CFA一级备考手册 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

《CFA一级备考手册》（全6册）为诚迅金融培训公司旗下品牌诚迅赛飞组织编写的针对CFA一级考试的教辅图书。《CFA一级备考手册》手册为系列图书，共6册，有《财务报告与分析》《定量方法与投资组合管理》《公司理财与权益》《固定收益、衍生产品与另类投资》《道德与职业准则》《经济学》。 该新版系列图书，根据2019年新版CFA考试教材，及学员反馈，新增了内容，并对原有内容进行了修订。 《财务报告与分析》重点介绍了三个主要财务报表的结构与内容，以财务比率为代表的财务分析方法，以及对财务报表重要项目的处理与分析。 《定量方法与投资组合管理》重点介绍了货币的时间价值的概念与应用，概率论与数理统计在金融投资领域的应用，投资组合风险与回报的计量，以及投资组合管理的基本流程。新增“投资管理中的金融科技”。 《公司理财与权益》重点介绍了投资与融资领域对公司的基本分析与投融资决策方法，公司治理的概念与应用，金融市场的整体组织架构，以及股票市场的基本理论与估值方法。删除“股利与股票回购基础”。 《固定收益、衍生产品与另类投资》重点介绍了债券市场的各种工具的风险、回报及其估值，各种衍生产品的估值与定价基础，期权在风险管理中的应用，以及各种另类投资工具的特点。删除“期权在风险管理中的应用”。 《道德与职业准则》重点介绍了投资行业道德规范的六条基本要求、职业准则七个方面的实际应用，以及全球投资业绩标准的基本概念。新增“投资行业的道德与信任”。 《经济学》重点介绍了微观经济学、宏观经济学、国际经济学的基本概念与原理

