证券集团诉讼:国际经验 中国道路 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书是国内本系统研究证券集团诉讼的著作。全书由8章构成，主要包括证券集团诉讼的优缺点剖析、美国证券集团诉讼的重大变革及其关键环节介绍、其他国家证券集团诉讼的立法与实践、中国证券诉讼的缺陷与完善、以及国内外著名证券集团诉讼案例评析等。本书核心在于通过比较法的考察和分析，探讨证券集团诉讼、尤其是美国的证券集团诉讼模式对中国的可借鉴性。本书的终结论是，作为人类智慧迄今为止所发现的为有效的一种制度，证券集团诉讼制度在为证券市场中小投资者提供救济方面所具有的显著优势是中国立法与司法实践所不能回避的；中国证券市场的真正法制化发展，必须依赖于对证券集团诉讼国际先进规则或其中部分元素的充分借鉴。

章　证券集团诉讼发展概述

　节　集团诉讼概述

　　一、集团诉讼的概念

　　二、集团诉讼的功能与价值　

　　　（一）效率性功能

　　　（二）诉的形成功能

　　　（三）公正性功能

　　　（四）公益性功能

　　　（五）司法介入公共政策功能

　　三、集团诉讼与共同诉讼、团体诉讼、选定当事人之间的关系

　　　（一）集团诉讼与共同诉讼（代表人诉讼）的关系

　　　（二）集团诉讼与团体诉讼的关系

　　　（三）集团诉讼与选定当事人的关系

　第二节　美国集团诉讼发展概况

　　一、集团诉讼的历史渊源

　　二、美国1938年《联邦民事诉讼规则》第23条

　　三、美国1966年《联邦民事诉讼规则》第23条

　　四、美国集团诉讼的发展：20世纪90年代《联邦民事诉讼规则》的修改

　　五、美国集团诉讼的进一步发展：2003年《联邦民事诉讼规则》的修改

　　六、美国集团诉讼的发展：年《集团诉讼公平法》

　第三节　美国证券集团诉讼的发展

　　一、美国证券集团诉讼制度的历史

　　二、美国证券集团诉讼制度的变革

　　　（一）1995年《私人证券诉讼改革法》（PSRA）

　　　（二）1998年《证券诉讼统一标准法》（SUSA）

　　　（三）变革对证券市场的影响

第二章　证券集团诉讼制度的优缺点剖析

　节　证券集团诉讼制度的特点与优势

　　一、证券违法行为的基本特征与证券集团诉讼

　　　（一）证券违法行为的基本特征

　　　（二）证券集团诉讼的含义

　　二、证券集团诉讼制度的优势

　　　（一）更利于实现诉讼经济

　　　（二）更利于有效规制证券违法违规行为

　　　（三）更利于中小股东实现诉讼救济

　　　（四）具有更有效的激励机制

　　　（五）具有更显著的诉讼程序优势

　第二节　证券集团诉讼面临的困境

　　一、理论上的困境：原告当事人的适格问题

　　　（一）当事人适格的概念

　　　（二）当事人适格的衡量标准

　　　（三）证券集团诉讼中的当事人适格问题

　　　（四）当事人适格理论适度扩张的积极意义

　　二、实践中的缺失

　　　（一）证券集团诉讼中的成本-效益问题

　　　（二）法院的职能定位问题

　　　（三）证券集团诉讼中成员个人利益的保护问题

　第三节　其他国家适用证券集团诉讼制度的可行性分析

　　一、美国证券集团诉讼制度兴起的原因

　　　（一）国家结构

　　　（二）法律体系

　　二、其他国家现行证券诉讼制度概述

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第三章　美国证券集团诉讼的变革：1995年《私人证券诉讼改革法》（PSLRA）

第四章　美国证券集团诉讼进一步的变革：SLUSA ＆ CAFA

第五章　美国证券集团诉讼制度运用中的若干关键环节

第六章　证券集团诉讼制度在其他国家的实践

第七章　中国证券诉讼的实践、缺陷与完善

第八章　中国外证券（集团）诉讼经典案例评析

附录一

附录二

后记

任自力，男，北京大学法学硕士，中国政法大学法学博士，美国哥伦比亚大学法学院访问学者（2005-2006），北京航空航天大学法学院副教授、硕士研究生导师，律师。主要研究领域为公司法、证券法、知识产权法。出版《管理层收购（MB0）的法律困境与出路》、《中国证券市场违规要

