西方世界的兴起 道格拉斯﹒诺思 罗伯【正版图书】 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

编辑推荐：本书是美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者诺思与人合作的一部经济发展中著述。作者在书中深入地考辨了西方经济的发展与财产权属关系演化的联系，作者从历史发展进路的角度，实在地揭示出，西方经济在近代以降之所以有突破性的发展，完全在于财产权属确定性的不断明晰。这一观点虽不能说具有殊多新意，惟其实在论方法尤其具有说服力。

序言

编 -理论和概论

 - -章 -问题

 - -第二章 -概论

第二编 -公元900年至500年

 - -第三章 -土地和人的所有权

 - -第四章 -中世纪初期结束时的经济形势

 - -第五章 -中世纪盛世 边疆运动

 - -第六章 -十三世纪的欧洲

 - -第七章 -十四世纪和十五世纪

第三编 -公元500年至700年

 - -第八章 -财政 - -政策和所有权

 - -第九章 -近代初期

 - -第十章 -和西班牙--竞争失败的国家

 - -第十一章 -荷兰和成功的经济增长

 - -第十二章 -英国

结束语”

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另外两种基本要素进入了庄园经济：保护的职能和劳动的角色。在保护方面，设防的城堡和具有专门作战技术的骑士提供了地方安全，这是任何装备简陋（武器原始，缺乏军事技术）的农民团体不能相比的。此外，对付从海上或陆地入侵的流寇一类敌人，当地的领主和城堡比相距甚远的国王和军队更直接便当，保护措施也比较令人安心。当时的动乱加上军事技术的特点使封建单位成为有效的保护模式。领主和他的骑士专门生产保护和公正，而依靠农奴来消费它们。北欧海盗、穆斯林和马札尔人在早期经常选择的谋生之道是抢劫不同的共同体劳动的产品。而另一种办法（北欧海盗自己最后采用的那种）则是以协议的形式包下他们自己附近地区的劳动，这种协议形式我们在前一章已经叙述过，还应当就更多的细节作一番简略的考察。

这种土地从庄园制度—一开始就不是经济学家利用那个术语意义上的完全的“共同财产”资源。习俗和惯例限制了它的使用，以防止共同利用含有的过度放牧和其它危险。（如果是—种共同财产资源，每个使用者便都想利用它而不顾及其他使用者，结果造成对资源持久性的破坏。在土地上过度放牧和在海洋上滥捕滥捞便是典型的例子。既然无人拥有资源，便没有刺激来保养资源或改进资源的利用效率。）

只要秩序混乱、土地丰裕、军事能力有差异和劳动力不足这些初始的条件起主要作用，典型的庄园便会一直存在下去。

从第一章介绍的情况看；生育孩子的私人收益是很高的，它不仅很早以来就是劳动力的来源，而且是盛行的大家庭制的社会保障的来源，以此使体格强壮的人照顾老幼弱小。这些得益超过了抚养孩子的私人成本（在时间和资源消耗方面）。简言之，当孩子是一种资产时，生育率往往是很高的，而在土地丰裕的社会里，私人和社会的成本收益几乎是相等的。但是一旦全部好地被尽行占用，而收益开始递减时，私人与社会的成本收益便截然有别了。

私人成本的上升和私人收益的下降诚然使家庭采取推迟结婚和实行原始避孕方式一类权宜之计来降...

天然荒地的减少使得过去用牛拖曳的场合用上了马。马匹被认为是一种效率达百分之五十至百分之九十的生物能源；不过，如果牛（一种天然的“草燃烧炉”）可以靠荒地饲养，实际上不需要什么费用，而马则必须用比较昂贵的燕麦饲养，那么牛在经济上相当于两匹马的效率。但是，如果这两种牲畜都要用同样数量的谷物和干草（当时比较贵）饲养，那么合理的选择则应当是利用马。

