基金法律法规、职业道德与业务规范 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章金融市场、资产管理与投资基金

□□节居民理财与金融市场

第二节金融资产与资产管理行业

第三节我国资产管理行业的状况

第四节投资基金简介

章节练习

金融市场/8

金融资产/10

资产管理行业/12

我国各类资产管理业务简介/13

投资基金的主要类别/16

第二章证券投资基金概述

□□节证券投资基金的含义与特点

第二节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

章节练习

证券投资基金的基本特点/19

证券投资基金与其他金融工具的比较/20

证券投资基金的运作/21

证券投资基金的参与主体/22

契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25

封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27

证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32

第三章证券投资基金的类型

□□节证券投资基金的分类

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节避险策略基金

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

第八节QDII（合格境内机构投资者）基金

第九节分级基金

第十节基金中基金（FOF）

章节练习

证券投资基金分类的标准/35

股票基金在投资组合中的优势/36

股票与股票基金的区别/37

混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42

ETF的特点/45

ETF的套利交易/46

ETF联接基金/47

QDII基金的投资对象/49

第四章证券投资基金的监管

□□节基金监管概述

第二节基金监管机构和行业自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对公开募集基金活动的监管

第五节对非公开募集基金的监管

章节练习

政府基金监管机构——中国证监会/56

基金行业自律组织——基金业协会/58

对基金管理人的监管内容/61

对基金托管人的监管内容/66

对基金服务机构的监管内容/69

对基金公开募集的监管内容/71

对公开募集基金销售活动的监管内容/74

基金份额持有人及基金份额持有人大会/77

对非公开募集基金募集的监管内容/79

对非公开募集基金运作的监管内容/82

第五章基金职业道德

□□节道德与职业道德

第二节我国基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

章节练习

守法合规的含义与基本要求/86

诚实守信的含义与基本要求/87

专业审慎的含义与基本要求/89

客户至上的含义与基本要求/90

忠诚尽责的含义与基本要求/91

保守秘密的含义与基本要求/93

第六章基金的募集、交易与登记

□□节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

章节练习

基金募集的概念与程序/96

不同类型基金的认购/98

开放式基金的交易、申购与赎回/102

我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110

第七章基金的信息披露

□□节基金信息披露的基础知识

第二节基金主要当事人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露

第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

章节练习

基金信息披露的概念、作用与原则/112

基金管理人信息披露的主要内容/115

基金净值公告的相关规定/120

基金定期公告的相关规定/122

第八章基金客户和销售机构

□□节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

章节练习

基金客户及基金投资人的含义/126

产品目标客户选择/128

基金销售机构准入条件/130

基金销售机构职责规范/131

基金销售机构的销售理论/133

第九章基金销售行为规范及信息管理

□□节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性与投资者适当性

第五节基金销售信息管理

第六节非公开募集基金的销售行为规范

章节练习

基金销售人员行为规范/138

基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141

基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142

基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148

私募基金销售中的宣传推介/157

第十章基金客户服务

□□节客户服务概述

第二节客户服务流程

第三节投资者保护工作

章节练习

基金客户服务的特点和原则/161

投资者保护工作的含义和基本原则/165

投资者教育工作的内容和形式/166

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

□□节基金管理人公司治理结构

第二节基金管理人公司组织架构

第三节基金管理人公司风险管理

章节练习

关于基金管理人公司治理的法规要求/167

基金管理人具体的机构设置/170

基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175

第十二章基金管理人的内部控制

□□节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

章节练习

基金公司内部控制的目标与原则/180

基金公司内部控制的基本要素/182

基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186

第十三章基金管理人的合规管理

□□节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

章节练习

合规管理相关部门的合规责任/191

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

• 作者：梦到仿生羊 发布时间：2022-05-30 17:58:39

  光华楼打卡+1 笑死 摸鱼看了一半证从的B站网课发现现在能看懂一大半金融名词术语了…虽然很基础的入门但是知道了刷题估计也可以拿证：）

• 作者：赫拉扎德 发布时间：2022-02-20 22:42:54

  “人生在世不称意，明朝散发弄扁舟。”

• 作者：饮野客 发布时间：2017-03-16 11:50:16

  本书为黄山书社出版的“南戏大典”之一种。与“资料编”明代卷和清代卷共三种五册。今日一并收到。本书为荆钗记之汇编，上卷收六种不同版本荆钗记，下卷收荆钗记各种散曲、只曲等，辑为一剧之大成。该书繁体竖排，纸面精装。装帧简洁素雅。希望黄山社继续出版这一系列，嘉惠读者。

