刑法学(第10版) 北京大学出版社 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本教材为组织的面向21世纪全国高等学校法学专业核心课程教材之一，供高等学校法学本科使用。

刑法学是高等学校法学教育中一门重要的主干课程。本教材努力按照高等教育法学专业主干课程教材的要求，正确地阐述我国刑法学的基本原理和基本知识，并注重内容的科学性、系统性、相对稳定性和时代特色。特别是为了适应国家改革开放、建设社会主义法治国家的需要，本教材十分注意阐述研究我国刑事法治的新进展和刑法理论研究的新成果，以提高教材的学术水平和应用价值。

本教材除绪言外，分为上下两编：上编为刑法总论，系统而较为深入地论述了刑法通论、犯罪总论、刑罚总论方面的刑法基本原理与刑法总则规范；下编为刑法各论，在论述刑法各论宏观问题的基础上，逐章论述了我国现行刑法典分则规定的十类犯罪之共性问题和每种犯罪的罪刑规范及理论问题，对具体犯罪的论述根据理论与实务的需要有详有略、重点分明。

绪言

上编 刑法总论

第一章 刑法概说

第一节 刑法的概念和性质

第二节 刑法的创制和完善

第三节 刑法的根据和任务

第四节 刑法的体系和解释

第二章 刑法的基本原则

第一节 刑法基本原则的概念和意义

第二节 罪刑法定原则

第三节 适用刑法人人平等原则

第四节 罪责刑相适应原则

第三章 刑法的效力范围

第一节 刑法的空间效力

第二节 刑法的时间效力

第四章 犯罪概念与犯罪构成

第一节 犯罪概念

第二节 犯罪构成

第五章 犯罪客体

第一节 犯罪客体概述

第二节 犯罪客体的分类

第三节 犯罪客体与犯罪对象

第六章 犯罪客观方面

第一节 犯罪客观方面概述

第二节 危害行为

第三节 危害结果

第四节 危害行为与危害结果之间的因果关系

第五节 犯罪的其他客观要件

第七章 犯罪主体

第一节 犯罪主体概述

第二节 刑事责任能力

第三节 与刑事责任能力有关的因素

第四节 犯罪主体的特殊身份

第五节 单位犯罪

第八章 犯罪主观方面

第一节 犯罪主观方面概述

第二节 犯罪故意

第三节 犯罪过失

第四节 与罪过相关的几个特殊问题

第五节 犯罪目的和犯罪动机

第六节 认识错误

第九章 正当行为

第一节 正当行为概述

第二节 正当防卫

第三节 紧急避险

第十章 故意犯罪的停止形态

第一节 故意犯罪停止形态概述

第二节 犯罪既遂形态

第三节 犯罪预备形态

第四节 犯罪未遂形态

第五节 犯罪中止形态

第十一章 共同犯罪

第一节 共同犯罪概述

第二节 共同犯罪的形式

第三节 共同犯罪人的刑事责任

第十二章 罪数形态

第一节 罪数判断标准

第二节 一罪的类型

第三节 数罪的类型

第十三章 刑事责任

第一节 刑事责任概述

第二节 刑事责任的根据

第三节 刑事责任的发展阶段和解决方式

第十四章 刑罚概说

第一节 刑罚的概念

第二节 刑罚的功能

第三节 刑罚的目的

第十五章 刑罚的体系和种类

第一节 刑罚的体系

第二节 主刑

第三节 附加刑

第四节 非刑罚处理方法

第十六章 刑罚的裁量

第一节 刑罚裁量概述

第二节 刑罚裁量原则

第三节 刑罚裁量情节

第十七章 刑罚裁量制度

第一节 累犯

第二节 自首与立功

第三节 数罪并罚

第四节 缓刑

第十八章 刑罚执行制度

第一节 减刑

第二节 假释

第三节 社区矫正

第十九章 刑罚的消灭

第一节 刑罚消灭概述

第二节 时效

第三节 赦免

下编 刑法各论

第二十章 刑法各论概述

第一节 刑法各论与刑法总论的关系

第二节 刑法分则的体系

第三节 具体犯罪条文的构成

第二十一章 危害国家安全罪

第一节 危害国家安全罪概述

第二节 危害国家安全罪分述

第二十二章 危害公共安全罪

第一节 危害公共安全罪概述

第二节 危害公共安全罪分述

第二十三章 破坏社会主义市场经济秩序罪

第一节 破坏社会主义市场经济秩序罪概述

第二节 生产、销售伪劣商品罪

第三节 走私罪

第四节 妨害对公司、企业的管理秩序罪

第五节 破坏金融管理秩序罪

第六节 金融诈骗罪

第七节 危害税收征管罪

第八节 侵犯知识产权罪

第九节 扰乱市场秩序罪

第二十四章 侵犯公民人身权利、民主权利罪

第一节 侵犯公民人身权利、民主权利罪概述