从第一章介绍的情况看；生育孩子的私人收益是很高的，它不仅很早以来就是劳动力的来源，而且是盛行的大家庭制的社会保障的来源，以此使体格强壮的人照顾老幼弱小。这些得益超过了抚养孩子的私人成本（在时间和资源消耗方面）。简言之，当孩子是一种资产时，生育率往往是很高的，而在土地丰裕的社会里，私人和社会的成本收益几乎是相等的。但是一旦全部好地被尽行占用，而收益开始递减时，私人与社会的成本收益便截然有别了。

私人成本的上升和私人收益的下降诚然使家庭采取推迟结婚和实行原始避孕方式一类权宜之计来降低生育率。但是同时，私人收益和社会收益之间的差异又导致生育率对社会仍然过高。

当孩子是一种资产时，生育率往往是很高的

在领主可以不用为劳动力竞争的范围内，领主们是可以组织实际工资上升的，但在一个地区这种和某行为亚大的足以有效的话，便需要有集权的政治统治了。

通过一系列渐近阶段，庄园主和农民--用普将变成雇主和雇员或地主和佃农

人口下降还是市场和交易所小，促使自给自足经济恢复和对外部竞争设置障碍以保护幸存的市场；行会的权力越来越大，并竭力控制着经商活动和组织外部竞争。

本书的中心论点是一目了然的，那就是有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。

如果产品增长比人口增长快，则会出现经济增长。在人的行为方式的描述性假设为既定的情况下，如果所有权使从事社会生产性活动成为合算的，便会出现经济增长。

作为一种基本上近似的办法，我们可以把政府简单看成是一种提供保护和公正而收取税金作为回报的组织。

编辑推荐

本书是美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者诺思与人合作的一部关于经济发展的著述。作者在书中深入地考辨了西方经济的发展与财产权属关系演化的联系。作者从历史发展进路的角度，实在地揭示出，西方经济在近代以降之所以有突破性的发展，完全在于财产权属确定性的不断明晰。这一观点虽不能说具有殊多新意，惟其实在论方法尤其具有说服力。

书籍介绍

编辑推荐：本书是美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者诺思与人合作的一部经济发展中著述。作者在书中深入地考辨了西方经济的发展与财产权属关系演化的联系，作者从历史发展进路的角度，实在地揭示出，西方经济在近代以降之所以有突破性的发展，完全在于财产权属确定性的不断明晰。这一观点虽不能说具有殊多新意，惟其实在论方法尤其具有说服力。

• 作者：magnus 发布时间：2011-02-14 12:26:08

  传统经济增长理论中所归诸的教育传播、技术革新、规模经济、资本积累等并非经济增长的原因，它们本身就是经济增长（后果）。真正的原因在此之外，即（经济组织的）制度变革。但是，值得注意的是，外部利润（超额利益？）未必导致制度变革，除非通过制度变革可获取的预期收益（贴现）大于为获取这种收益而支付的变革成本。那么，这种制度变革的成本收益又当如何计算，何种算法（历史机缘）能算出有效的收益以导出制度变革？到底还是泛制度派的路数啊：将经济因素置于被解释变量（因变量）而非解释变量（自变量）的位置，这也就取消了经济在解释人类活动中的基础地位，经济并非人类活动的源动力，根源在经济之外，无论是社会还是政治。泛制度派的人马一向以胳膊肘向外拐著称，莫非都社会学或政治学安插在经济学阵营里的奸细？

• 作者：ren 发布时间：2010-01-01 10:57:57

  制度决定效率

• 作者：溏心蛋404 发布时间：2023-12-26 00:58:00

  Vx 读书是真的啥书都更啊！

• 作者：Ghost 发布时间：2012-09-16 01:04:45

  老实讲，没看懂。翻译造成了一定的困难。但是话说回来，这种作品要想翻译好，译者在专业上要有一定的洞察力，知识面广，文字功力深，这不完全是翻译稿费提高就能解决的。可遇不可求吧。

