证券行政法专论 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

《证券行政法专论》一书从行政法的视角，运用行政法学研究方法，重点探讨我国证券监管实践中面临的若干问题，包括我国证券监管执法模式、证券监管措施、证券监管中的行政备案、证券行政处罚基准、证券行政执法和解、证券领域中的行政处罚与刑罚衔接以及证券交易所的自律监管等问题。

第一章 我国证券监管执法策略及其调整

第二章 证券监管中的行政备案

第三章 证券监管措施：挑战与应对

第四章 破解证券行政执法和解的难题

第五章 《德国有价证券交易法行政罚款指南》及其借鉴

第六章 证券领域行政处罚与刑罚的适用衔接

第七章 证券交易所自律管理行为及其行政可诉性

第八章 美国金融系统性风险及其法律规制研究综述

后记

张红，北京师范大学法学院教授、博士生导师，兼任中国法学会行政法学研究会常务理事

中国法学会行政法学研究会副秘书长。曾参与《国家赔偿法》的修订工作，长期研究行政诉讼法、关注行政诉讼修改，参加撰写《行政诉讼法修正案》（专家试拟稿）。长期受邀为国家发展改革委员会法规司、投资司、国务院法制办公室政府法制协调司、行政复议司、农林司、最高人民法院国家赔偿办公室、民政部法规司、中国证监会法律部、国家自然科学基金委政策局等中央机关的法制工作部门提供行政立法、政策咨询意见。

主持国家社科基金、国家自然科学基金、中国法学会、国务院法制办等课题多项。2012年当选为“北京师范大学青年英才”，’2013年入选北京市高等学校青年英才计划，主持项目“证券行政法问题研究”。

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书籍介绍

《证券行政法专论》一书从行政法的视角，运用行政法学研究方法，重点探讨我国证券监管实践中面临的若干问题，包括我国证券监管执法模式、证券监管措施、证券监管中的行政备案、证券行政处罚基准、证券行政执法和解、证券领域中的行政处罚与刑罚衔接以及证券交易所的自律监管等问题。

• 作者：蝉 发布时间：2014-04-06 14:53:18

  :

  F270/2224-7

• 作者：张三疯了 发布时间：2021-08-25 09:59:55

  踩泥坑，踩大人肚子上，爬树，用锤子砸墙，带着娃读了一遍绘本，才知道他这些行为原来都是和小猪佩奇学的。以前让他自己看电视没和他解释，陪他看书还得一边解释一边说这样的行为不好，小猪佩奇真的还是不太友好。

• 作者：保护羊 发布时间：2022-01-05 22:25:33

  纪尧姆.内里说抽DM的感觉和氮醉有些相似。想起在印度瓦拉纳西的那杯奶昔。四舍五入我也算氮醉过哇。其实特别想知道他在水下多少米尿的，大神没提。

• 作者：Lawcoco 发布时间：2020-03-24 01:37:29

  论文集，书的体系性不好，但对于证券监管的基本要点都涉及到了。

• 作者：whkky 发布时间：2011-03-25 15:27:56

  厚的感觉就跟本百科全书似的

• 作者：与翁 发布时间：2019-09-02 12:47:49

  看到小男孩穿着大灰狼的衣服举着月亮站在高楼大厦中，心里暖暖的。

• 辨析题

  作者：流星科研漂漂拳 发布时间：2013-11-13 17:46:43

  辨析题

  1.申请入党的人在年龄上必须具备年满18岁的条件。（5分）

  答：该说法正确；

  根据《中国共产党章程》第一章第一条的规定：“年满十八岁的中国工人、农民、军人、知识分子和社会阶层的先进分子，承认党的纲领和章程，愿意参加党的一个组织并在其中积极工作、执行党的决议和按期交纳党费，可以申请加入中国共产党”。

  “年满18岁”强调了申请人入党必须具备的年龄条件。只有在成年以后，其世界观和政治倾向才具有相对稳定性，才具有确定的政治立场、政治方向、政治观点、政治鉴别力、和政治敏锐性，才能确定自己终生的政治信仰和政治志向。一般来说，“18岁”是一个人步入成年的基本标志。因此，申请入党的人的年龄规定，以“年满18岁”为底线，目的是为了保证党员质量，使党员在其申请入党的时候，就具有与党的性质要求相一致的世界观和政治倾向。

  2.党的中央和省、自治区、直辖市委员会可以直接接收党员。（5分）

  答：可以直接接收党员。

  《中国共产党章程》中规定：“在特殊情况下，党的中央和省、自治区、直辖市委员会可以直接接收党员。”