第二节 侵犯公民人身权利、民主权利罪分述

第二十五章 侵犯财产罪

第一节 侵犯财产罪概述

第二节 侵犯财产罪分述

第二十六章 妨害社会管理秩序罪

第一节 妨害社会管理秩序罪概述

第二节 扰乱公共秩序罪

第三节 妨害司法罪

第四节 妨害国（边）境管理罪

第五节 妨害文物管理罪

第六节 危害公共卫生罪

第七节 破坏环境资源保护罪

第八节 走私、贩卖、运输、制造毒品罪

第九节 组织、强迫、引诱、容留、介绍卖淫罪

第十节 制作、贩卖、传播淫秽物品罪

第二十七章 危害国防利益罪

第一节 危害国防利益罪概述

第二节 危害国防利益罪分述

第二十八章 贪污贿赂罪

第一节 贪污贿赂罪概述

第二节 贪污贿赂罪分述

第二十九章 渎职罪

第一节 渎职罪概述

第二节 渎职罪分述

第三十章 军人违反职责罪

第一节 军人违反职责罪概述

第二节 军人违反职责罪分述

后记

主编高铭暄，北京师范大学刑事法律科学研究院名誉院长、特聘教授、博士生导师，中国人民大学荣誉一级教授。

主编马克昌，武汉大学法学院教授、博士生导师。

执行主编赵秉志，北京师范大学刑事法律科学研究院暨法学院院长、教授、法学博士、博士生导师。

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本教材为组织的面向21世纪全国高等学校法学专业核心课程教材之一,它努力按照高等教育法学专业主干课程教材的要求,正确地阐述我国刑法学的基本原理和基本知识,并注重内容的科学性、系统性、相对稳定性和时代特色。特别是为了适应国家改革开放、建设社会主义法治国家的需要,本教材十分注意阐述研究我国刑事法治的新进展和刑法理论研究的新成果,以提高教材的学术水平和应用价值。

本教材除绪言外,分为上下两编:上编为刑法总论,系统而较为深入地论述了刑法通论、犯罪总论、刑罚总论方面的刑法基本原理与刑法总则规范;下编为刑法各论,在论述刑法各论宏观问题的基础上,逐章论述了我国现行刑法典分则规定的十类犯罪之共性问题和每种犯罪的罪刑规范及理论问题,对具体犯罪的论述根据理论与实务的需要有详有略、重点分明。

书籍介绍

本教材为教育部组织的面向21世纪的全国高等学校法学专业核心课程教材之一，供高等学校法学本科使用。    刑法学是高等学校法学教育中一门重要的主干课程。本教材努力按照高等教育法学专业主干课程教材的要求，正确地阐述我国刑法学的基本原理和基本知识，并注重内容的科学性、系统性、相对稳定性和时代特色。特别是为了适应国家改革开放、建设社会主义法治国家的需要，本教材第八版十分注意阐述研究我国新刑法典颁行以来刑事法治的最*进展和刑法理论研究的最*成果，以提高教材的学术水平和应用价值。    本教材除绪言外，分为上下两编：上编为刑法总论，系统而较为深入地论述了刑法通论、犯罪总论、刑罚总论方面的刑法基本原理与刑法总则规范；下编为刑法各论，在论述刑法各论宏观问题的基础上，逐章论述了我国现行刑法典分则规定的十类犯罪之共性问题和每种犯罪的罪刑规范及理论问题，对具体犯罪的论述根据理论与实务的需要有详有略、重点分明

• 作者： 发布时间：2022-09-25 04:21:39

  求求了，这种垃圾教材就别再出了，好吗

• 作者：阵风 发布时间：2009-03-04 17:24:10

  再去读读网络技术

• 作者：citizen～ 发布时间：2023-01-22 11:07:46

  四要件里算不错的了，入门搭个框架够用了

• 作者：momo 发布时间：2023-06-20 18:32:53

  大砖头，读完受重伤

• 作者：understand 发布时间：2023-12-06 20:29:26

  仅具有被批评和史料价值

• 作者：兔子小姐 发布时间：2023-07-10 08:01:15

  这本书并不是什么垃圾书。那些鼓吹二阶层的差不多得了，学个日本德国以为自己多了不起么？二阶层根本不符合中国国情，十几年来都推行不开是有原因的。

• 《月亮和六便士》：既然我们早晚都要去追寻心中的那朵蓝莲花，那为何不早点出发？

  作者：沈万九 发布时间：2016-03-25 21:31:19

  <图片1>

  前阵子，有一则新闻报道，说湖南有一个法官，工作十余载，突然提出辞职，辞职信写得是文采斐然啊：

  “初则喜正义之伸张，乐法律得施行，不屑媚俗，安于清贫。久矣疲命于杂务，掣肘各情形，荒于教子，未尽孝心……”

