【年末清仓】证券市场基础知识（2009年证券从业资格考试辅导） 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书为《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》之一，该丛书分为五个分册。每册每章包含三个部分：部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照；第二部分是教材的要点提示，有利于复习者尽快抓住复习重点，提高复习效率；第三部分是复习题和参考答案，复习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。书中还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。

本书还附有两套模拟试卷及参考答案，便于考生经过复习之后，自行检测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。

前言

目的与要求

章 证券市场概述

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第二章 股票

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第三章 债券

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第四章 证券投资基金

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第五章 金融衍生工具

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第六章 证券市场运行

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题，

第七章 证券中介机构

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第八章 证券市场法律制度与监督管理

一、本章大纲

　二、要点提示

　三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

模拟试卷一

模拟试卷二

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章　证券市场概述

　　一、本章大纲

掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》、《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

　　定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　有价证券有广义与狭义两种概念。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。狭义的有价证券即指资本证券。

按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。按是否在证券交易所挂牌交易分类，可分为上市证券与非上市证券。按募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券。按证券所代表权利的性质分类，有价证券还可以分为股票、债券和其他证券三大类。

有价证券具有以下基本特征：收益性、流动性、风险性、期限性。

证券市场

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

证券市场具有以下三个显著特征：，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。按层次结构分，可分为发行市场和交易市场。证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性，从而形成多层次资本市场。按品种结构分，主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。按交易场所结构可分为有形市场和无形市场。

证券市场的基本功能有：筹资投资功能、定价功能、资本配置功能。

证券发行人

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司（企业）、政府和政府机构。

发行股票和长期公司（企业）债券是公司（企业）筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。中央银行作为证券发行主体，主要发行中央银行股票和出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。

　　证券投资人

证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

机构投资者主要有政府部门、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。证券经营机构以自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。根据规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。根据规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。

我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外，还可运用受托管理的企业年金进行投资。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。

合格境外机构投资者（QFII）制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。QFII在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。

主权财富基金是为管理好国家外汇储备资金而成立的代表国家进行投资的基金。中国投资有限责任公司是我国的主权财富基金，专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值。

其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等等。这些机构通常也在自身章程和监管机构许可的范围内进行证券投资。信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。企业集团财务公司达到相关监管规定的，也可申请从事对金融机构的股权投资和证券投资业务。

企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。我国现行的规定是国有企业、国有资产控股企业、上市公司可以参与股票配售，也可以投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

　　基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。《证券投资基金法》规定我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。在我国，社保基金也主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券；另一部分是社会保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资。企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。

个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场广泛的投资者。

　证券中介机构

　证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。

　证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院监督管理机构批准从事证券经纪业务的有限责任公司或股份有限公司。主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

自律性组织和证券监管机构

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。证券业．协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　我国的证券监管机构是指中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）及其派出机构。它是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

证券市场的产生和发展阶段

证券市场从无到有，主要归因于：社会化大生产和商品经济的发展，股份制的发展，信用制度的发展。社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累难以满足需求，客观上需要有一种新的筹集资金的机制以适应社会经济进一步发展的要求，证券与证券市场应运而生。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现。信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。

证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段：萌芽阶段，初步发展阶段，停滞阶段，恢复阶段，加速发展阶段。在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。为适应资本主义经济发展的需要，证券市场以其独特的形式有效地促进了资本的积聚和集中，同时，其自身也获得了高速发展。1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致世界各国证券市场的动荡，不仅证券市场的价格波动剧烈，而且证券经营机构的数量和业务锐减。第二次世界大战后至20世纪60年代，欧美与日本经济的恢复和发展以及各国的经济增长大大地促进了证券市场的恢复和发展，公司证券发行量增加，证券交易所开始复苏，证券市场规模不断扩大，买卖越来越活跃。从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率（证券市值／GDP）的提高。

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书摘插图

书籍介绍

《证券市场基础知识》为《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》之一，该丛书分为五个分册。每册每章包含三个部分：第一部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照；第二部分是教材的要点提示，有利于复习者尽快抓住复习重点，提高复习效率；第三部分是复习题和参考答案，复习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。书中还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。

《证券市场基础知识》还附有两套模拟试卷及参考答案，便于考生经过复习之后，自行检 测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。

• 作者：YUANYUAN 发布时间：2021-03-16 16:49:06

  非常耐心的分享了该如何欣赏艺术品，尤其是欣赏常常让人丈二和尚，摸不著头脑的现代艺术时该报以什么心态和忖度。同时他也告诫人们，过度的用知识去解析作品并无助于于体验，信息无法替代感受，市场价值和场所、甚至艺术家自己的言论，都比不上自己耐心地与作品相视的几分钟。眼光并不会因知道得多而提升，但一定会受沉浸式体验的量变影响。

