手段和目的的统一，从而赋予“监管”更加丰富的内涵。

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编辑推荐

　　陈岱松致力于金融法律领域的交叉研究，并参与大量的实践。《证券上市监管法律制度国际比较研究》反映了他对国际制度的学习了解以及对我国实践的深入探讨，具有很强的理论性、系统性和实践性，是不可多得的证券法律研究成果。

　　 上海市金融服务办剐主任范永进

　　《证券上市监管法律制度国际比较研究》一书，是陈岱松博士在多年理论和实践积累的基础上完成的，对世界各国及地区的证券上市法律制度进行深入的分析，对我国证券上市监管法律制度提出自己独到的见解，是证券监管领域研究的又一力作。在全球金融危机背景下，研究监管具有很强的针对性。该书值得一读。

　　　 华东政法大学副校长　顾功耘

• 作者：零二零八 发布时间：2020-03-12 10:26:40

  太无聊了。

• 作者：幷阿原 发布时间：2020-05-26 10:46:32

  类似文献整理的综述。比较有价值的是，讲解了一些概念的出处，比如：过去不知道时间分辨率来自与摄影学。缺点是，比较泛泛而谈，而且内容也比较老了。我本身研究方向是景观生态学与气候变化的内容，但是看来这本书讲的实在是太泛泛而谈了。有点失望。

• 作者：丁薇青 发布时间：2022-05-21 17:35:19

  看的实体书，结尾真是急刹车的感受

• 作者：葛大宝 发布时间：2014-01-07 10:41:02

  初中的时候看的 现在都过了这么多年的 还一直没有忘记。纪衍泽多么乖张可爱的男孩，却一直爱着邻居大姐姐，这份痴情一直延续……

• 作者：看完了吗 发布时间：2021-05-10 17:30:49

  内容不错的，就是价格贵了点

• 作者：-Delfíne- 发布时间：2016-06-01 18:21:11

  此书可以用四个字概括：又红又专

• 我读过的第一本英语小说

  作者：大炎 发布时间：2009-04-05 01:19:38

  阅读《巴斯克维尔猎犬》绝对是此生最美好的回忆之一。

  若干年前为了增进英文，我一本正经地去到书店，找寻合适的英文课外书，环绕书架间，发现外研社的“书虫”系列。深绿封面，页数不多，英汉对照，配搭简易插画，阅读起来尚算舒服，于是决定从中暂且摘出一本（别问我为什么是一本）作为学习英文的第一本课外书。

  “书虫”系列收书颇多，为了保证自己有尽多的恒心多读一些以至读完，我没敢选择文学名著，而是选择了柯南·道尔的这部以福尔摩斯为主角的侦探小说。嗯，侦探小说肯定更好看些吧。

  当时，这本还是“书虫”系列中较厚的一本。（购买时我还比较了定价的呢。）所以买回时我不免怀疑自己可以全部读完呢。

  我明显地低估了自己的恒心，尽管英文一般，阅读重点也很快自英文转至中文，但心惊胆战地读过这探案故事后，我还是将英文读完了。这故事留下的深刻印象竟是如此之多：管家夜间鬼鬼祟祟地联络罪犯；老爵士暴卒于心脏病；亨利的鞋子失而复得；雨果被猎犬咬断了脖子；危机四伏、阴冷潮湿的沼泽；猎犬现出真身时的满身磷火……

  其中最令我难忘的一幕乃是华生见到福尔摩斯立于山岩之上，现出以月亮为背景的黑影。十多岁的我那会儿简直吓坏了，还以为那是神秘又难缠的真凶。

  …………

  …………

  想着想着，我似回到十多年前那个灯光昏暗的房间了。看到那坐于硬硬的小椅子上，虾着细细的身子，双手虔敬地捧着视若神圣的书，仔仔细细地阅读，生怕放过哪一个字。（怕也正是因此，我那视力才越来越坏的吧。）

  唉，那时读书读得何其干净。如今这境界竟至于越来越难以找到了。

  然而，几年之后很可惜的事情发生。这书被我带到了大学，而她又被别人带到了北京：一次同宿舍的郝同学要去北京找同学游玩，将她借去以便消磨在火车上的时间。过了几天，郝先生安然回来，我那书却留在了他北京同学的宿舍。他跟我说下次会把她取回来。可是，他究竟没有兑现。

  我的《巴斯克维尔猎犬》遂与我永诀……

  而今忆之，终不免欷歔了。

  不知她是否尚存世间呢。

• 钢的刃，岩的腹，河的血

  作者：浅眠 发布时间：2013-12-01 20:52:43