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章　证券集团诉讼发展概述

　　节　集团诉讼概述

　　现代大型商事组织的活动范围几乎囊括了所有的民商事领域，一方面，他们创造了空前强大的生产力，为现代经济社会的发展做出了不容置疑的贡献；但另一方面，这些大型组织一旦从事违法行为，则有可能损害成千上万人的利益。在通常的诉讼中，存在牵连关系的当事人一方人数众多，但却无法构成一个固定的组织，而有限的诉讼空间又无法同时容纳众多的诉讼主体的情况，如果按传统的“一对一”诉讼，一方是单个的消费者、小股民、小商户，另一方是实力雄厚的上市公司、集团公司甚至跨国集团，双方诉讼能力差异悬殊，显然对受害方不利。不可忽视的一个问题是，表面上看这些大公司的侵权行为虽然侵犯单个人的利益很小，但因为受侵害者人数众多，故被侵犯利益的总和非常大，社会危害亦非常严重。如果对其进行姑息，必将有损社会公平和正义，影响正常的社会秩序。按照“权利必须有救济”的原则，必须为这种情况设定一种救济方式。实践中，许多国家和地区采取了不同的途径建立了相应的救济机制，其中，美国的“集团诉讼”制度、日本的“选定当事人”制度和德国的“团体诉讼”制度是有代表性的几种模式。这些诉讼制度的选择与相关国家的经济社会发展程度、政治体制、司法权威和功能、法律职业、社会观念以及法律文化等多种因素密切相关。这几种模式相比较而言，以美国集团诉讼的发展快、影响、争议也多。自20世纪初发展至今，美国集团诉讼已经从民权与劳资纠纷扩展到环境污染、产品责任、医疗事故、证券交易、小额消费侵权、反不正当竞争、格式合同等公共问题。本书介绍的证券集团诉讼是其中典型性的一种应用方式。

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书摘插图

• 作者：狄拉克之海 发布时间：2021-06-19 17:31:30

  苏联没能成为永恒的苏联，却莫名其妙地让我们成为了今天的我们，留给作者的记忆和郁闷是他的，真正的记忆都是隐私，而共享就是杀戮和消灭

• 作者：魏府牙军 发布时间：2020-11-10 20:21:43

  动乱的年代

• 作者：云台第二十九将 发布时间：2021-04-10 18:22:12

  补

• 作者：两块方糖 发布时间：2022-10-13 21:30:13

  借古人书信之由，讲述了从汉末到西晋初年的纷乱与纠葛，是一种很新颖的视角，打破了我以往对那段历史的很多认识，个人感觉非常不错。

• 作者：Q地 发布时间：2008-08-12 14:23:39

  象看偶像剧，文字太平乏

• 作者：巴特 发布时间：2021-02-23 12:26:00

  将文本的脉络放到了历史脉络里，而不是过多纠结文本本身，读完超出预期，可以入门也可以进阶。唯一的遗憾是简史，很多内容只能一带而过。

• 科学的曙光

  作者：马戏团 发布时间：2006-11-05 23:48:54

  2006年11月5日

  读书笔记《诸神复活》

  俄国作家梅勒什可夫斯基

  1

  时代造就伟人，伟人的成就，凝缩和展现了此一时代精神的显著特质。十五世纪的意大利，经过一千余年基督神权统治的欧洲大地，最早吹响了文艺复兴的号角。其中佛罗里达的宫廷画师，列奥那多·达·芬奇，这个天才的艺术家，即是这个时期最完美的代表。

  艺术家都是怪物，杰出的艺术家尤是。他们与生俱来的天性，和世界万物报以最真挚最直接的感动与兴趣。星辰的运转，四季的更替，小虫小鸟，雷电雨雾，他们有一种倍于常人的好奇心，敢于冲破伦常的制度，观念的因循，用自己的眼，自己的脑去探询世界的奥秘。在这一点上，达芬奇走得勇敢坚定，他的一生，之于杰出的绘画成就以外，对机械力学，生物结构，水利灌溉，等等方面，皆有所长。

  因为热爱而产生的求知欲念，令他在求索真理的人生旅途上，波及了越来越广泛的知识范围。因其博大，所以精神的世界充实和无悔，达芬奇晚年时，与仕途起伏的公爵对照人生，感到自己虽然半生孤苦，但和这些人比起来，终究不是虚度，也是欣然自得。在另一方面，此种广泛的热爱，使得达芬奇的一生，虽涉猎广泛，但并没有在哪一行当，取得让自己满意的成就。他造过飞行器，水利枢纽，接二连三的失败。最钟情的绘画作品《蒙娜丽莎》，在他晚年时期，还在遗憾着此画的尚未完工。