  这不仅仅是一本启发艺术鉴赏能力的书，更是一本关于如何在纷扰的，以金钱为导向的社会中保持良好品味、获取自信眼光的引导。

• 作者：~skyyy~ 发布时间：2010-11-09 14:59:42

  复习要点写得一般，但题目一定要做。

• 作者：䶮虓 发布时间：2019-04-22 14:13:07

  如何用正确的姿势跑步？一双专业跑鞋是必需品。选鞋标准是：重量轻，鞋底薄而柔韧，鞋跟与鞋尖高度基本持平。不要选鞋跟比鞋尖高很多的鞋，或者鞋底太厚太硬的鞋。系鞋带时，从脚趾到脚背中间部分可以松一点，从脚背中间到脚踝的部分一定要系紧。跑步时要前脚掌落地。这是为了缓冲一部分落地的冲击。切忌用脚跟落地，这样无法缓冲落地的冲击力，让足底、踝部、膝关节过度紧张，时间一长关节就容易出问题。跑步时膝关节保持微微弯曲。脚部落地时，也保持膝盖略微弯曲，以起到缓冲作用。上身不要过度前倾。很多人跑步时会不自觉地前倾上身，这会影响身体的平衡，和跑步动作的流畅性。正确姿势是从侧面看上去，你支撑脚的前脚掌、髋部、肩部和头部能连成一条直线。

• 作者：怀山鹿 发布时间：2019-03-10 21:57:22

  期待出错，教你怎么在美国做天使投资呢，写得也不够吸引人

• 作者：奔跑的蜗牛 发布时间：2017-05-31 17:09:02

  中“优秀”的毒太深了，今后要学会放低姿态，减轻负担。

• 作者：腐烂的泥土 发布时间：2014-09-04 19:19:21

  正在试图对自己的恐惧症克服，挺好的书，面对面对

• 无缘社会、女性贫困、老后破产。——不止是日本的噩梦

  作者：椿Tsubaki 发布时间：2018-09-24 21:45:06

  2020年02月24日更正数据：

  在行水穷-看云气、简两位朋友提醒后，本评论原第四段的数据错误修正如下：

  原文：导致原来二人的养老金如今只有一人的金额，【25000万】日元每月的养老金，除去维持生活所必需的伙食费、医药费，无任何结余。

  修正后：导致原来二人的养老金如今只有一人的金额，【25000】日元每月的养老金，除去维持生活所必需的伙食费、医药费，无任何结余。

  数据核对自《老后破产》P139，感谢大家的提醒！非常感谢！

  （说明：本文不涉及任何战争、政治相关的观点和立场。）

  今年一季度的时候，我去参与过一个本地和日本机构合作举办的老龄产业交流会。在市中心一个不算高档的酒店里，人们拥挤在挑高不算很高的压抑的大会议室，听日本驻华大使馆的相关人员介绍日本养老产业现状及养老护理知识（以介护政策的介绍为准）。会议人潮涌动，挤满了日本养老服务提供商、国内的投资机构、本地的政府相关部门，在常识的引领下，我们默认日本在老龄化社会中比我们拥有更多的经验和探索。会场中人们的手机闪光灯不时闪动，在对介护保险的介绍中，在场的人们无一不对日本应对老龄化问题的做法上感到由衷的倾佩和赞叹。

  “介护”是介于“照顾”和“护理”之间的一种服务。日本政府于1997年制定了《介护保险法》，并于2000年4月正式实施。介护服务提供的机构非常立体，有家庭服务、地方或社区融入型服务、设施服务等。享受护理服务的程序也非常全面，无论是申请人通过审核，是失能、半失能、还是不适用，都有相对应的服务/咨询准确地分级提供。不止如此、食物、住宅、服务人员都有标准的体系，甚至还介绍了外国人参与介护合作的内容（甚至让人产生了一种去日本做服务人员发展空间大，并且很赚钱的错觉）。

  会后我也曾一度羡慕日本的养老制度，在我们日常的生活中，父母、祖父母虽然在快速老去，但是养老相关的产业还非常早期。去养老院是不好的，儿女健在，怎么能去养老院呢？专门的日常养护机构是没怎么听说过的，哪怕是房产商在广告上大肆宣传的养老地产，也不过是离景区/公园近一些，绿化好一些，离医院、学校近一些——毕竟父母年纪大了，有时候还需要帮着年轻人带带孩子。