  也就是说，这位法官在熟悉的轨道奋斗了多年后，突然做出了180度的人生改变，确实让很多人无法理解——我敢打赌他老妈肯定不会理解，而且还愿意赌10快钱。

  然而，其做法之所以能够在网上疯传，正是因为他做了很多人想做却没有勇气做的选择，而从某种层面上来说，这跟90年前《月亮与六便士》里的那个男一号一样。

  他们都是因为对长年累月的那种看似幸福的生活产生了无可救药的厌倦和迷失，怀疑所做的一切违背了初心，于是毅然决然地采取了行动，只为了找寻内心的那朵蓝莲花，正如我们在书里所读到的一样：

  “做自己最想做的事，生活在自己喜欢的环境里，淡泊宁静，与世无争，这难道是糟蹋自己吗？与此相反，做一个著名的外科医生，年薪一万镑，娶一位美丽的妻子，就是成功吗？我想，这一切都取决于一个人如何看待生活的意义，取决于他认为对社会应尽什么义务，对自己有什么要求。”

  正所谓一百个人的心中有一百个哈姆雷特，在《月亮和六便士》里，相信每个人也会有不一样的解读。

  有的人读到了孤独：“我们每个人生在世界上都是孤独的。每个人都被囚禁在一座铁塔里，只能靠一些符号同别人传达自己的思想;而这些符号并没有共同的价值，因此它们的意义是模糊的、不确定的。”

  有的人读到了绝望的爱：“女人可以原谅男人对他的伤害，但是永远不能原谅他对她做出的牺牲。”

  还有人读到了艺术的真谛或是那些无可救药的乡愁：“我认为有些人诞生在某个地方可以说未得其所。机缘把他们随便抛到一个环境中，而他们却一直思念着一处他们自己也不知道坐落在何处的家伙。”

  ……

  但我却读到了一个再渺小不过的生命，为了遵循自己的内心，宁愿付出财富亲情，甚至是生命也在所不惜——这种选择，与其说是主动的选择，倒不如说是一种无奈的接受，接受我们内心的渴望在召唤。毕竟这种渴望，即便我们能够逃避一时，也逃不了一辈子。

  <图片2>

  《月亮和六便士》虽然是一本接近100年前的作品，但却一直有着经久不衰的现实价值，这也是它畅销至今的原因。

  书名中的月亮和六便士，相信大家都了解它的寓意所在：月亮高高在上，是我们的理想。六便士是当时英国金额最少的钱，象征着我们生活。

  人生赢家总是能成功地将这两者结合，所以在现实生活中，我们几乎每个人都曾尝试过去平衡月亮和六便士的关系——当然土豪富二代不在此讨论范畴。

  所幸的是，今时今日，这两者之间已经不再是水火不容了，起码已经进步成猫和狗之间的关系——我们既可以追寻自己的理想，又能够凭理想获得相应的收入。

  简单跟大家梳理一下故事情节吧，思特里克兰德是个百年难得的艺术天才，却从事着普通的白领工作：股票交易所的经纪人。

  他已经成功让自己活到了四十不惑之年，并拥有一个看似美满幸福的家庭，有米有房有车有娇妻有存款有二胎甚至还是龙凤款，可却突然像是魔鬼上身，抛妻弃子，连夜做滴滴顺风车去到巴黎，追寻自己虚无缥缈的画画梦想，并在屡屡碰壁后，决定离开文明的世界，去到一个荒岛里混迹余生。

  荒谬的是，逝世之后他的作品才得到世人认可（听到这，像不像我们那悠然见南山的陶渊明呢）。

  另外，这儿还有个小插曲，在巴黎穷困潦倒到几乎要饿死的期间，思特里克兰德还不忘风流地勾搭了自己最好的而且还救了自己的朋友之爱妻，造成了对方的家破人亡（友妻殉情）。

  需要特别强调的一点是，毛姆是现实主义作家的恪守者，书本里大量的故事环节都有生活的原型，包括男一号，正是死备哀荣的后印象派画家保罗·高更（见下图其作品），只是换了个国籍而已。

  也就是说，还是印证了那一句话，艺术来源于生活却高于生活。

  总的来说，作家毛姆的文字是偏向于叙述型，同时又不乏一定的幽默感（这一点的确能得，举例如下），其通过一种娓娓道来的态度，去解剖那些引藏在人们内心的感情。

  “我来同你谈谈您太太的事。”

  “是吗？当您年纪再长几岁的时候，肯定就会懂得不该管别人的闲事了。如果你把头稍微往左转一转，你会看到那里有一扇门在这。

  整部作品的结构非常严谨，用第三者的视觉娓娓道来，同时让故事围绕着某条线索串在一起，慢慢地引人入胜，最终形成了的一种强大的表达力。

  <图片3>

  众所周知，最近许巍有一首歌非常火：生活不应该是眼前的苟且，还应该有诗和远方。但是，如何平衡这两者的关系呢？却是一直困扰着所有的追求自由和梦想的人，当然也包括思特里克兰德。

