证券公司业务风险与防范 朋兴明　著 法律出版社【无忧售后 正版图书】 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书从证券公司风险管理现状入手，介绍证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审计的研究成果，详细阐述了证卷公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。

章 证券公司业务及风险管理现状

第二章 证券经纪业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第三章 投资银行业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第四章 证券自营业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第五章 资产管理业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第六章 发布研究报告业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第七章 投资顾问业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第八章 融资融券业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第九章 直投业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第十章 其他业务

节 理财产品销售业务

第二节 IB业务

第三节 新三板业务

第四节 中小企业私募债承销业务

第五节 其他创新业务

附录

一、证券公司监督管理条例

二、证券公司风险控制指标管理办法

三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订)

参考文献

朋兴明，毕业于北京航空航天大学，硕士研究生，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内容审计师等资格，具有十多年的审计工作经验，常年从事证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究。

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编辑推荐

随着我国金融创新的加快，打破垄断、全面放开市场竞争、逐渐向国际化靠拢将会成为证券行业的发展趋势，未来证券行业优胜劣汰在所难免，这些都促使证券公司要尽快提高自身的风险管理水平。

书籍介绍

《资本市场法商丛书:证券公司业务风险与防范》从国内征券公司风险管理现状入手，介绍国内证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了汪券经纪业务、投资银行业务、征券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、赢投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审汁的研究成果，详细阐述了证券公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。

• 作者：Miss_Curiosity 发布时间：2010-11-04 12:09:42

  有些很有意思，有些很二儿。读书之余换换脑筋，玩玩智力游戏，很不错哇～

• 作者：selah 发布时间：2022-03-13 22:45:56

  挺水的，关于数据科学都讲了一些，但是看完也没觉得讲了什么重要的东西。编排也不太行，理论和实例混成一团。但是很简单，人人都能读懂。

• 作者：貘沫 发布时间：2012-01-14 00:17:17

  大多数笔墨花在顺德上面了。

• 作者：outLier凯 发布时间：2023-08-16 18:10:27

  惊艳我只有王俊凯 也只能是王俊凯.

  重庆的风吹到了大街小巷 我爱的王俊凯也火遍了大江南北.

  发光不一定是太阳的权利 也可以是王俊凯.

  不是因为追星才追的王俊凯 而是因为王俊凯才追的星.

• 作者：清癯 发布时间：2016-01-25 19:16:10

  市图借阅。

• 作者：小兔子爱吃排骨 发布时间：2022-05-14 18:13:38

  挺详细的 也有一些有价值的参考 还不错。

• 生酮可治百病

  作者：东歌哲哲 发布时间：2021-12-01 21:12:52

  在小红书上看好多博主推荐这本书，才出的新书我为了看它马上冲了个得到。个人觉得写的很好，很专业很学术，也很有条理。其中涉及了各种生物学化学神经科学方面的知识，普及了营养学方面的历史，用各种科学实验和简单明了的例子阐述了重点内容。在阐述生酮的好处的同时还讲了各种疾病的发病机制，观点非常新颖。收获满满。

  最核心的知识点就是肠道功能和大脑功能挂钩、抗氧化对于预防各类疾病和长寿很重要、炎症和许多大脑疾病相关，而生酮饮食与以上所有内容都相关。其中涉及的疾病包括抑郁症PTSD、阿兹海默症、癌症、多囊、糖尿病等等....都是现代人常见的疾病。说饮食结构是造成这些疾病的因素也是改善这些疾病的方法我觉得是合乎情理的。

  ps.这本书看着很厚，其实后面50%都是引用，篇幅倒也正常。

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  下面是笔记：

  分解脂肪 产生酮体→ 能源

  三种：

  ·乙酰乙酸 尿液

  ·β羟丁酸 采血 少吃 减重 提高胰岛素敏感性

  ·丙酮（乙酰乙酸生成的副产物） 呼吸酮检测仪

  轻断食：耗尽葡萄糖 产生酮体

  糖异生：将人体组织中的氨基酸转化为葡萄糖来供能

  酮症：血酮＞0.3mmol/l

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  生酮定义：

  使可生成葡萄糖的底物（非纤维性碳水化合物和生糖氨基酸）的摄入比例低到足以迫使身体将脂肪作为主要能源

  碳水 不超过50g/ 5%-10% 脂肪90%

  碳水不超过50g 不必考虑蛋白质和脂肪的摄入量和能量摄入量

  碳水x4=脂肪（摄入量）脂肪供能90%

  碳水不超过50g 或供能10%

  碳水 促 胰岛素

  胰岛素 促 血糖进入细胞

  阻碍燃脂 储存脂肪

  ∴胰岛素低 胰岛素敏感性加强 分解甘油三酯（脂肪的储存形式）供能

  减少碳水：

  血糖↓ ：48hr内耗尽储存的糖原

  阿特金斯低糖减肥法：高蛋白低脂低碳 →糖异生

  单独摄入脂肪不长胖 同时摄入脂肪和碳水才会长胖（快餐 糖油混合物）

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  瘦子储存1600-2000kcal的糖原+30000-60000kcal的脂肪