  2

  政教一体的中世纪欧洲，在这个时期已经走到垂死的边缘。腐败的教廷，勾心斗角的政治，民众被愚化成温顺的绵羊，所有的善行和恶举，统统奉以上帝的名义。对于信仰，每一阶层的人士，均有了所谓恰当的解释，它是民众苦难的寄托，也是统治者暴力的借口。羊与狼均闪烁着暧昧的眼神，彼此心照不宣，信仰是个什么东西，它在欲望与世俗面前，越来越缺乏了人气。

  恐怕这是历史规律的必然，如果没有漫长千年的中世纪，人性的沉睡与麻木，也不会有这拨云见日的文艺复兴之曙光。当年的尤利安皇帝，他生得太早，他所做而未就的功业，在百余年后，由一个没有身份地位的艺术家来完成。复兴古罗马，自由与民主的讨论，已然再发端倪，奥林匹斯山的诸神，敌基督者即将复活，教会在恐慌，黎明之前最沉最冷的夜幕，钳制和压迫任何反基督思想的异端，达芬奇在这样的社会背景下，没有被处以绞刑，而是终老天年，这实属侥幸。或者与他与统治者不即不离的职业状况有关。

  达芬奇疏远政治，对王朝的交替，冷眼旁观，甚至没有自己的立场。一个艺术家，在他自己的领域里，况且应接不暇，替哪个君主效力，这是无关紧要的。对于基督，他自诩是最虔诚的信奉者，他的因为知而信，因为知识的力量，在意识到奇妙的大自然，生物的最完美的肢体构造，这周始无穷的力的运动中，他清晰地明确着，那个最初的创造者和推动者，那只能是全能的上帝，世界的主宰。

  从自然科学的观点上，企图联络和证实对基督的信仰，这是另一种对上帝的真理阐释。艺术家写不出另一本《圣经》，他没有重新定义的权利。上帝是人文的知识，是统治与被统治，是面对世界，面对权利和苦难的态度问题的信仰，它和真相无关，它关注人的心灵，是人面对世界的态度，它交给你一种关于世界的解释，仅此而已，并不支持你的怀疑与质询。艺术与科学的解释是无力的。在信仰里，知识成了魔鬼的化身，愚昧的民众有福了，灵牙利齿的柏拉图该下地狱。

  3

  上帝开始后的工作，艺术家该接续下去，自然的繁复多姿，人类在其中欢畅和悲苦，你要在其中增添新的创造物，而不是一味的重复。忘我的对世界的爱，看见眼花缭乱的世界，寻找和索求，情感将是艺术的源泉，有了原初的爱，这样的奉献的动力，它将成为艺术的源泉。恒心是无关紧要的，恒心会帮助你有所成就，但往往也会塑造一种偏颇，专业的任性的偏颇，迟早会妨碍到最初的爱。艺术家必须博学多能，不妨用你的尚且充沛的精力去爱吧！

  疯魔不是过错，恣意的去爱去感受，在好奇心的催促下，勤勉和认真的去探索上帝的奥秘。这样的达芬奇，难免陷入了孤寂的境地。朋友或者女色，这固然是有趣的，但这些也会妨碍了你自己的事业。你会有一半的精力分担在他们身上，那是危险的，艺术家的强处，就在于你的孤寂，在孤寂里得到上帝的力量，在孤寂里才能更密切的和上帝对话，接触被他们所轻视的多姿的世界。有时艺术的远观明察，要远远卓越于深处其中时的烦虑焦躁。

  在达芬奇的身后，有两位杰出的艺术大师接踵而至，米开朗基罗和拉菲尔，对照达芬奇的冷静与脱离，后面的两位大师显出了迥异的性格特征。米开朗基罗的激越和轻狂，拉菲尔的飘逸谨慎，精于人情，他们在达芬奇之后独树一帜，既以这位老人为师，又以之为敌。拉菲尔说的一句，“画画的时候，最好什么都不用去想”，让已是暮年的达芬奇为之惊讶。艺术观念上的差异，原来从另一条路，也能如此轻易地接触到上帝。

  中西方的绘画，显著的差异，在于写实与非写实。继承亚里士多德的艺术理论，“艺术是对现实的模仿”，模仿说深入西方艺术的体系。偏离与叛逆，总能找到模仿主义的脉络痕迹。达芬奇的绘画，严格用透视法，生物学的科学知识，数学概念应用于艺术，高低远近，明暗阴晴，鼻眼骨骼的比例，在色彩和尺寸上毫厘不爽，数学和几何的最高真理和艺术的最完美展现，二者在颠峰是二而为一的。中国文艺则不然，我们的花鸟山水，全然不讲写实，高级的境界，是在绘画中有一创作者的性情人格的体现。