  这里讲的“特殊情况”大致有以下三种：

  （1）有的具备党员条件的发展对象，因工作关系，不宜在支部公开自己的身份和工作情况，只能由中央和省、自治区、直辖市党委内部掌握，直接发展为党员。

  （2）少数有重大影响的知名人士或某方面的代表人物，他们具备党员条件时，可以由中央和省、自治区、直辖市党委直接讨论，接收为党员。

  （3）追认党员，只有中央和省、自治区、直辖市党的委员会才有权批准。

  3、在党组织讨论决定对党员的党纪处分或作出鉴定时，本人无权参加各进行申辩。（5分）

  答：错误

  党纪处分，是指党组织对犯错误的党员，按照情节轻重和党章规定作出的处罚决定。作出鉴定，是指党组织对党员表现作出的评价。对党员进行党纪处分或作鉴定时，允许党员本人申辩，同时也允许其他党员为他作证和辩护，这既是维护和保障党员民主权利的重要措施，也是确保对党员进行党纪处分或作出鉴定客观公正、实事求是的重要措施。

  党组织对党员的申辩及其他党员为之作的证明和辩护，要认真听取，进一步核实，采纳其合理意见。对那些不予采纳的意见，要向本人说明不予采纳的理由，让受处分的党员心悦诚服。对党员实事求是的申辩、作证和辩护，不得进行追究。

  4、私营企业主不能入党。（7分）

  答：错误。党章规定，年满十八岁的中国工人，农民，军人，知识分子和其他社会阶层的先进分子，承认党的纲领和章程，愿意参加党的一个组织并在其中积极工作，执行党的决议和按期交纳党费的，可以申请加入中国共产党。私营企业主是我国改革开放以来在社会变革中出现的一种新的社会阶层，他也是中国特色社会主义事业的建设者，他们中的优秀分子，经过党组织的教育和考察，确定具备党员条件的，可以发展成为共产党员。

      5、预备党员取消预备资格是一种党纪处分。(8分)

  答：预备党员取消预备资格不是一种党纪处分。

  党章规定党纪处分有五种：警告、严重警告、撤消党内职务、留党察看、开除党籍。

  预备党员的预备期是发展党员过程中的一项重要的程序，是对预备党员继续进行培养、教育和考察的一个重要阶段。对于在预备期间不履行党员义务、不具备党员条件的，取消其预备资格是履行入党手续问题，而不是党纪处分问题。

  简答题：（15分）

  1、中国共产党成立以来，带领人民使国家实现了哪三大历史性转变？（6分）

  “从半殖民地半封建社会到民族独立、人民当家作主新社会的历史性转变，从新民主主义革命到社会主义革命和建设的历史性转变，从高度集中的计划经济体制到充满活力的社会主义市场经济体制、从封闭半封闭到全方位开放的历史性转变”

  2、入党积极分子如何争取早日成为一名合格的共产党员?（9分）

  成为一名合格的共产党不仅要在组织上入党，更要从思想上入党。而正确的入党动机是思想上入党的根本问题。入党动机正确与否，关系到党的纯洁性和党的组织的战斗力。

       要做好以下几个方面：

     第一，要坚持不懈地学习、学习、再学习。

  第二，要坚定社会主义和共产主义理想信念。

  第三，要自觉坚持党全心全意为人民服务的根本宗旨。

  第四，要在学习和工作中努力创造一流业绩。

  第五，要始终保持共产党人的高尚情操与革命气节。

  每一个积极要求入党的积极分子，都必须对照党员的标准严格要求自己，认真践行“三个代表”重要思想，切实贯彻落实科学发展观，持之以恒，并在实践中锻炼和提高自己，争取早日成为合格的共产党员。

  3、中国共产党的性质和指导思想是什么？（5分）

  答：中国共产党的性质：中国共产党是中国工人阶级的先锋队，同时是中国人民和中华民族的先锋队，是中国特色社会主义事业的领导核心，代表中国先进生产力的发展要求，代表中国先进文化的前进方向，代表中国最广大人民的根本利益。

  中国共产党的指导思想是：马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想。

  4、为什么说执政党的党风关系到党的生死存亡？（8分）

  答：1）党风关系到党能否保持工人阶级先锋队性质和党的宗旨能否实现。

  2）党风关系到党与人民群众的血肉联系和人心向背。

  3）党风关系到党的路线能否正确执行。

  4) 党风是实践“三个代表”的重要保证。

  5）党风是推进其他作风好转的根本保证。

  5、简述接收预备党员的手续和程序。(7分)