  所幸的是，我们迎来了一个前所未有的时代，这个时代更加包容，包容每个人的梦，哪怕它偶尔不公平不正义还有些操蛋，而我们要做的就是全力以赴，然后耐心地等风来。

  作家王小波曾经说过，年轻的时候最痛苦的是找到自己喜欢做的事。其实，就算是年轻时候没有想明白也没有关系，这种事情永远不会太晚，只在于有没有这勇气去改变。

  人到老年的陆游也曾发出这样的感慨：”少时汩于世俗，颇有所为，晚而悔之。然渔歌菱晚，犹不能止。”

  由此可见，倘若没有勇气去改变，即便是成功地混到了老，也无法跟自己妥协。既然这样，既然我们早晚要追寻心中的那朵蓝莲花，那为何不早点出发呢？

  “追逐梦想就是追逐自己的厄运，满地都是六便士，他却看到了月亮。”

  最后，虽然跟本文主题无关，还是忍不住对类似于思特里克兰德的老婆那样的好姑娘（贤良淑德又出得厅堂的英国好媳妇）说上一句公道话：

  如果你不够爱一个人，而他又是一个绝对的月亮主义者的话，请真的要放大眼睛（不是放大瞳孔），谨慎选郎，千万别盲目乱嫁——因为你要么收获一个夏天的六便士满地的繁华，也有可能收获一个冬天的贫困寒冷的孤寂。

• 王正行读《物理学的进化》︱爱因斯坦眼中的物理学三百年

  作者：理一分殊 发布时间：2019-12-10 22:20:50

  爱因斯坦和英费尔德合著的这本书，在我的书架上已经半个多世纪。因为学理论物理，爱因斯坦的书自然是看到就买，在那时期我还买了爱因斯坦的《狭义与广义相对论浅说》，也是属于面向一般读者的，俗称“科普读物”。后者比前者讲得稍微深入一点，给出了一些简单的公式。

  

  《物理学的进化》《狭义与广义相对论浅说》

  与爱因斯坦合写《物理学的进化》这本书的英费尓德，他的名字我在胡宁的《电动力学》中读到过。他与玻恩（M. Born，量子力学创始人之一）合作研究如何修改电动力学的麦克斯韦方程，以描述电子的经典结构，被称之为Born-Infeld模型或Born-Infeld理论。这是1933-1934年在剑桥卡文迪什时的事，当时他还与玻恩闹了一点小小的误会和不愉快，但这次合作的结果使他在物理学中留名。他在物理学中留下印痕的，还有1937-1938年在美国普林斯顿与爱因斯坦合作，研究用广义相对论描述星体运动的Einstein-Infeld-Hoffmann方程，以及1950年从多伦多回波兰后，于1953年做的求解量子力学薛定谔方程的Infeld-Hull因式分解。他是二次大战后著名的罗素-爱因斯坦宣言十一位签名者中唯一没有获得诺奖的。而在我的记忆中，还有一个模糊的印象，就是爱因斯坦与他合写这本书，是为了帮他增加一点收入，就像霍金写《时间简史》等科普读物，是为了赚点钱一样。他身为犹太人，那时先是离开激烈动荡的欧陆到了英伦，接着又离开大战前夕的欧洲到了北美，谋生不易。但是我记忆中的这个印象从何而来，已经无法说清，很可能是莫须有的张冠李戴。下面是他1938年在美国的照片，取自Wikipedia。

  

  Leopold Infeld (1898-1968)

  我初读《物理学的进化》，还是在念研究生的时候。1956年我进北大时，物理系分物理和气象两个专业。那时向科学进军，学制改成五年，又是学习苏联，学科划分很细，物理专业分成光学、磁学、金属、理论、地球、电子、无线电、半导体等八个专门化。我在三年级分到理论物理专门化，接着学制改成六年，学了许多原来属于理论物理研究生的课程。记得量子场论和广义相对论这两门课，就是五、六年级时胡宁先生给我们讲的，而周光召先生也在那时给我们讲过量子场论中的泛函分析课。所以到研究生时，自我感觉是所有基本和重要的理论物理都学过了，只有有新东西的学术论文才要花时间仔细看，一般的书都看得很快。当时看一本Pines写的固体理论方面很专业的书，只用了一天的时间。那时如何读这本《物理学的进化》，我已毫无印象。恐怕也就是大致翻翻快速浏览了一遍，觉得都是物理常识，没有什么新的物理，随手就放下了，此后再也没有拿起来翻过。