①《财务报告与分析》

第一章 财务报告概述 1

第二章 利润表 9

第一节 利润表概述 9

第二节 收入 12

第三节 成本与费用 21

第四节 每股收益 27

第三章 资产负债表 42

第一节 资产负债表概述 42

第二节 资产与负债 49

第三节 权益 64

第四章 现金流量表 76

第一节 现金流量表概述 76

第二节 现金流量表的内容 79

第三节 现金流量表的编制 86

第四节 自由现金流 97

第五章 财务报告的其他内容 101

第六章 财务分析技术 111

第一节 财务分析概述 111

第二节 常用的财务比率 116

第三节 杜邦分析法 129

第七章 存货 134

第八章 长期资产 154

第一节 资本化与费用化 154

第二节 折旧与摊销 158

第三节 资产确认终止 166

第四节 资产的减值与重估 168

第九章 所得税 177

第十章 债券 193

第十一章 租赁 210

第十二章 养老金 220

第十三章 财务报告的质量 227

第十四章 财务报表分析与应用 241

②《定量方法与投资组合管理》

第一部分 定量方法

第一章 金融计算器的使用 3

第一节 货币的时间价值 3

第二节 贴现现金流的应用 16

第三节 利率 21

第二章 统计概念与市场回报 27

第一节 统计的基本概念 27

第二节 集中趋势的计量 31

第三节 投资组合的回报计量 40

第四节 离差的计量 47

第五节 回报与风险的结合计量 51

第六节 偏度与峰度 56

第三章 概率的概念 62

第四章 常见的概率分布 77

第一节 概率分布概述 77

第二节 均匀分布与二项分布 81

第三节 正态分布 86

第四节 常见的模拟方法 101

第五章 抽样与估算 104

第六章 假设检验 116

第七章 技术分析 134

第二部分 投资组合管理

第八章 投资组合规划与构建基础 159

第九章 投资组合的回报与风险 179

第十章 现代投资组合理论 196

第十一章 投资管理中的金融科技 221

第一节 基本概念 221

第二节 金融科技在投资管理中的应用 225

第三节 分布式记账技术 230

③《公司理财与权益》

第一部分 公司理财

第一章 杠杆的计量 3

第二章 资本成本 12

第三章 资本预算 31

第四章 营运资金管理 50

第五章 环境、社会与公司治理 68

第二部分 权益

第六章 市场组织架构 99

第一节 金融市场概述 99

第二节 金融市场与资产的分类 102

第三节 金融市场的运行机制 113

第七章 市场效率 133

第八章 证券市场指数 145

第九章 权益证券概述 160

第十章 行业与公司分析简介 170

第十一章 权益估值：概念与基本工具 183

④《固定收益、衍生产品与另类投资》

第一部分 固定收益

第一章 固定收益证券 3

第二章 固定收益市场 26

第三章 固定收益估值 42

第四章 固定收益的回报与风险 70

第五章 信用分析 99

第六章 资产支持证券 110

第二部分 衍生产品

第七章 衍生产品概述 129

第八章 衍生产品的定价与估值基础 137

第三部分 另类投资

第九章 另类投资概述 171

第十章 另类投资的品种 179

⑤《道德与职业准则》

第一章 准则（一）：专业精神 Standard I：Professionalism 1

第一节 知法守法 Standard I（A）：Knowledge of the Law 1

第二节 独立性与客观性 Standard I（B）:Independence and Objectivity 15

第三节 不当陈述 Standard I（C）：Misrepresentation 32

第四节 不当行为 Standard I（D）：Misconduct 48

第二章 准则（二）：资本市场诚信 Standard II：Integrity of Capital Markets 55

第一节 重大非公开信息 Standard II（A）：Material NonpublicInformation 55

第二节 市场操纵 Standard II（B）：Market Manipulation 79

第三章 准则（三）：对客户的义务 Standard III：Duties to Clients 89

第一节 忠诚、谨慎与关心 Standard III（A）：Loyalty，Prudence andCare 89

第二节 公平交易 Standard III（B）:Fair Dealing 107

第三节 适当性 Standard III（C）：Suitability 119

第四节 业绩陈述 Standard III（D）:Performance Presentation 128

第五节 保守机密 Standard III（E）：Preservation of Confidentiality 141

第四章 准则（四）：对雇主的义务 Standard IV：Duties to Employers 149

第一节 忠诚 Standard IV（A）：Loyalty 149

第二节 额外报酬安排 Standard IV（B）:Additional Compensation Arrangements 166

第三节 上级主管的职责 Standard IV（C）:Responsibilities of Supervisors 171

第五章 准则（五）：投资分析、推荐与操作 Standard V：Investment Analysis，Re*mendations and Actions 180

第一节 勤勉与合理原则 Standard V（A）：Diligence and Reasonable Basis 180

第二节 与客户及潜在客户的沟通 Standard V（B）：Communication with Clients and Prospective Clients 193

第三节 记录保存 Standard V（C）：Record Retention 204

第六章 准则（六）：利益冲突 Standard VI：Conflicts of Interest 210

第一节 冲突的披露 Standard VI（A）：Disclosure of Conflicts 210

第二节 交易优先权 Standard VI（B）：Priority of Transactions 219

第三节 推荐费 Standard VI（C）：Referral Fees 227

第七章 准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责 Standard VII：Responsibilities as a CFA Institute Member or CFACandidate 234

第一节 CFA协会项目参与者的行为 Standard VII（A）：Conduct as Participants in CFA Institute Programs 234

第二节 CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用 Standard VII（B）：Reference to CFA Institute，theCFA Designation，and the CFA Program 242