  但是，如果没有孩子呢？如果没有钱呢？如果不仅没有孩子又没有钱呢？我从没想过这些问题，直到我看了这一套书以及相关的纪录片——由NHK特别节目录制组制作的《老后破产》《无缘社会》《女性贫困》（本文的最后附带了图书和纪录片的链接）。

  看完书籍后，一直在脑海中回响着的，是《老后破产》中第四章中的那句“穷人？去死吧！就是这么回事。”一直以种地为生的北见女士，因为贸易自由化后大米价格降低，家庭经济紧张，丈夫一度需要外出打工补贴家用，后丈夫因病去世去世，导致原来二人的养老金如今只有一人的金额，25000日元每月的养老金，除去维持生活所必需的伙食费、医药费，无任何结余。家庭原有的农田，也因为生活所迫不断卖掉，最后剩下的是丈夫祖先留下的土地，如今租给搞大规模水稻种植的农家，总算是保住了，但是因为面积很小，所以拿到的稻租也只够自己吃……因为心脏不好，却没有打车的钱，所以不得不消耗往返6个半小时的时间，只为了医生5分钟的诊断。子女？子女自己都过的不好，就不麻烦他们了。

  这一套书最让我震撼的一点在于，他用真实的案例告诉我们，幸福的生活都是一样的，但是不幸的生活各有各的不幸。根据我拙劣的归纳，日本社会有几个特点，放大了这个国家的社会问题，值得我们当作案例和试验细细思考。

  1、失去的二十年

  度过大正、昭和，平成年代的人们经历了二十年的经济寒冬。1991年，日本GDP为464万亿日元，2000年，日本GDP仅为534万亿日元。十年间GDP的平均年增长率是1.4％，这是日本第一个失去的十年”。2001年到2010年之间，日本GDP年增长率甚至不到1％，这是日本第二个“失去十年”。泡沫经济时期腾飞的经济发展，被日益严峻的市场环境所打击，裁员、失业、减薪……

  不禁不让人感叹，经济是一切的基础。

  2、超老龄社会

  日本作为超老龄化社会的代表，在2007年时，65岁以上老人占总人口比例为21.5%，这已经超过了世界卫生组织和联合国对于超老龄化社会的定义（21%）。超老龄化社会不仅对养老金提出了极高的挑战，也为社会福利、底层工作造成了层层困扰。

  这里多说一些。

  今年9月我第二次去京都旅游，在下鸭神社参观的时候，引导我们的是三位年逾60岁的老年人。其中一位收门票，一位讲解下鸭神社的本殿，一位讲解下鸭神社的其他部分。让我印象深刻的是，那个讲解其他内容的阿姨，因为眼睛不好她在给我们介绍的过程中专程拿出了眼镜，因为年纪大了，对于讲解内容无法清晰地记忆，所以她不时讲着讲着要翻出手稿核对，在讲解结束后她非常不好意思地给我们致歉。而这样的场景，长期出现在我们在日本旅游的过程中。年老的保安，年老的讲解员，年老的售货员，年老的服务员，年老的……在我们父母退休后的日子，日本还有大量的老年人活跃在工作的第一线。

  3、非正式雇佣制度

  日本的企业雇佣分为正式雇佣（正式工）和非正式雇佣（合同工）。根据日本总务省2011年的统计，非正式员工的比例占到企业雇佣员工数量的35.2%，意味着三个企业雇佣员工中，就有一人为非正式雇佣。正式工要面对的是业绩的压力，义务的加班，而合同工则面临着职业生涯近在眼前的天花板，和随时被解雇的危机。不得不说，非正式雇佣制度也是终身雇佣制度后，日本经济衰退中不可避免的结果。

  我以前曾在日本企业工作过，记得前几年有一位日本的同事来华出差，在去吃晚餐的路上，我们讨论了PS4上的新游戏，作为前辈的他对我说：“你居然买了PS4，好贵呀。”而在当年PS4全套配置下来只要4000元人民币的情况下，我无法理解，在日本跨国知名公司的同事居然会觉得PS4贵？他不好意思地对我说，他的夫人是全职太太，有两个孩子，所以生活还是非常紧张。这让我感到，哪怕是稳定的大公司的正式工，也很辛苦啊！