  记得杨振宁先生说过，有些书是一直放在书架上从来不去动的。不过爱因斯坦的书，是我永远看重和珍藏的。后来“文革”中我去陕南汉中，“文革”戛然终止后又迁回北京，此后多次搬迁，以及退休和回国后的搬家，都要轻装减负。特别是去汉中那次，我以为从此与物理无缘，处理和扔掉了好多心爱的书。但是爱因斯坦的书我舍不得，只是把一本《相对论的意义》送了人，而且还是因为我还有这本书的英文版The Meaning of Relativity。前面的图片，就是跟随我去过汉中一直珍藏了半个多世纪的两本爱因斯坦的书。当然也还有下面的这本，它现在已经成了父亲留给我的纪念。

  

  The Meaning of Relativity

  成为经典的著作，是永远不会过时的，每一代人都需要。于是经过了几代人的时间，五十七年过去，中信出版集团又把这本《物理学的进化》精心编辑重新出版，以满足当代读者的迫切需要，使得我也有了机会再来阅读。

  这不是Proceeding或Progress，

  而是Evolution

  你如果测量了某种晶体的结构，或者研究了它的磁性，可以写成论文拿到有关的专门会议上发表，会议的组织者会编辑出版文集，这称为Proceeding，通常译为“进展”。而某一专门领域，比如说核物理，会请有关的专家来总结概括一段时间以来的发展，隔一段时间就写出专门的述评，这称为Progress，如The Progress in Nuclear Physics。有的发展重要而影响深远，包含了思维观念的改变，比如狭义相对论、广义相对论和量子力学，这就称之为Revolution，即变革或革命。杨振宁先生说，这是二十世纪物理学的三大革命。而在历史发展的整个进程中，物理学的历次变革所包含的基本观念和思维方式在形态上的发展和演变，就是物理学的Evolution，即演化或进化。从时间和影响来说，Proceeding限于最近一两年，Progress涉及近来几年十几年，重大的可以几十年，而Evolution则涉及整个物理学历史的三百多年。爱因斯坦和英费尔德合写的这本《物理学的进化》，原文The Evolution of Physics，所谈的就是整个物理学三百多年来的进化和演变。

  看一本Proceeding，关注的主要是这个领域近期有哪些新的发现和创造，获取新的知识。读一部专门的Progress，关注的主要是这个领域在一段时间以来的总体形势和前沿与热点，做到心中有数。而这物理学的演化，Evolution，对我们来说重要的就不是新鲜的知识或发展的态势，而是提升观点拓宽眼界把握历史脉络的经验与教训。所以，在读这本《物理学的进化》时，要注意和记住这不是Proceeding或Progress，而是Evolution，阅读的方法和视角要把握好。当然，内行看门道 ，外行看热闹，各取所需，只要认真的读都会有收获。而对于爱因斯坦和英费尔德设定的读者，即虽然完全缺乏物理学和数学的实际知识，但是却具有很强的理解能力，并对物理学和哲学的观念很感兴趣，则是一定会有巨大的收获的。

  物理学的开端

  谈物理学的进化，当然要从物理学的开头说起。物理学从什么时候算起？爱因斯坦和英费尔德说从伽利略算起。这已经是一个常识。可是，早在两千多年前，亚理斯多德就写过一部《物理学》了，没准“物理学”这个名称就是他首先使用的呢。为什么不从亚理斯多德算起，为什么希腊人不争这个优先权？连我们都有人说早在《墨经》里就有光学了嘛！爱因斯坦和英费尔德已经为我们想到这个问题了，所以他们一开篇就说：伽利略的发现以及他所运用的科学的推理方法是人类思想史上最伟大的成就之一，而且标志着物理学的真正开端。这就是说，物理学诞生的标志，是伽利略的发现和导致这个发现的推理方法。

  人类在这个世界上生活，必须有一些感觉器官来探测周围的环境，探测的结果会在头脑中形成直觉。比如亚理斯多德看到静止的物体不推它不会自己运动，墨子注意到了光的针孔成像，这都属于我们的直觉。但直觉往往靠不住，必须经过理性的思考才能形成正确的认识，形成理论。物理学不是感观现象的记录和罗列，也不是一套规则或定律的汇编，而是一个严谨的思维和观念的逻辑体系。这个思维和观念的逻辑体系，是从伽利略才开始诞生的。爱因斯坦和英费尔德详细叙述了导致伽利略发现物体惯性的思考、假设和推理，以及最后被牛顿总结和归纳成力学体系，这里就不重复。爱因斯坦一生中多次反复强调，没有理论依据的经验是不可信的，原因就在于此。经验只是一种直觉，重要的是基于直觉和经验的理性思维和观念。所以爱因斯坦和英费尔德说，他们写这本《物理学的进化》，主要是叙述思维和观念在探索客观世界的知识中所起的作用。

  他们按照物理学演化的历史时序，叙述了机械观的兴起、机械观的衰落、场和相对论、以及量子这样四个部分。机械观是指从伽利略和牛顿开始形成的观念，它把世界看作是物质及其在相互作用力的推动下在时空中的运动与变化。这里“机械”一词的英文Mechanical，亦译为“力学的”，所以机械观实际上就是把世界当作物质在作力学运动的观念。世界是物质的和力学的，这种观点也许就是机械唯物论的本意。