第八章 道德规范与职业行为项目 Code of Ethics and Professional ConductProgram 253

第一节 道德规范 Code of Ethics 253

第二节 职业行为项目 Professional Conduct Program 257

第九章 全球投资业绩标准 Global Investment PerformanceStandards 261

第一节 全球投资业绩标准简介 Introduction to the Global Investment PerformanceStandards 261

第二节 全球投资业绩标准概述 Overview of the Global Investment PerformanceStandards 266

第三节 全球投资业绩标准条款 Provisions of the Global Investment PerformanceStandards 273

第十章 投资行业的道德与信任 Ethics and Trust in the InvestmentProfession 279

第一节 道德与专业性 Ethics and Professionalism 279

第二节 道德行为 Ethical Conduct 283

第三节 道德与法律准则 Ethical vsLegal Standards 289

⑥《经济学》

第一章 需求与供给分析 1

第一节 需求分析：消费者 1

第二节 供给分析：企业 15

第二章 企业与市场结构 35

第一节 市场结构概述 35

第二节 完全竞争市场 38

第三节 垄断竞争市场 43

第四节 寡头垄断市场 48

第五节 完全垄断市场 54

第六节 市场结构判断方法 59

第三章 总产出、价格与经济增长 63

第一节 总产出与收入 63

第二节 总需求、总供给与均衡 74

第三节 经济增长与可持续性 99

第四章 经济周期 108

第一节 经济周期概述 108

第二节 经济周期理论 115

第三节 失业与通货膨胀 119

第四节 经济指标 136

第五章 货币政策与财政政策 141

第一节 货币政策 141

第二节 财政政策 158

第三节 货币政策与财政政策的关系 166

第六章 国际贸易与资本流动 169

第一节 国际贸易 169

第二节 贸易与资本流动：限制与协议 179

第三节 国际收支平衡表 186

第四节 贸易组织 191

第七章 货币的汇率 195

第一节 外汇市场 195

第二节 汇率计算 201

第三节 汇率制度 209

第四节 汇率、国际贸易与资本流动 214

于海颖先生担任CFA专职培训师十余年，2015年任诚迅金融培训公司CFA培训部总经理，讲授CFA、CFA Institute金融基础证书、财报分析等课程。参与编写《CFA备考手册》、《CFA Institute金融基础证书》等教材。英国斯特灵大学投资分析硕士毕业。2004年成为CFA持证人。

许国庆先生1998年创办诚迅金融培训公司，任董事长，引进了华尔街投行投资实操技能类培训，组织开发了估值建模、财报分析等招聘测评考试。此前曾在摩根大通、雷曼兄弟纽约、香港、北京工作约十年。获哈佛商学院MBA学位、北京大学经济学士学位。

杨松涛先生2005年加入诚迅金融培训公司，任投融资培训部总经理，讲授CFA、估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等课程。参与多家企业融资、投资与财务顾问项目。参与编写《CFA备考手册》、《估值建模》、《财务报表分析》等教材。清华大学经管学院金融专业毕业。2017年成为CFA持证人。

梁刚强先生2008年加入诚迅金融培训公司，任投融资研究部副总经理，讲授估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等课程。参与多家企业融资、投资与财务顾问项目。参与编写《CFA备考手册》、《估值建模》等教材。清华大学经管学院金融专业毕业。

江涛先生2006年加入诚迅金融培训公司，任投融资培训部副总经理，讲授估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等课程。参与多家企业融资、投资与财务顾问项目。参与编写《CFA备考手册》、《估值建模》等教材。清华大学自动化专业本科、环境工程与管理专业硕士毕业。

牛英楠女士2017年加入诚迅金融培训公司，任机构服务部主任，参与估值建模、并购估值、财报分析等课程的统筹协调及辅导。参与实用投融资分析师认证考试的管理及运营。参与编写《CFA备考手册》。对外经济贸易大学*学专业毕业。已通过CFA一级。