  4

  每一个伟大人物身上，皆浓缩着时代的特征。文艺复兴时代的丰功伟绩，连绵到近代，是科学精神的再度启蒙时期，也是当代社会的主要性格特征。科学技术带来突飞猛进的生产力进步，群众的物质生活水平显著提高。我们在达芬奇身上，看见诸多现代人的精神素质。从此地往历史看去，往往对他的科学观念心领神会，可是达芬奇在彼时彼地，基督信仰的顽固和科学理念的萌生的斗争旋涡之中，所呈现的对自己所思所为的彷徨与怀疑，不能不让今天这个走得更远的时代沉思。

  爱与冷漠，两种不能融合的个性，在艺术家的性格里体现。这一方面，因不忍而素食，对路边花草小虫的疼惜，走路时的小心谨慎，对亲朋的施舍，对金钱的大度；彼一方面冷漠地观察死刑现场，对亲人的病死，不动感情的冷眼旁观，没有原则的拥护每一个暴君，替他们效劳，制造迫害武器和间谍用具。有谁能认可这样的人，会是靠近上帝的最虔诚的信徒呢？

  最初是因为热爱，才去求知，然后因为知识，而压制着自己的热忱，把热忱转化成探索，热忱在探索的路上被回避。知识确立了人的价值，世界是可以被认识的，我们疏远了上帝，不再听从上帝的指示，可这时的达芬奇，在对知识的探索中，却经常迷失了方向，越来越多的困惑与烦躁，对恶行的冷漠，开始反省自我的内心，在无穷的探索之中，丰富了自己的同时，也找不回了自己。生命的意义就在于摸索上帝的秘密吗？那少年拉菲尔的言辞，无疑在否定着达芬奇一生的价值与意义。他的两个徒弟，卓梵尼和凯撒，一个游移在探索和信仰之间，抑郁而终，一个最终背叛了他，走到了另一种和世俗融合的艺术中去，这是一个信号，一个警钟，挣脱了基督枷锁的艺术家，在自由面前，被魔鬼标注了恶毒的印记。

  我们在自由里迷失自己，脱离了羊圈的绵羊，在贫瘠的草原上，狂颠飞奔。科学造就了舒适便利的生活，科学不再需要去伪装虔诚，人们开始为所欲为，制造了电视电话和飞行器的同时，也制造了战车大炮和原子弹。科学提升了发展的速度，人身处其中，也是加倍的疲累和紧张。我们不再信仰，于是我们的求索里也没有了坐标。精神被轻视，人就成了魔鬼，民主和法律，是种好的工具，在规治着魔鬼的躁动和野性。但已然荒芜的精神世界，我们是不是在工作的空余，这一生都将在没完没了的电视剧，和肤浅的交际应酬里，去打发和消磨。

  这是我们的悲剧，更确切的说，是性格懦弱，没有钻研精神，缺乏探索志趣的普遍民众的悲剧。在达芬奇那里，他所要走的这条路，他的探索与渴求，开创了文艺复兴的自由之路。他在信仰的诡辩下，况且有爱，有一个看不见底的深渊的迷恋，而我们，什么都没有，难道达芬奇所幻想的民众的狂欢，就是我们时代的这种状况？也许他错了，他的怀疑是对的，他的徒弟是对的，该有一个全能的神，综合了上帝与魔鬼的形体，在某年某日，来到这个尘世，拯救苍生，供给民众的信仰，这一天终将到来，历史上许许多多伟大人物的成功与失败，为他铺成一排灿烂的红色地毯，列奥那多·达·芬奇是其中之一。

• 集大成的武侠港漫肌肉兵器流

  作者：孤帆远 发布时间：2010-11-11 10:14:41

  这部漫画一直贯穿我的小学和初中（主要是因为租书店总是不全，然后过了很长时间换个租书地儿再从新来过）...我高中毕业才读完24本书。从租书店1小本1天1毛钱的日子到拿着上网本看完第二部，好多年就这么过去了。

  关于这本漫画的优势，我想说首先这在黄的作品里难得的不是改编作品，而且剧情和人物设定达到了上乘。当然，情感元素也很出彩。尤其是南宫铁心这票人物。尤其喜欢一把把帅气的天神兵以及在神兵背后古老壮丽的传说。第一部虎魄大会那段很赞，还有部分情节有点H，各种迷春药神马的，对幼小的我的心灵造成了莫大的震撼。

  然后就是第二部之后就很扯了。