  其实在Mechanical或Mechanics这个词中，并没有丝毫“力”的影子，不知当初的翻译怎么就跟“力”的观念扯上了。由于牛顿力学的巨大成功，这种机械唯物论的观念成为物理学观察世界的支配观念，以至于拉普拉斯说，只要知道了世界的初始条件，他就可以计算出整个世界以后的运动发展和变化。因为按照牛顿力学的程序，按部就班规规矩矩就可以把一切都搞定。所以在我们的语境里，“机械”已经成了毫无变通没有一点灵活性的死板的代名词，“机械唯物论”也成为固守成规刻板僵化的贬义词。其实，没有规矩不成方圆，不守规矩岂不乱了套！不过，今天的物理学家可不会再说拉普拉斯这样的豪言了。

  相对论的开局者

  在整个物理学的进化过程中，光总是扮演着一个特殊的另类角色。曾经如日中天的机械观，也就是物质粒子做力学运动的观念，或者哲学化的说法机械唯物论，硬是被光给搅得衰落下来。可以说，光是机械观的搅局者，是机械唯物论的克星。爱因斯坦和英费尔德在第二章中有详细的讲解，核心和关键的是，光是一种电磁波，是布满整个空间的波动，这就冲破了物质粒子在空间中沿着一条轨道运动的机械观。这个世界不只是在运动着的物质粒子，还有在波动震荡着的电磁场。这就是法拉第和麦克斯韦的场域观。场域观与机械观博弈的结果，是机械观的衰落。

  问题是，机械观与场域观这两者并不能互相完全协调，焦点就在于光。机械观有伽利略的相对性，电磁场有光速不变性，要想把这两条都保持，就必须修改我们的时空观：同时具有相对性，在车上看是同时的两件事，在地上看一先一后并不同时，这最后导致时间与空间是互相关联的一个整体，而不互相独立！这就是爱因斯坦和英费尔德在第三章中前面详细讲解的狭义相对论。所以，光既是机械观的搅局者，也是相对论的开局者。接下来的问题是，爱因斯坦推广以后的伽利略相对性，是以惯性参考系为基础的，而这个基础并不牢靠，我们不能独立地判断一个参考系是不是惯性参考系。所以爱因斯坦决定放弃惯性参考系的特殊地位，考虑在任意参考系都适用的理论，这就是第三章后面讲的广义相对论。为了考虑非惯性参考系中粒子的运动，爱因斯坦利用了引力质量与惯性质量相等这一假设，从而把引力与惯性力都归结为时空的弯曲。这又进一步修改了我们的时空观：时空的性质与物质的分布和运动有关，不是独立于物质运动的一种虚构的“空腔”。

  广义相对论的可观测效应比狭义相对论要精细得多。爱因斯坦和英费尔德在书中提到了光线经过太阳时的弯曲，水星近日点的进动，以及引力场中的时钟变慢。在爱因斯坦1916年提出广义相对论时，除了水星近日点的进动以外，其余的效应都还有待观测和发现。之后这些精细的效应均被逐一发现和证实，就连1949年才发现的小行星Icarus,也测出了它的近日点进动。而时钟变慢，则是当今在人造卫星定位系统中需要考虑的问题。

  除了上述三大效应以外，还有几个著名的广义相对论效应。而有没有引力波，亦即引力辐射，却有过争论。就在写《物理学的进化》的那一年，爱因斯坦、英费尔德和霍夫曼还合作发表了一篇论文《引力观察和运动问题》，被称为EIH文章。在这篇文章里，他们分析引力辐射对“两个有质量的引力体的相对运动”的影响，但计算太繁，没有得到有确定意义的结果。1943年胡宁到普林斯顿跟泡利做博士后，泡利让他研究这个问题。胡宁到档案库找出EIH的一大摞算草，用了改进的模型和算法，推出了双星系统能量衰减因子，可以和观测比较。而在多年后，泰勒和赫尔斯通过对双星的长期观测，终于得到了引力辐射的第一个证据。泡利眼光犀利话语刻薄从不轻易许人，被玻尔誉为物理学之良心。他二十一岁还是大学生时的成名作《相对论》至今仍然还是经典，而他在1956年为此书的单行本重印时所加的补注中，就专门提到胡宁的上述论文“研究了由于发射引力波而引起的微小的阻尼力”。

  

  胡宁 (1916-1997)

  

  左一胡宁、右二泡利

  