  4、女性的角色转变

  全职太太算是早年日本家庭的标志之一，丈夫凭借一人的收入养活一家人，妻子相夫教子的搭配非常普遍。随着全球化的加剧，日本的劳动力受到了海外劳动力的冲击，本土产品的价格也受到国际贸易的影响，经济的下滑导致企业利润的下降，也影响着从业人员（家庭成员）的收入。在这样的情况下，丈夫去世、家庭破裂、女性失业，女性怀孕，女性离婚，让部分女性徘徊在贫困的边缘。

  在《女性贫困》这本书中让我最震惊的是关于单亲母亲的需求：住宿、收入、孩子的托管。国家没有解决的问题，女性卖春的机构却可以提供。在书中对于这样机构的管理者的采访中，管理者提出为了保证业务的正常运行，在这里的女性都不会长期做，在刚开始的时候，机构就会帮助女性规划收入的目标，然后拆分安排工作量。

  而选择靠打多份零工，每天早上五点起床晚上半夜回家的女孩，却终难以糊口。

  5、大学及助学金制度

  和国内的大学不同，日本大学的学费高昂，且无国内的免息助学金制度，这就意味着，选择读书，也是一条背负债务的艰难道路。正式工岗位的减少，工资的降低，让一些承受着助学金贷款的毕业生不得不选择非正式雇佣的岗位，以此同时承担多份工作，赚取收入返还贷款。但是，当毕业多年从事非正式雇佣岗位的人想再次恢复到正式工岗位上却是困难重重，加班、压力，让很多人不得不又一次落入非正式工的宿命之中。

  问题在于，非正式工的就业保护本就薄弱，这直接关联到人们老后的保障和养老制度，非正式雇佣能做到什么时候？大部分的工作都是准备给35岁以下的年轻人，竞争大、收入低、不稳定，这给本来准备通过大学改变命运的贷款者，更大的压力，以及打击。

  6、人与人连接的减少

  在东京旅游的时候，我的先生在秋叶原沉迷了3天。500元人民币就可以买到重装扎古的万代模型、300元人民币就可以买到EVA的正版大手办、6元人民币就可以转一个扭蛋……不禁让我的肥宅先生大呼“这就是简单的快乐啊！”快乐如此廉价，所以娱乐业成为了人们寄托精神的出口。

  “在推特上才是真的我。”

  “不想和别人交流。”

  “不想给别人带来麻烦。”

  “亲戚也都很辛苦，所以还是去柏青哥店吧。”

  《无缘社会》对于“无缘死”问题做出了详细的说明，他们追踪采访了一批无缘死以及无缘死周围的人，让人恍然原来失去联系的社会，这么孤独。

  其实，我不觉得中国会走日本的老路。

  但是，日本的今天，也可能在某一天，再次重演。

  【备注】

  本文所有数据来源于书籍以及网络。

  【附录】

  1、本文中提到的NHK特别节目录制组制作的图书链接：

  

  老后破产

  7.7

  日本NHK特别节目录制组 / 2018 / 上海译文出版社

  

  无缘社会

  8.3

  日本NHK特别节目录制组 / 2014 / 上海译文出版社

  

  女性贫困

  7.8

  [日] NHK特别节目录制组 / 2017 / 上海译文出版社

  2、本文中提到的相关纪录片：

  

  日本的穷忙族（一）劳而固穷-日本社会的贫困阶层

  (2006)

  8.6

  2006 / 日本 / 纪录片 / NHK

  

  日本的穷忙族（二） 靠努力就能脱贫吗

  (2006)

  8.6

  2006 / 日本 / 纪录片 / NHK

  

  日本的穷忙族（三）解决之道

  (2007)

  8.5

  2007 / 日本 / 纪录片 / NHK

  

  老人漂流社会 “老后破产”的现实

  (2014)

  8.4

  2014 / 日本 / 纪录片

  

  调查报告 女性的贫困 “新型连锁”的冲击

  (2014)

  7.3

  2014 / 日本 / 纪录片 / NHK

  

  无缘社会的黑暗-消失的高龄者

  (2010)

  8.2

  2010 / 日本 / 纪录片

  

  无缘社会-无缘死的冲击

  (2010)

  8.4

  2010 / 日本 / 纪录片 / NHK

  

  无缘社会 - 创建新的联系

  (2011)

  8.0

  2011 / 日本 / 纪录片 / NHK

• 勘误

  作者：~skyyy~ 发布时间：2010-12-07 17:55:16

  第5页第一段第三行，“金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票”，这一句与第4页倒数第二行重复了。

  第37页第三段第五行末尾，“判断股票流动新主要分析市场的深度”，“新”应为“性”。

  第111页最后一段最后一行，“基金持有人与托管人的关系是委托与受托的关系”，这一句与该段首句重复。

  欢迎补充