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书籍介绍

《CFA一级备考手册》（全6册）为诚迅金融培训公司旗下品牌诚迅赛飞组织编写的针对CFA一级考试的教辅图书。《CFA一级备考手册》手册为系列图书，共6册，有《财务报告与分析》《定量方法与投资组合管理》《公司理财与权益》《固定收益、衍生产品与另类投资》《道德与职业准则》《经济学》。 该新版系列图书，根据2019年新版CFA考试教材，及学员反馈，新增了内容，并对原有内容进行了修订。 《财务报告与分析》重点介绍了三个主要财务报表的结构与内容，以财务比率为代表的财务分析方法，以及对财务报表重要项目的处理与分析。 《定量方法与投资组合管理》重点介绍了货币的时间价值的概念与应用，概率论与数理统计在金融投资领域的应用，投资组合风险与回报的计量，以及投资组合管理的基本流程。新增“投资管理中的金融科技”。 《公司理财与权益》重点介绍了投资与融资领域对公司的基本分析与投融资决策方法，公司治理的概念与应用，金融市场的整体组织架构，以及股票市场的基本理论与估值方法。删除“股利与股票回购基础”。 《固定收益、衍生产品与另类投资》重点介绍了债券市场的各种工具的风险、回报及其估值，各种衍生产品的估值与定价基础，期权在风险管理中的应用，以及各种另类投资工具的特点。删除“期权在风险管理中的应用”。 《道德与职业准则》重点介绍了投资行业道德规范的六条基本要求、职业准则七个方面的实际应用，以及全球投资业绩标准的基本概念。新增“投资行业的道德与信任”。 《经济学》重点介绍了微观经济学、宏观经济学、国际经济学的基本概念与原理

• 作者：帕布莉卡 发布时间：2020-02-22 15:23:04

  “当我开始画画的时候，我想画幸福的人们……自从行动不便以后，我常常画快走或飞奔的人”知道他的不幸后才更能体会他的善意，每幅画后是怎样心酸的甜蜜。

• 作者：耳朵 发布时间：2023-01-12 09:02:48

  定义式书记

• 作者：demos 发布时间：2010-05-27 07:47:33

  赋予公司以公民意识

• 作者：喵汪汪 发布时间：2022-08-09 13:00:47

  知识点短小精悍

• 作者：麦当挠 发布时间：2022-04-13 01:53:25

  我觉得编得很好，这书是有重点的，缩略了不少内容。结构清晰，简洁，表达无误，每个知识点都有随练和习题，非常适合知识学习。道德部分没看，其余看了的部分我觉得都很好，如果把这本书都弄懂，基本上知识点就懂得差不多了，再刷题就行。现在机考，备选题量大，光弄懂主要知识是不够的，弄完还是要多做题多练习。

• 作者：李九如 发布时间：2022-01-30 16:40:34

  单薄稚嫩。“新感觉派”（如果真有这个派别），成就最高者还是施蛰存。

• 掌握三维学习法，你也能轻松学会写作

  作者：菱湖君子 发布时间：2021-12-02 18:10:48

  在现代社会，会写作是对职业人的基本要求，也是一个人具备一定的表达能力和沟通能力的体现。

  尽管大家从小学开始就学习写作文，但大多数人对写作还是有畏难情绪，觉得写作是件困难的事。究其原因主要有三：一是明明想得好好的，但不知道如何表达；二是长时间不写作，不知如何下笔；三是感觉自己写的东西拿不出手。

  针对大家普遍存在的写作困境，刘主编在《高效写作》一书中给出我们学会高效写作的“三维学习法”，那就是:学习+练习+互动。

  当然，在开启这段学习之旅之前，刘主编建议我们要做到以下几点：首先要有空杯心态，从零开始，学习写作；其次是多读多写；再者，要逼着自己跟着群体一起写；最后，要有一颗柔软敏感的心，把写作当成一件不吐不快的表达方式。

  有了这样的思想准备，长期坚持写作的“三维学习法”，那一定会有收获。

  