  德布罗意的联想

  第四章量子，是物理观念更大的改变，破局的还是光。上世纪一开始，普朗克就根据黑体辐射谱的分布提出了量子假设，假设辐射的能量是一份一份量子化的。这有点从法拉第、麦克斯韦的场域观向伽利略、牛顿的物质粒子观倒退的味道，因此普朗克一直想放弃这个量子化的假设，退回到电磁场的场域观。是爱因斯坦，他在1905年，还是在瑞士联邦专利局做专利审查员的时候，业余地研究这个辐射的量子化，把普朗克的假设向前推进了一大步，进一步假设这一份一份量子化的能量还具有动量，是伽利略、牛顿那类既有能量又有动量的粒子。爱因斯坦称之为光量子，并且建议用光电效应来验证。爱因斯坦提出的这光量子，后来被称为光子。这还真有点要回到伽利略、牛顿的机械观的样子。但是历史并没有走回头路，下一步是法国青年德布罗意迈出的。

  

  德布罗意是贵族子弟，他姓前的这个“德”，法文原文为de，类似于德国人姓前的“冯”（原文von），是贵胄的标记。青年朗道被苏联派往西欧游学时，一次在柏林大学听演讲，冒失地问“刚才那演讲的是谁”，演讲者从座位站起来点头说“在下冯劳埃”，就是贵族劳埃的意思。当然有的冒充贵胄，也在姓前加个von，这就随他了。德意志历史上原来是许多小国，所以贵族也多，这大概就是德意志人姓前带von的人多的原因，以至于他们本人以及我们翻译时都往往把它略而不提。就像钱学森的业师冯卡门，常常只称他卡门一样。但是下面要说到的冯诺伊曼，他可就不愿意人家把这个von省略了只叫他诺伊曼。德布罗意原来想学历史和文学，是受了他哥哥的影响，才改攻物理，看来他与许多贵胄一样，还是位文艺范。文艺范的思维，善于比喻。这比喻，虽然为数学与逻辑所不屑，但在物理中却常常出彩。

  

  德布罗意

  在思维中，比喻源于联想。使德布罗意产生联想的，是电子与光子。既然爱因斯坦的光电效应表明作为电磁波的光还具有粒子性，那么作为粒子的电子也就应该具有波动性。这个从光子联想到电子的比喻，被称为德布罗意假设。德布罗意假设成为建立波动力学的突破口，不仅使得德布罗意还使得薛定谔都因此大为出彩在物理学中留下大名。这个假设是说，电子和光子一样，既有粒子性也有波动性，后来被称之为波粒二象性。所以，不是从场域观退回到机械观，而是揉合场域观与机械观这两者的波粒观。这波粒观是一种物理学的二元论。二元论总是不受欢迎的，因为它不符合人们对于基本和简洁的追求。爱因斯坦和英费尔德在这本《物理学的进化》中说了，如果不相信我们世界的内在和谐性，就不会有任何科学。而波粒二象性这种二元论本身，就是没有内在和谐的矛盾体。玻尔试图在这波粒二象性的基础上建立一种新的哲学上的认识论，这不是真正的解决问题，而是在和稀泥。能够解决问题的，是玻恩对量子力学中薛定谔波函数的统计诠释。这就要说到量子力学至今争论不休的核心问题了。

  

  薛定谔

  从决定论的因果关系

  到统计性的因果关系

  薛定谔是从维也纳大学出来的，当时在苏黎世，参加德拜主持的一个讨论会。德布罗意当时刚刚完成他的博士论文，皇皇二百多页。我国著名理论物理学家王竹溪后来看过这篇法文的论文，说真正有价值的就是那么几页。当时朗之万把这篇论文寄给爱因斯坦，爱因斯坦立即在自己的一篇论文中作了引用。薛定谔看了爱因斯坦的这篇论文，知道了德布罗意的工作。于是德拜让他做一次演讲，介绍德布罗意这个关于电子具有波动性的工作。薛定谔讲完后德拜评论说，一个波动理论，就应该有个波动方程。等到他们下一次再聚会时，薛定谔说，我找到了一个波动方程。这就是著名的薛定谔方程，它在量子力学中的地位，相当于经典力学中的牛顿第二定律。

  因为是与光子类比，所以德布罗意头脑中想象电子的波，与光波类似，是一种物质性的场域波。薛定谔所做的事，是仿照从光的微粒到波动的类似程序，用试探的方法从粒子的运动方程猜出了电子的波动方程。所以在薛定谔的头脑中想象的电子的波，也是一种物质性的场域波。他认为电子波动的幅度表示物质分布的强弱。但是这个图像与实际明显不符，因为波会很快弥漫到整个空间，电子也就不成其为一个粒子，而是一团烂泥一样的东西了。解开这个困局的，是哥廷根的玻恩。

  

  玻恩

  玻恩是哥廷根学派希尔伯特的学生，在与他的助手海森伯和约当创立量子力学后到美国讲学，当时刚从美国回来。他的同事弗兰克做电子与原子碰撞散射的实验，整天与粒子打交道。所以在他们头脑中没有波，完全是一幅粒子的图像。于是玻恩就用薛定谔的波动方程来算这种散射过程。他发现，如果把薛定谔的波诠释为粒子散射的概率幅，就能很好地解释实验的结果。这就是玻恩对薛定谔波函数的统计诠释，概率具有统计性。而由于这种概率的统计性，粒子的位置与速度不能共同测准，即具有测不准性，从而没有确定的轨道，这就不是伽利略牛顿机械观的粒子了。