• 作者：[已注销] 发布时间：2008-11-30 03:11:42

  经济史的力作。

• 作者：港长㍿ 发布时间：2011-08-02 21:15:08

  道格拉斯诺斯的经典之作。私有产权等制度的确立为后来的产业革命做好了铺垫

• 产权明晰兴帝国

  作者：瞳 发布时间：2009-11-30 05:11:59

  从图书馆借出还用中图法编号的书，顿时就有一种沧桑感，特别当这是一本历史书的时候。道格拉斯•诺斯是一名用计量经济学研究经济史闻名的经济学家，而这本他的代表作《西方世界的兴起》，虽然没有用现代计量经济学，但还是运用了众多的数据，对于西方制度经济学的一个历史沿革描述还是很精确的，特别是在威廉姆森和奥斯特罗姆在新制度经济学领域获得2009年诺贝尔经济学奖的这样背景下，读这本书也有着非凡的意义。

  国外学者写的史书和国内的有很大的差距，比如这本书就有非常清晰的两条线，一条是人口的增长，一条是产权的变化。每个章节分五个小节，分别从人口、经济、社会、政治四个方面进行了分析，最后一个小节是一个承上启下的过渡。这是在读了大约一半的时候我才发现的，而这也在很大程度上方便了对于文字内容的理解和翻阅之前读过的章节进行对比。读翻译本的书，很多时候是有一些语言文化的差异，需要我们调整自己的思维方式，用阅读英文的语言习惯读中文，也因此我觉得大段大段时间的看比零零星星的阅读要有效果。

  这是一些关于阅读的想法。书的篇幅不大，作者在书中，主要讲述了西欧从中世纪后期到英国产业革命开始时期的历史。诺斯强调了说人口增长对于新的土地的开发、区域和国家之间的分工以及贸易也有着非常重要的作用，不仅仅只是人口增长带来的人口波动、经济循环。作者花了半本书的篇幅介绍1500年之前整个西欧的发展状况，将这样一种人口增长的作用通过各种循环深入人心，然后进入到了16世纪，通过在同等历史条件下，按照历史沿革是“马尔萨斯抑制”的时期，西欧经济并没有大面积衰退，特别是英国和荷兰反而出现了高增长的这样一种意外结果，来强调制度在经济增长过程中的必要性，主要表现在这些国家产权的合理保障以及公民基本的民主自由权利，从而使得人口增长对经济发展的间接影响超过了它带来的直接的负面作用。

  这是本书的一个基本的内容，全书的结论就是西方世界的兴起源于有效率的制度，而且很明显，作者是褒奖英格兰而批评法兰西和西班牙的。对于工业革命之后西方世界的发展历程，我们都已经非常熟悉了，但看过诺斯的分析，还真悟出了为什么工业革命只能在西欧发生的原因，西方之所以产生了资本主义，是因为它形成了一套有利于资本主义发展的制度安排，这是东方文化无法产生的。

  作者来自西方国家，看待历史的角度和我们有很大的不同，首先表现在对于产权的概念上。中国的教育对于历史上的很多时期，都以“私有制”来一概而论，并进行不同时期不同特点的区分。诺斯就不一样。他将轴线拉长，每一个时期都放大后，诺斯从一个动态的角度，分析了气候因素、地理因素、人的因素等等引起产权的变化，产权的变化又同时带来经济组织方式的调整，从而引起生产效率的差异，生产效率的改变又带来社会结构的转变，人口的增减又再次引起产权变化，从而循环了几个世纪。随着人口的多与少的变化，带来土地稀缺和富余的交替，对于产权的重视程度也在各个时期不断的循环。在此过程中，产权越来越被明晰化，也为后来17世纪以后西方世界的兴起奠定了最坚实的基础。

  诺斯在书中非常强调市场经济的重要性。本书在一开始花了很大篇幅介绍中世纪初的采邑制度，这一种制度为11世纪的欧洲经济的发展起到了关键性的作用。从那时候开始，市场经济的作用就开始凸现，并自然地在经济发展到12世纪的时候采邑走向了衰落。包括后来的集市的兴起和退败，都源于在市场经济下，对于拥有低交易成本的交易方式的选择和高交易成本的贸易方式的淘汰。这也和美国人非常崇尚由贸易分不开的。