  不胖不瘦100000kcal脂肪

  胖子200000kcal

  婴儿 酮症 利用率是成年人的5-40倍 后天饮食习惯改变

  酮流感：适应期：≥六周恢复

  体能下降

  注意力不集中

  头痛

  人体血液弱碱性 7.35-7.45 一点都不能超

  胰岛素抵抗：

  过量摄入碳水 血糖↑ 细胞吸收葡萄糖效率低 胰岛素↑ 血糖↑

  酮体失控→酮症酸中毒 血酮15-25mmol/l

  血糖高 肾脏无法过滤吸收 血糖和血液中其他物质随尿液排出

  血液↓ 血酮↑ PH偏酸

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  生酮比=脂肪/（蛋白质+碳水）

  日常2：1

  治病4：1

  碳水——含水分子的碳基物质

  单糖：葡萄糖 果糖 半乳糖（牛奶）

  双糖：蔗糖（葡萄糖+果糖） 乳糖（葡萄糖+半乳糖）

  多糖：10+单糖——淀粉 纤维素 果胶 糊精

  血糖指数以葡萄糖100为基准

  升血糖速度：单糖＞双糖＞多糖

  血糖负荷=碳水xGI/100

  正常血糖会在餐后2hr恢复正常（4.4-6.7）

  膳食纤维 在大肠中被细菌分解：减少脂肪 降低血糖 减轻炎症 缓解糖尿病 提高胰岛素敏感性 防心脏病 增强饱腹感 促进肠道益生菌 生酮

  净碳水（总-膳食纤维）

  抗性淀粉 抵抗消化：提高胰岛素敏感性 降低食欲 胃胀 产生丁酸（营养大肠细胞）

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  脂肪

  甘油三酯 甘油主链+3脂肪酸（2-80个碳原子）

  甘油可在糖异生中变葡萄糖 三脂变酮体

  饱和脂肪 CH单链 ：固态 猪油黄油椰子油 ——↑HDL ↑LDL体积 体积小阻塞血管 形成斑块

  不饱和脂肪 C=C：液态 植物油 ——升高血酮 减少对心脏不利的甘油三酯

  单 1c=c：橄榄油 牛油果 坚果

  多 不止：菜籽油 鱼油

  Essential lipid acid：人体无法合成的脂肪酸：根据C=C的位置命名：

  Omega-3：ALA亚麻酸（亚麻籽 促生酮） EPA DHA（2g鱼油）

  Omega-6

  Omega-9

  反式脂肪酸 ：不饱和脂肪（植物油+氢） →高温→ 饱和脂肪：↑LDL ↓HDL 人造黄油 快餐店（反复油炸）

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  短链（乳制品）

  中链脂肪酸（椰子油 黄油 奶油） 唾液+胃酶分解 进入肝脏生酮供能：促进新陈代谢 补剂导致胃肠不适

  长链 胆汁酸和脂肪酶分解 小肠到血液（易储存）

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  蛋白质

  构成人体组织 合成酶 传递信号

  酮症中每日摄入1.2-1.5g/kg体重 防止肌肉流失 占能量205-30%

  少于1g/kg体重会导致体重和耐力下降

  微量元素

  蔬菜

  牛油果

  鸡蛋

  电解质：调节神经系统和肌肉活动

  纳：调节人体水分、血压、PH

  ↓碳水 →胰岛素↓ （胰岛素促进纳的再吸收）→排出过量纳和水

  钾：维持酸碱平衡 促蛋白合成 生长 心脏活动

  生酮排钾 4周后恢复正常

  镁：神经 肌肉 心率 免疫

  多吃牛油果 坚果

  钙：心血管

  ——————————————--

  5+2轻断食 正常/25%交替

  16+8

  都会导致肌肉和脂肪↓ 前两周会饿 然后适应

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  酮体

  脂肪酸在肝脏中被分解 生成乙酰辅酶A 进入线粒体 以ATP供能

  乙酰辅酶很高时, 产生酮体

  葡萄糖和脂肪分解为乙酰辅酶A

  运动增加单羧酸转运蛋白 清除乳酸 血酮更低（都进细胞了）

  中链甘油三酯 不需要分解 引起肠胃不适

  月桂酸 神经元 认知功能 大脑疾病

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  酮补剂

  酮盐 无机盐问题？

  酮酯 难喝 贵

  1.增加棕色脂肪：解偶联蛋白 消耗更多能量来产热

  2.改善胰岛素敏感性

  3.抑郁食欲

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  美国政府推崇低脂低卡：

  1.增强食欲