   答：1）接收入党申请。2）确定入党积极分子及培养联系人。3）对入党积极分子培养教育。4）团组织推优。

       5）确定发展对象。6）确定入党介绍人。 7）政治审查。 8）召开支部大会，讨论发展对象情况。

       9）入党前公示。 10）填写入党志愿书。11）组织发展会。 12）上级党组织派人和发展对象谈话。

       13)上级党组织审批。14）组织预备党员宣誓。

  1、党的性质是什么？

  中国共产党是中国工人阶级的先锋队，同时是中国人民和中华民族的先锋队，是中国特色社会主义事业的领导核心，代表中国先进生产力的发展要求，代表中国先进文化的前进方向，代表中国最广大人民的根本利益。党的最高理想和最终目标是实现共产主义。

  2、申请加入中国共产党的条件是什么？

  党章规定：年满十八岁的中国工人、农民、军人、知识分子和其他社会阶层的先进分子，承认党的纲领和章程，愿意参加党的一个组织并在其中积极工作、执行党的决议和按期交纳党费的，可以申请加入中国共产党。

  3、共产党员必须履行的义务有哪些？

  (一)认真学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“

  三个代表”重要思想，学习科学发展观，学习党的路线、方针、政策和决议，学习党的基本知识，学习科学、文化、法律和业务知识，努力提高为人民服务的本领。

  (二)贯彻执行党的基本路线和各项方针、政策，带头参加改革开放和社会主义现代化建设，带动群众为经济发展和社会进步艰苦奋斗，在生产、工作、学习和社会生活中起先锋模范作用。

  (三)坚持党和人民的利益高于一切，个人利益服从党和人民的利益，吃苦在前，享受在后，克己奉公，多做贡献。

  (四)自觉遵守党的纪律，模范遵守国家的法律法规，严格保守党和国家的秘密，执行党的决定，服从组织分配，积极完成党的任务。

  (五)维护党的团结和统一，对党忠诚老实，言行一致，坚决反对一切派别组织和小集团活动，反对阳奉阴违的两面派行为和一切阴谋诡计。

  (六)切实开展批评和自我批评，勇于揭露和纠正工作中的缺点、错误，坚决同消极腐败现象作斗争。

  (七)密切联系群众，向群众宣传党的主张，遇事同群众商量，及时向党反映群众的意见和要求，维护群众的正当利益。

  (八)发扬社会主义新风尚，带头实践社会主义荣辱观，提倡共产主义道德，为了保护国家和人民的利益，在一切困难和危险的时刻挺身而出，英勇斗争，不怕牺牲。

  4、共产党员享有的权利有哪些？

  (一)参加党的有关会议，阅读党的有关文件，接受党的教育和培训。

  (二)在党的会议上和党报党刊上，参加关于党的政策问题的讨论。

  (三)对党的工作提出建议和倡议。

  (四)在党的会议上有根据地批评党的任何组织和任何党员，向党负责地揭发、检举党的任何组织和任何党员违法乱纪的事实，要求处分违法乱纪的党员，要求罢免或撤换不称职的干部。

  (五)行使表决权、选举权，有被选举权。

  (六)在党组织讨论决定对党员的党纪处分或作出鉴定时，本人有权参加和进行申辩，其他党员可以为他作证和辩护。

  (七)对党的决议和政策如有不同意见，在坚决执行的前提下，可以声明保留，并且可以把自己的意见向党的上级组织直至中央提出。

  (八)向党的上级组织直至中央提出请求、申诉和控告，并要求有关组织给以负责的答复。

  党的任何一级组织直至中央都无权剥夺党员的上述权利。

  5、入党誓词的内容是什么？

  预备党员必须面向党旗进行入党宣誓。誓词如下：我志愿加入中国共产党，拥护党的纲领，遵守党的章程，履行党员义务，执行党的决定，严守党的纪律，保守党的秘密，对党忠诚，积极工作，为共产主义奋斗终身，随时准备为党和人民牺牲一切，永不叛党。