  诺斯没有将西方世界的封建时代做一个时间的划分，但我们可以从中国的划分方式来推算，从采邑制度衰落开始，就是封建时代的开始，直到“国家”的建立，封建时代也就终结。封建时代经济的发展还是比较乐观的，技术的进步很明显，人口增长很快，农民在坚持自己产权方面也和领主有很多的对抗。最值得关注的是因为经济增长而产生的“拓边运动”，在土地成为稀缺品的时候，边界的贫瘠土地成了很大的一笔财产，从而带动了各国疆域的扩张。另外，感觉他们的国王相对于中国的皇帝而言是一个苦差事，收入并不是特别多，但战事不断，支出非常的大。

  关于“国家”这个概念，可以说是一大收获。诺斯在本书中，只有到了1500以后，资本主义制度产生之后才将国家成为“国家”，之前的君王的一切都定义为君王自己的个人行为，而且，16世纪产生的“国家”，政府收到规模经济的制约，服务能力只能在一定范围内，加上财产权的确立使得政府可以干预的方面更加收到限制，其最大的作用，就是对确认和实行污泥和资源的财产权进行垄断，同时也垄断转移这些财产的让与权，以保证社会的稳定。而国家的重点将放在法制、金融和军事方面，那样的国家不得不时刻防范财政危机。只要规模经济继续存在，国家对财产所有权所提供的广泛的保护就会提高每个公民的收入，而这种收益也是某种形式的国家和国民之间的分割。

  学习了一个概念，就是“马尔萨斯抑制”。诺斯运用14-15世纪人口减少的数据来表现“马尔萨斯抑制”，主要表现为大饥荒、黑死病、战争等一系列事件造成的人口锐减，并又人口的大幅度减少，造成劳动力断缺，劳动相对价格上升，土地不再稀缺，人们能够投入的劳动减少了，经济发展大大减速甚至倒退，但活下来的人的收入大幅度提高。在这里，诺斯还是强调了市场的作用，虽然因为人口的毁灭性减少给经济带来重创，但市场通过对于要素价格的调节使得贸易仍旧进行着，虽然以意大利为代表的国家的城市经济发生了衰退，其基本性质依旧没有出现退步，这是再发展的一个基石。

  当然，诺斯写作这本书于1976年，这本书之所以能有这样大的影响力，和当时的历史条件也密切相关。他的基本观点是针对上世纪70年代西方社会所面临的经济发展问题而产生的。他通过有效率的制度，来引出产生这种制度的自由的市场经济环境，从而希望政府减少对经济不必要的干预，让经济自主运行。字里行间，也可以看出诺斯是一个自由主义者。30多年后我们看这样的一种观点，特别是在美国刚刚经历了这样一次经济危机之后再来看，我们会发现有一些对于我们现在的局限性。首先，没有政府干预的自由经济在很多国家，包括中国，也包括现在的美国，是行不的，越来越多的市场失灵要求政府在经济运行中充当重要角色。另外，在表扬英国，批评法国和西班牙的时候，他忽视了英国在工业革命期间，国内贸易和国外贸易的差别，对于经济发展初期的技术壁垒和贸易保护没有提及，而这在西欧的资本主义发展中非常重要。当然，通过诺斯的这本书，我们确实看到了保护私有财产对于经济发展的重要性，这也是中国需要好好考虑的。

  最后引用道格拉斯•诺斯的一句话：“历史总是重要的。它的重要性不仅仅在于我们可以向过去取经，而且还因为现在和未来是通过一个社会制度的连续性与过去连接起来。今天和明天的选择是由过去决定的。”

• 西方世界的兴起与李约瑟之谜

  作者：小李匪盗 发布时间：2007-11-08 11:15:59

  西方世界的兴起与李约瑟之谜

  【读品】

  http://dpjournal.org

  李华芳

  http://www.lihuafang.com

  郭凯在最近的一篇文章里提到对李约瑟之谜的解释，计有：1.杨小凯：中国没有宪政。2.林毅夫：中国的知识分子都去读八股文了，中国没有出现职业的科学家，因此技术革命在中国没有发生。3. Jared Diamond:中国的大一统导致了中央的一个错误决定可以使得整个国家都陷入落后中，比如说明朝在郑和下西洋之后不久开始禁止海上贸易。4.赵纲 (Chao Kang):高均衡陷阱。中国的农业太发达了，导致了有太多的人口。太多的人口，导致持续的粮食压力，于是中国的技术进步主要都发生在农业，而没有发生在工业。等等。