• 作者：玓瓅 发布时间：2020-10-10 17:48:46

  77

• 作者：explosivebuli 发布时间：2022-02-14 09:49:13

  喝 推

• 作者：Oracle 发布时间：2018-11-22 23:27:01

  （ √ ）

• 读贾克·阿达利《噪音》

  作者：汪杨 发布时间：2016-02-02 14:15:01

• 思念是一种很玄的东西

  作者：名字里都有个狐 发布时间：2016-07-31 11:51:49

  第一次接触几米，我在读高中，《星空》、《地下铁》、《向左走向右走》，第一眼就被迷住，忍不住翻了一遍又一遍。然而那时候实在太穷，买不起绘本，只好去书店看。蹲在角落里，一张图一张图看，看到心潮澎湃，酸胀疼痛。揉揉眼睛站起来，走出书店时，拿着的是一本必须要买的教辅书籍。

  每次周星驰的电影出来，都有人说，把欠他的电影票钱还上。从这个角度说，我又何尝不欠几米的书钱呢！

  几米在今年出了一本新书《我的世界都是你》，看第一遍时，我以为这就是一个思念狗狗的故事，狗狗老了死了去了天堂，小姑娘思念狗狗，每天都很想念它，以想念为蓝本撰写的一个故事。看完之后觉得有几处逻辑不通。妈妈送了小姑娘的小黑狗狗是个布偶玩具，她把它丢在外面了，人为遗失。自己选择的丢弃，还会那么思念吗？这是不对的。那么，她想念的，不应该是一只布偶狗狗才对。

  于是我又看了第二遍。书的一开头，小姑娘拿着布偶狗狗去了墓地。墓地里葬的是谁？是之前养过的活着的小黑狗狗吗？因为小黑狗狗死了，妈妈才送了她一个布偶狗狗，以求能替代死去的小黑狗狗？

  这样也是能解释得通的。可是在第一个梦境里，园丁养了棵胖胖树，园丁说，如果胖胖树离开了，他再养一棵就可以了。胖胖树是可以替代的，小黑狗狗能替代吗？小姑娘说，不能替代。那么好吧，我们就当她思念的只是离开了的小黑狗狗好了。

  接下来，她遇到了弹不出鼓声的小鼓手、每天只安静地看电视的怪兽、会弹钢琴的搬运工、被暴风雨摧毁家园的女人，以及知道所有事情的天使。而她遇到他们的场景是在废弃了的旅馆。那个旅馆应该是小姑娘的爸爸开的。

  那么，旅馆为什么会成为废墟？爸爸妈妈为什么会分开？如果遇到的这些人都是梦境的话，他们为什么会出现在她的梦境里？他们都影射了谁？

   

  书的一开始和最后，小姑娘都独自一人去了墓地。如果她的家人还在的话，怎么会允许她独自一人去墓地？她去墓地，真是去看望小黑狗狗吗？

  同样，书里的大部分场景都发生在废弃的旅馆，爸爸交代她不许上楼，她却独自一人无数次在旅馆里流浪，睡觉，长时间做梦……她的家人都没来找过她吗？

  梦境里单独出现的人物数量，和他渴望的，能一起吃饭一起聊天，不再孤独的人物数量是一样的，这又影射了什么？ 细思极恐。

  那么，我们只能来假设了。假设，梦境里的人物就是她的家人。她的爸爸沉迷酒精，妈妈忍受不了，和爸爸离婚了。之后，发生了一场天灾人祸，家人全部都死了，妈妈还活着，可妈妈受了很大的刺激，大部分时候都是不清醒的，失去了所有的记忆……这样就能说得通了。小姑娘表面上看是思念小黑狗狗，实际上，她思念的是自己的家人。她因为年龄还小，理解中的家人，有实际的成分、有想象的成分、也有以前从对方嘴里说出来的，对方身份的演化。这样也就不难理解，为什么梦境里会出现胖胖树、沉迷于电视的怪兽、和小黑狗狗在一起，却失去记忆每天生活在船上的女人了。

  说到这里，又有一个问题：小黑狗狗到哪里去了？被女人带走了，还是和她一起死了？

  我不由得联想到国外的一些以小孩为主角的恐怖电影。而这个绘本《我的世界都是你》，何尝不能演绎成一个恐怖电影呢？

  问题又来了，小姑娘她是精神分裂患者吗？如果是，她的精神分裂怎么来的？家人死亡后的刺激还是先天性的？

  如果是先天性的，那么有没有另外一种可能，她的家人好好的生活在她的身边，开着一家运营很好的旅馆，只是，她因为精神上的问题，没办法跟人类沟通，活在自己的世界里？也因此，她家人的世界都是她，而她的世界，是另外一个平行世界。

  我很纠结，要不要把这个绘本里的故事讲给我儿子听。在我看第四遍的时候，决定给他讲。他还不到四岁，还听不懂复杂的故事，我决定只讲第一层故事，一个小女孩和她养的小黑狗狗的故事。