  六、论述题：（共20分）

  1、结合实际，谈谈如何认真学习党章，自觉遵守党章，切实贯彻党章，坚决维护党章。（10分）

  答案要点：

  按照党的十七大要求，紧密联系中国特色社会主义的实际，认真学习党章，自觉遵守党章，切实贯彻党章，坚决维护党章。

  (1)学习党章：就要加强党的意识和党性观念。党章明确规定了党的性质、宗旨、任、,指导思想、奋斗目标、党的组织原则、党员的权利和义务、党的纪律等。

  (2)遵守党章：就要自觉遵守党的原则和纪律。党章是党的最高行为规范，是全体党员必须遵守的基本准则，对各级党组织的政治行为，工作行为以及生活行为都提出了明确要求。

  (3)贯彻党章：就要努力提高党的执政能力，加强先进性建设。

  (4)维护党章：各级纪律检查机关，就必须全面履行职责，带头遵守，坚决维护。

  2、新时期共产党员的楷模王瑛同志曾经说过：“生活不相信眼泪，人就是活一天也要活得快乐、精彩，就是倒下了，也要倒在岗位上。”请结合对王瑛这句话的理解，谈谈一句党员应如何在现实生活和工作中树立正确的世界观、人生观、价值观。（10分）

  答：首先，应该谈一谈现实生活是什么样的？当今社会，物欲横流，金钱至上！诚信危机，是非难分！传统道德底线被无情的突破，贪污腐化案件频频发生！党中央、国务院的政策好，群众评价高；基层组织涣散，公信度低，群体性事件时有发生！当然，党员队伍特别是党员领导干部，主流还是好的，应当肯定，这就是现状。

  其次，作为一名党员，首先是人，既为人父、为人子、为社会的一分子，更是党组织中的普通一员，要在思想观念上牢固树立“全心全意为人民服务”的理念，要在实际生活、工作中提倡“社会主义八荣八耻”荣辱观、真正共产党员的政绩观。

  第三，人不能没有精神。只有树立健康身上、积极有为、拼搏创业的奋斗精神，才会活得有价值、有滋味。人生不如意的事情太多，但“家有金山银山，也是一日三餐”，要懂得平平淡淡才是真，不要过分追求享受、虚荣。

  第四，金钱有价，真情无价。不管是尊老爱幼还是诚心待人，“雪中送碳”始终好过“锦上添花”。

  第四，要有责任意识。不管是在单位、在社会、在家庭，我们每个人都负有责任。一个人，一个男人，要时刻记住自己的责任。对家庭，要接过父母的责任，撑起一片安全的天地，哪怕是再辛苦也要坚持不懈；对老婆，要从一而终，须知“糟糠之妻不下堂”、“富贵不能淫”，哪怕是为了孩子；对朋友，选择朋友也就是选择自己，慎重交友就是洁身自好。

  联系自身实际，谈谈入党积极分子应该怎样努力创造条件，积极争取加入党组织？（要求：1、必须联系实际; 2、层次清楚，语言通顺）

  答：入党积极分子要用党员的标准严格要求自己，不断提高自己，通过行动表明自己的愿望，争取早日入党。具体可以从以下几方面努力：

  1、

  加强理论学习，提高思想觉悟。

  要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，牢固树立科学发展观，努力提高运用理论指导实践、解决现实问题的能力，要把学习作为一种政治责任、一种精神追求、一种思想境界来认识和对待。

  2、

  自觉接受党组织的培养、教育和考察。

  一方面要主动向党组织汇报自己的思想、学习、工作和有关情况；认真接受党组织的培训，提高自己的政治素质、业务素质和工作能力。另一方面要积极参加党的活动，努力完成党组织交给的工作任务；要正确对待党组织的考察。

  3、

  严格要求自己，发挥先锋模范作用。

  入党积极分子要坚决服从组织决定，模范的遵守党和国家的政策、法规以及学校的各项规章制度，关心集体和同学，善于团结他人，坚决同不良现象作斗争；积极参与社会工作，在实践中锻炼成长；要掌握正确的学习方法，努力提高学习效率，解决好学习与工作之间的矛盾。

  4、联系自己对党的认识，谈谈自己如何以实际行动加入中国共产党？

  要点：

  第一，不断加强理论学习和党性锻炼，切实端正入党动机，努力做到在思想上首先入党。

  第二，按照党员标准严格要求自己。一是正确认识和对待党员标准，明确努力方向；二是自觉接受党组织的培养、教育和考察；三是努力实践“三个代表”重要思想，以实际行动争取入党。

  第三，严格履行党章规定的入党手续，争取早日在组织上

• 有关"幸运"

  作者：黯夜的忧雨 发布时间：2009-09-10 22:57:00