  另外一种对于李约瑟之谜的辩解是中国走了一条不同于英国产业革命也不同于美国产业革命的道路，而在农业和服务业上下了很多工夫。这与赵纲的解释差不多。但人口上的问题显然还要参照哈丁和马寅初，而且竺可桢这样的经济学家也支持计划生育，就更有意思了。

  还有一种解释可能更无稽一点，但似乎也有心理学依据，就是中国人很早就已经意识到“幸福的真谛”，鲍吾刚在《中国人的幸福观》里提到了这一点。这也导致了中国人很早意识到天伦之乐，天人合一等“高超的生活技巧”并不过于依赖物质财富，因此也导致了诸种无欲无求思想的萌发，这些思想深刻影响了中国人的行为方式，注重人伦制度而轻技术财富。这是对李约瑟之谜的另外一种解释。

  我以前在周其仁老师的课堂上被问到过一个问题，就是如何对付稀缺性。周其仁师的制度经济学旨在解释制度如何缓解稀缺，竞争、市场和价格机制有效分配了资源等。但我设想过的一个问题是，人类还有不少制度是用来控制欲望的，例如宗教等形式。这一块我还没有想清楚。

  对于李约瑟之谜相信还有很多的解释，正如李约瑟不明白产业革命为什么未能在中国率先产生，我对产业革命到底是怎么在西方兴起的也充满好奇。我认为这也是充满疑问，并且从来没有人很好解答过的。

  道格拉斯•诺思在《西方世界的兴起》和《经济史上的结构与变革》中详细解释了产权的不断明晰和保护力度不断增强，最终促成了产业革命。从羊毛的例子入手，每个人都争取自己的权利，最终促成权利保护进而推动产业革命的逻辑是非常一致的。德•索托后来在《资本的秘密》中以第三世界国家糟糕的产权保护为例，生动解释了何以资产得不到法律保护就不能变成资产，而只是“僵死的资产”，因而无法用于灵活的市场交易，进而也就无法推动经济增长。这一路解释都集中在产权未能得到严格保护，进而不能产生经济增长上。或者说，西方世界的兴起至少有一部分原因是由于产权保护得力。

  在戴蒙德的《枪炮、病菌与钢铁》(Guns, Germs, and Steel)一书中，解释西方之所以走向繁荣，原因在于地理环境。由于得天独厚的地理位置，欧洲和它的美国分支拥有易于驯养和栽培的动植物、较轻的疾病负担以及有利于工业化的自然资源。工业革命发端于英国，随后蔓延到欧洲大陆和美国，都是因为踩到狗屎撞了大运。

  当然也有人对上面的解释嗤之以鼻，柯锐戈 (Gregory Clark)认为造成东西方差异的并非地理学和生物学方面的因素，或是像物权与民主等制度方面的因素，而是文化。富人变得更加富有，是因为他们推动了有利于经济现代化的思想发展；穷人继续贫穷，也是因为他们没能做到这点。为什么这产业革命始于英国？肯定不是因为这个国家缺少“坏脾气的河马和斑马”。也“不是煤炭、不是殖民地、不是新教改革、不是启蒙运动”。而是逾500年的社会安定与相对较高的富人生育率结合所导致的结果。

  而且在柯锐戈看来，各种各样的产业革命突变论，外部冲击说也是站不住脚的。相反他的文化观倒有点熊彼特的创新和企业家的意味，但这不可避免的回到韦伯关于《新教伦理与资本主义精神》的解释上，内在理路并不像柯锐戈自己声称的那样不是“新教”不是“启蒙”，如何这都不是，也就不可能是文化的。

  所以可以想见，对西方世界的兴起也有多种解释，包括产权说、地理说、文化说等等，这些见解对中国对西方的想象而言，都算是推陈出新了。尤其是产权说对私有产权的强调，是严重的“政治不正确”。但任何创新之见，又如此政治不正确，肯定是值得我们反复阅读的。