备考2019基金从业资格考试教材2018(科目1)：基金法律法规职业道德与业务规范 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书为基金从业资格考试辅导教材。依据2017全新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表完美结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有电脑软件、思维导图课件、视频课程、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

章  金融市场、资产管理与投资基金...........................1

    节  居民理财与金融市场.................................1

    第二节  金融资产与资产管理行业.............................5

    第三节  我国资产管理行业的状况.............................6

    第四节  投资基金简介......................................13          

第二章  证券投资基金概述......................................17

    节  证券投资基金的概念和特点..........................17

    第二节  证券投资基金的运作与参与主体......................20

    第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式..................22

    第四节  证券投资基金的起源与发展..........................26

    第五节  我国证券投资基金业的发展历程.....................28

    第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............32         

第三章  证券投资基金的类型...................................38

    节  证券投资基金分类概述.............................38

    第二节  股票基金........................................42

    第三节  债券基金........................................45

    第四节  货币市场基金.....................................47

    第五节  混合基金........................................49

    第六节  避险策略基金.....................................51    

    第七节  交易型开放式指数基金（ETF）.......................54

    第八节  QDII基金.........................................59

    第九节  分级基金.........................................60

    第十节  基金中基金 ......................................64

第四章  证券投资基金的监管....................................70

    节  基金监管概述......................................71

    第二节  基金监管机构和自律组织............................75

    第三节  对基金机构的监管..................................79

    第四节  对公开募集基金的监管...............................88

    第五节  对非公开募集基金的监管.............................95         

第五章  基金职业道德..........................................105

    节  道德与职业道德....................................105

    第二节  基金职业道德规范..................................108

    第三节  基金职业道德教育与修养............................115         

第六章  基金的募集、交易与登记................................121

    节  基金的募集与认购..................................121

    第二节  基金的交易、申购和赎回............................128

    第三节  基金的登记........................................140           第七章  基金的信息披露........................................146

    节  基金信息披露概述..................................146

    第二节  基金主要当事人的信息披露义务......................150

    第三节  基金募集信息披露..................................152

    第四节  基金运作信息披露..................................156

    第五节  特殊基金品种的信息披露............................161        

第八章  基金客户和销售机构....................................167

    节  基金客户的分类....................................167

    第二节  基金销售机构......................................171

    第三节  基金销售机构的销售理论、方式与策略.................175          第九章  基金销售行为规范及信息管理............................183

    节  基金销售机构人员行为规范..........................184

    第二节  基金宣传推介材料规范..............................187

    第三节  基金销售费用规范..................................193

    第四节  基金销售适用性与投资者适当性.......................196

    第五节  基金销售信息管理..................................204

    第六节  非公开募集基金的销售行为规范.......................208

第十章  基金客户服务..........................................218

    节  客户服务概述......................................218

    第二节  客户服务流程......................................221

    第三节  投资者保护工作....................................226

第十一章  基金管理人公司治理和风险管理.........................232

    节  治理结构..........................................232

    第二节  组织架构..........................................240

    第三节  风险管理..........................................246

第十二章  基金管理人的内部控制................................255

    节  内部控制的目标和原则..............................255

    第二节  内部控制机制......................................258

    第三节  内部控制制度......................................261

    第四节  内部控制的主要内容................................263

第十三章  基金管理人的合规管理................................271

    节  合规管理概述......................................271

    第二节  合规管理机构设置..................................274

    第三节  合规管理的主要内容................................280

    第四节  合规风险..........................................283

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媒体评论

前言

书籍介绍

本书为基金从业人员资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲图析、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测、微信扫码获取微音、视频总结六大板块。框架设计合理，图表完美结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有电脑软件、思维导图课件、精讲视频、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

• 作者：希夷读书地 发布时间：2019-03-12 17:12:11

  关于叶灵凤，我们也许很难窥见一个真实的，但他小说中纠葛的爱情故事曾经打动我，他是个爱书的。这便概括了他一生的大部分吧。

• 作者：奔跑的蜗牛 发布时间：2022-11-18 04:51:39

  这本书的作者是竹内爱莉花，她20年来都致力于儿童心理与教育的研究，并且设计出一套针对0~6岁男孩和女孩的早期教育法，而本书就是这套方法的精髓之所在。

• 作者：Wanderlust 发布时间：2023-11-09 20:19:32

  美而不知所云…

• 作者：Wilson_Dragon 发布时间：2021-12-05 17:14:55

  微信读书看的。重复的地方有点多

• 作者：暹罗copen 发布时间：2009-10-06 19:26:40

  亮点是密码。

• 作者：拾荒者 发布时间：2023-07-29 22:12:35

  本书的重点就三个字“创意力”，凡是成功者的案例都是有迹可循的，讲些大家都知道的事实，对不起书名，要想书的销量好，书名是成功的关键。谁成功不是天时地利人和因素相叠加，没有成功的人那么多，看了那么多成功人士的案例，可依然还是咸鱼。市面上的关于社科类的好多书籍，都是一类人的安慰剂，当然也包括我在类。不可否认，思维模式的改进，一些习惯的养成，确实能促进很多事情的正向发展，好高路远的人忘记了修炼底层逻辑，基础功比较好的，没有创意力，只懂得模仿，模仿是基础，富有创造力才能加速催化，时势造英雄，腾飞的点也是事后的总结，学会思考并执行，对一个人的成长绝对没错……

• 如果…… 我会是另外一个样子

  作者：阿狸的小米 发布时间：2008-07-14 00:46:32

  趁我还年轻

  可以毫无保留地为爱付出

  趁我还无知

  可以完完全全地奉献自己

  趁我还天真

  可以相信爱你是一辈子的事

  请你爱我的青春，爱我的痴狂，爱我的执着

  让我们在还没学会世故计算的青涩年代

  好好谈一场幼稚的恋爱吧

  如果我能早早地看到几米的这段话，

  我一定比现在活得洒脱

  如果我能早早地看清这一切

  或许我也有一段刻骨铭心的爱

  可是……

  时间溜走了

  留下了不再年轻的我

  其实是不再那么年轻的我

  即使现在开始，也不是青涩年代

  也谈不成我想要的幼稚的恋爱了吧

  为什么

  我就轻易地让青春的美好时光就这样走了呢

  现在的我是否还有机会

  实现一直以来的梦

  为什么

  生命中的你

  到现在还没有出现

  我应该怎么办

  我曾经是那么确信

  我相信

  有个人在远方

  正在艰难地

  慢慢地

  爱上我

  那个人

  不会是别人

  只会是你

  你会来的

  对吗

• 一个作家的灭亡

  作者：vespa先生 发布时间：2012-08-08 15:17:19

  据《Tablet》杂志上的一篇文章披露，莱勒在他的畅销书《想象：创造性的原理》(Imagine: How Creativity Works)一书中引用的鲍勃·迪伦的一些话其实是自己编造的。...

  霍顿·米夫林·哈考特出版社说，出版社会召回《想象》一书，这将是一件昂贵、艰巨的事情，这也表明该社非常重视莱勒所犯下的过错。

  莱勒通过他的出版商发表声明致歉。

  “现在撒谎结束了，”他说：“我明白自己问题的严重性。我想向所有对我感到失望的人道歉，尤其是我的编辑和读者们。”

  他还说：“我将尽力纠正自己的行为，确保我的错误引用和错误得到处理。我已经辞去我在《纽约客》的职位。”....

  7月30日上午，《想象》一书在亚马孙网站上排名第105位；到了下午，它已经被撤下。

                                                                        摘自 纽约时报