  量子力学是整个物理学这座大厦最底层的基础，在这个基础中引入统计性，在物理学的思维和观念上可是一件石破惊天的大变局。一定的结果总是由某种确定的原因所决定的，这种决定论的因果关系一直是物理学家乃至所有科学家的信仰和追求的目标。而玻恩的这个统计诠释说，一定的原因会导致各种可能的结果，只是不同结果的概率不同，在原因与结果之间并没有确定的联系！这不妨称之为统计性的因果关系。从决定论的因果关系到统计性的因果关系，无疑是观念与信仰的一大倒退。玻恩当然意识到这种倒退的严重性，但是他说没有办法，事实如此，只能接受。可是，许多大物理学家都不接受，特别是爱因斯坦。将近三十年后玻恩为这统计诠释而获诺奖，爱因斯坦向他祝贺，并说这迟到的奖早就应该给你的，玻恩回答说，这是因为人们太难接受这统计性的因果关系了。确实，爱因斯坦和英费尔德在他们的书中说，现代物理学目前所提出的解是暂时的还是最终的解，后世一定会做出判断。争论的焦点，在于这统计包含了人的因素，因为统计是要由人来做的。这样一来，物理学甚至整个科学就不完全客观，而有了主观的因素。把这主观性进一步发挥，就进入心灵和信仰的范畴。有一位美国名校的教授写出了专著《灵魂的物理学》，这就扯远了。还是回归正题，来说爱因斯坦和英费尔德这本书所讨论的物理学思维与观念的发展。

  

  《灵魂的物理学》

  既然薛定谔方程的波不是物质性的，亦即所谓波粒两象性中的波不具有物质性，只是用来计算粒子的统计概率的数学的波，这波与粒子就不再对立冲突，而都统一于粒子了。作为物质，只有粒子而没有波！只是这粒子没有确定的轨道，不是经典的伽利略牛顿的粒子，而是具有测不准的量子力学的粒子。概括起来说，就是三百多年来，物理学思维与观念的演变和进化，经历了从粒子到波场，又从波场到粒子的过程，只是后来的粒子具有量子性，具有测不准，不再是伽利略牛顿机械观的粒子；后来的波场也具有量子性，不是物质分布的场而是概率幅的场，不再是法拉第、麦克斯韦和后来爱因斯坦相对论性场域观的物质场。爱因斯坦和英费尔德的这本书，说的就是物理学思维与观念这三百多年来的进化与变迁。

  小结

  爱因斯坦和英费尔德在一开头就指出，三百多年来，物理学从经典机械观到场域观再到量子概率观的演变与进化，基础在于思维方式的转变，即从亚里士多德经验思维到伽利略推理思维的转变。也就是说，从经验上升到理论。所以爱因斯坦一再强调，没有理论的经验不可信。德布罗意提出电子具有波动性，薛定谔猜出波动方程，玻恩想到波是概率幅，海森伯认识到测不准，等等，这一切尽管与实验相符，但都还需要理论的论证。特别是玻恩的统计诠释，和由此带来的统计性因果观，太难接受和需要论证了。这就要说到希尔伯特和冯诺伊曼。为了让我们接受量子力学的概率性，冯诺伊曼逻辑地论证了这是希尔伯特空间最恰当的物理。但这又是一段理性思维的故事，爱因斯坦和英费尔德在书中没有接着往下说，我们就不进一步展开，还是在此打住吧。

  

  希尔伯特（毕加索绘）

  

  冯诺伊曼

  总结一下，读爱因斯坦和英费尔德的这部《物理学的进化》，有两点值得强调。

  首先，物理学或者一般地说科学，是客观外部世界在我们头脑中的反映，是人类头脑的创造，不要以为科学就是完全客观的，它会随着我们认识的改变而改变。以为科学的就是客观的，这完全是一种习惯性的误解。

  另外，我们头脑中的思维观念具有惯性，习以为常，总想保持不变，以为固有的思维观念是永远正确的。从牛顿的三维空间+绝对时间到相对论统一的四维闵可夫斯基空间，从平直的闵可夫斯基空间到广义相对论弯曲的黎曼空间，再到量子力学的无限维希尔伯特空间，每一次演变都要经历观念的转换和克服巨大的惯性。爱因斯坦的名字当时在欧洲妇幼皆知，就是因为相对论冲击和改变了传统的时空观。

  物理学思维观念三百多年的演变给我们提了个醒，要求我们的思维随着观测世界的变化而有完全的宽松和灵活，不能头脑僵化顽固不变。