• 【读品•浅尝】章惜：小城畸人

  作者：【读品】 发布时间：2007-07-06 10:53:06

  冬天的早上卖豆腐的老头不相干的一句抱怨，学堂的先生和女学生的流言，廿九岁尚未出嫁的大家闺秀，每一个城市总不会缺少的疯子傻子聋子哑巴，酱油店锡匠店粉丝店杂货店凉粉店的大老板的姨太太的二表哥。又高又瘦看起来很有学问的说书人讲过桃园结义，义仆救主，牡丹西厢，这些书上的故事却从来没有在小城发生过。小城里的兄弟为一亩地动了刀子，打杂对老板牙痒，没有出嫁的闺秀整日绣花，据说连棺衣都绣了整整两柜子。当然，这些闲话都是听来的。小城是响亮的、明朗的、不需要私密的；那是让我们难堪的流言蜚语的小城。小城亦是沉默的、被遗弃的、昏暗的；人人心中隐隐含带着不适度的自鄙和自持，因而说话要则大声要则结巴，总不知怎样才是合体。

  对小城的怀顾和眷念后来就熬成了萦绕不去的自伤基调。没有想到有一天，我们自己的境遇和那些当初同情又害怕的人们如此相似。囚禁和放逐他们的终有一日也局囿和背弃了我们，才知道同情或者怜惜是何其奢侈的情感。这般才是世事真相。

  这段日子我背着Sherwood Anderson的《小城畸人》（Winesburg, Ohio）搭公车和地铁。每次等车的时间可以读一个故事。每门小说课都会讲到这本书，你却只能在某些时刻才能开始阅读。身边总是有很多人，面色或急切或冷漠，你我都无法靠近、明白。这时候如果我怎可以说，我可以懂得爱丽丝的疯狂，牧师的欲望，母亲的焦虑，医生的沮丧……

  年轻美丽的爱丽丝笃信着她的爱情，在爱人离开之后守着自己的忠诚，在幻象之中生活，在阴雨天哭泣，养成了不断存钱的习惯，因为她的爱人喜欢旅行，而旅行需要很多钱。直到有一天她发现她的青春已逝，在一个雨夜裸身奔跑叫喊。然而没有人听到她的寂寞，只有一个耳聋的老人问，她在说什么呢。

  倒在地上的爱丽丝把脸转向墙壁，试图让自己相信：人只能孤独地生并孤独地死，即使在小城Winesburg，也只能如此。

  Sherwood Anderson这样说他自己的故事，“一旦其中一人从诸般真理中找来一项奉为自己的真理，并准备依此生活，他就变成了畸人，而他所拥抱的真理就变成了虚妄”。在《哲学家》里，Parcival医生给George Willard讲故事，这些故事无所始无所终（they begin nowhere and end nowhere），宛如《小城畸人》中的二十五个故事，都无所始终，只是一个个跳跃的梦境，让人忧伤不安。每个人只是自己世界里的幽闭症患者。他们在大街上相遇、问候、微笑，回到自己的房间里继续在不可告人的梦境里游荡。那个贯穿始终的小记者George Willard仿佛一个善意的偷窥者，偶尔路过几个人的梦境，探得他们的寥落。他离开了小城，故事就结束了，其实本来什么也没有发生。

  这个世界有太多的小城，它们用不同的语言，有不同的习俗，相异的灯火，然而它们又是如此类似。萧红的《呼兰河传》和《小城三月》，师陀的《果园城记》和《里门拾记》，沙汀的《小城风波》，沈从文的《边城》和《丈夫集》，稍晚的汪曾祺的《大淖记事》，甚至后来李昂的《鹿港故事》和阿城的《遍地风流》……你都不知为什么会在这些时代相隔久远，地理南北东西的小城故事里读到自己的原乡。

  地铁里有穿着入时的惨绿少年，有逗弄孩子的胖妇女和她心不在焉的瘦丈夫，他们都会湮没在这个大城的人海之中。我看到思想者Seth在想：“这就是结局。她也会爱上一个人，那永远不会是我。那会是其他人——某个傻瓜——某个喋喋不休的人——某个像George Willard的家伙”。

  [美]Anderson, Sherwood，《Winesburg, Ohio: Authoritative Text Backgrounds and Contexts Criticism》，W. W. Norton & Company，1996，USD 11.40。