  2.引发强烈饥饿感

  3.容易反弹

  4.新陈代谢会自行调节

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  30基因变异导致体重差异

  FTO 肥胖基因 饱腹感降低 食欲旺盛

  下丘脑控制食欲

  葡萄糖 脂肪酸 酮体 充足：不饿

  饥饿激素：增强饥饿感

  瘦素：增强饱腹感

  Ps.节食会让饥饿激素升高 瘦素降低

  生酮减肥更快速有效 长期不反弹

  碳循环会掉肌肉 因为碳完需要四天再次入酮

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  脂蛋白 运送脂肪：

  1.低密度 “坏”？ 高了会动脉粥样硬化 心血管病

  2.高密度 “好” 把胆固醇从血液到肝脏代谢

  总胆固醇高=↑低 ↓高 ：冠心病 糖尿病等代谢疾病

  高脂饮食改善HDL和LDL的比例 高HDL

  不易患病：LDL例子少 粒径大

  甘油三酯 代谢综合征 糖尿病

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  生酮饮食 提高ATP 促进线粒体产生 ↓氧化 ↓炎症 ↑运动表现

  高血糖与肿瘤挂钩 促进血管生成 为癌细胞提供营养

  酮症减弱癌症发展 提高免疫力

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  抑郁焦虑

  大脑对葡萄糖利用率低

  脑能量代谢供能差 生酮可改善

  生酮提高 多巴胺 & 五羟色胺

  双相 氧化应激水平高 自由基过量 损害DNA 蛋白质

  低卡低糖饮食 促进抗氧化剂（如谷胱甘肽）产生

  胰岛素抵抗也有关

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  偏头痛、头痛

  糖引发

  线粒体供能障碍 ATP减少 神经炎症

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  PTSD

  肠-脑轴受损 肠易激综合征 肠道菌群失调 应激激素和皮质醇升高 炎症

  短期记忆受损 注意力下降 敌对情绪增加

  依赖酒精 家庭暴力

  肠道细菌产生的化学物质（如乙丙丁酸）刺激神经细胞刺激大脑 影响免疫系统和神经系统

  生酮 向肠道提供丁酸盐 营养肠壁

  B羟丁酸 轻度兴奋 改善认知情绪

  增强血清素代谢

  抑制大脑老化

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  多囊

  胰岛素抵抗 代谢综合征 高血糖 短期记忆力下降 脑内葡萄糖代谢受损

  炎症 C反应蛋白高

  __________________________________________

  长寿

  1.太阳 维生素D

  2.牢固的家庭社会关系 目标感

  3.压力较小 焦虑感觉少

  4.天然食品

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  衰老 葡萄糖供能能力↓ 生酮提供更有效的能源 刺激线粒体↑

  抗氧化 自由基和活性氧与细胞结合会损伤DNA 引发炎症 （从细胞中窃取电子）

  抗氧化剂提供额外的电子

  生酮抗氧化：

  1.酮体分解↑辅酶Q（抗氧化剂）↓自由基

  2.提高防止自由基生成的酶x4倍

  3.解偶联蛋白↑ 阻止活性氧生成

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  具体实践方法

  K KEEP CALORIES IN MIND

  E EVOLVE MACRONUTRIENTS

  T TAKE IT MEAL BY MEAL

  O OPEN TO CHANGE

  60-80%脂肪

  15-30%蛋白质

  5%-10%碳水

  饭后运动有助于改善消化功能和胰岛素敏感性

  每顿都要生酮并摄入蛋白质

  高脂奶昔

  摄入中联甘油三酯：椰子油 奶油（跑厕所 不能吃多）

  酮盐 提高血酮 电解质

  运动燃脂

  膳食纤维助消化 喂养肠道细菌

  夏威夷果 脆猪皮

  每周有6天执行生酮饮食法，然后有1天吃低糖、高蛋白、中脂的食物

  饱和脂肪：不饱和脂肪=1：1

  酮补剂：增加线粒体 减轻饥饿感 燃脂

  2周适应 4-6周完全适应

• 出逃

  作者：阿薛 发布时间：2011-11-18 12:08:47