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本书是黄仁宇先生七十年代以来的多篇论述加上两篇新稿，重新编印发行的增订版。作者以其一贯提倡的大历史观点，用长时间、远距离、宽视角的条件重新检讨历史，使得过去许多看似不合理的事迹，获得前因后果连贯的合理性。作者用简洁的语言、独特的历史观察人所未察，独具慧眼，发人深省。

本书包括：从《三言》看晚明商人、明《太宗实录》中的年终统计、明代史和其他因素给我们的新认识、我对“资本主义”的认识、中国历史与西洋文化的汇合等内容。

新世纪版序

从《三言》看晚明商人

明《太宗实录》中的年终统计

――李约瑟博士所称中国官僚主义的一个例证

明代史和其他因素给我们的新认识

我对“资本主义”的认识

中国历史与西洋文化的汇合

――五百年无此奇遇

中国近五百年历史为一元论

附录

各专著提及20世纪中期以前中国土地占有的情形

里昂车站的会晤点

卷尾琐语

明《太宗实录》年终统计的再检讨（新增）………

上海，Shanghai，シャソハイ（新增）

黄仁宇（1918-2000），生于湖南长沙，1936年入天津南开大学电机工程系就读。抗日战争爆发后，先在长沙《抗日战报》工作，后来进入国民党成都中央军校，1950年退伍。

其后赴美攻读历史，获学士（1954）、硕士（1957）、博士（1964）学位。曾任哥伦比亚大学访问副教授（1967）及哈佛大学东亚研究所研究员（1970）。参与《明代名人传》及《剑桥中国史》的集体研究工作。

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书籍介绍

本书是黄仁宇先生七十年代以来的多篇论述加上两篇新稿，重新编印发行的增订版。作者以其一贯提倡的大历史观点，用长时间、远距离、宽视角的条件重新检讨历史，使得过去许多看似不合理的事迹，获得前因后果连贯的合理性。作者用简洁的语言、独特的历史观察人所未察，独具慧眼，发人深省。

本书包括：从《三言》看晚明商人、明《太宗实录》中的年终统计、明代史和其他因素给我们的新认识、我对“资本主义”的认识、中国历史与西洋文化的汇合等内容。

• 作者：愚公 发布时间：2013-12-29 11:51:07

  这本书在我看来，可能是为了回应学者对于他明代财政研究的回应，本书最主要的几篇文章都是围绕着明代商业、财政、税收展开的，其它关于资本主义发展问题，可以说是资本主义与二十一世纪的补充。内容上，不脱离他的大历史观，但是建立在其明代经济史和世界现代化史比较研究的基础上。

• 作者：海阔天空祝沽笙 发布时间：2014-08-03 23:57:45

  看完以后我就记住了一个术语：“可用数字管理的”（mathematically manageable）

• 作者：hitbear 发布时间：2018-07-04 23:57:24

  豆瓣分很高，但我真心觉得一般。这一类的书都爱拿自己跟《追风筝的人》来比较，但没几本能比肩的。

• 作者：鲁闽 发布时间：2005-12-11 20:40:22

  大历史观的延续，有重复之嫌

• 作者：水草狗 发布时间：2016-06-12 12:53:58

  本科读万历十五年之后就没读过黄仁宇的书了，写得真好啊，虽然理论论述少而又少，但字里行间无不浸润理论洞见，文字又漂亮。比如讨论李约瑟的官僚主义概念，说道传统官僚主义必“借力于思想上假设的成分”，“以上级的理想为准则……如实施困难，则由上级向下级施加压力”，不切实际的政策“经年累月，积滞于下端”，一句话把意识形态和组织制度在很大的历史空间里勾连起来。又论自明代以来历史为“一元论”，财政统制于中央，中层政府缺乏后勤能力，故而经济部门无以伸足，金融机构难于发展，以组织问题倒逼经济问题。由是进入到对封建制、资本主义等母题的讨论中。“放宽视界”者，长存大历史之心，才能以小见大。可以经常翻读。

• 作者：我的剑会笑 发布时间：2010-11-22 23:37:06

  又是一本黄仁宇文章的合集，所以文章结构很不咋地。就是只看单一的文章，也能看出黄仁宇身上有很多旧文人的色彩-“写文章很罗嗦，逻辑不是很清楚”，很有点像现在的文艺青年。这本书在现在看来只有历史价值，除非你想研究黄仁宇的思想变迁，否则直接去看《资本主义与二十一世纪》更好。

• 建构出来的资本主义与封建社会,冰与火的歌

  作者：宇镭 发布时间：2012-08-05 03:01:33

  花了半个月时间看完了五卷冰与火之歌,突然想起了这本从前翻过一半的书,拿过了重新看了一遍.

  看冰与火之歌的时候,是把它当成一个描绘中古欧洲封建社会的样本来看的,那个小说虽说是奇幻小说,但除了架空一块大陆,幻想的成分并不是很多,马丁是拿欧洲历史为蓝本的,他用了许多限定视角的叙事人,像游戏开地图一样把那个世界的运作写的很明白,国王和他的领主间的关系,骑士集团的规范和荣誉,平民的生活状况和他们对统治者的义务,这块封建大陆和对岸的商业自由贸易城邦的关系...等冰火全部出完,我大概会认真分析一下

  很长一段时间里,中国人都在纠结一些概念,封建主义,资本主义,社会主义,哪个道路好,分界线在哪里,但是真正去看欧洲封建社会的生活,和我们熟悉的中国古代被称为封建社会的那个时代完全是两回事,就好像中国的龙和西方的dragon完全是两种生物一样

  黄仁宇这本书解决的就是这些概念的问题.

  和《万历十五年》一样，这本书其实不算学术读物也不算大众读物，而是介于两者之间，这种半学术半商业的东西在今天总会有它的市场的，太学术的读物容易沉湎于没有实际意义的概念争执，太商业的读物容易哗众取宠。

  这本书是黄仁宇七八十年代多篇文章的一个合集，不过主线还是清楚的，最初他帮李约瑟写中国科学技术史，当然就碰到了那个著名的“李约瑟问题”，而要解释这个问题，光分析科学技术肯定不够了，这涉及到中西方社会历史上很深远复杂的东西，所以他花了很长时间做这些，在从封建向资本主义转变的时候，中国和西方各自发生了什么？如此大的一个题目甚至因为离原题目太远，没人愿意资助他，但这对他很重要，对很多中国人来说也很重要。

  黄仁宇是做明史起家的，《万历十五年》只是他的成果之一，他深感明朝是中西方碰撞前的中国的最后一个王朝，清朝的社会经济机制都是照抄明朝的，而且明朝后期还有人说出现了资本主义萌芽，如果没有西方干涉，中国也会发展出资本主义，但是黄仁宇觉得，这不可能，中国的封建社会和西方的封建社会完全是不同的，怎么可能演化出一样的东西来？

  他的第一个论据是冯梦龙的《三言》，这是一个把文学作品当作史学论据的不错的案例，三言里边有一百多篇，尽管文学是虚构的，但是里边商人的活动没有造假的必要，何况还是反复出现的，他从里边提取晚明的商人，客商和坐商有何区别，商人的信用如何保证，商人世家有钱了会做什么，和官僚机构的关系是什么样的，他的结论是，晚明的商人，从手段到目的，和欧洲那些资本主义萌芽完全是相反的

  光小说肯定不行，他也去分析明《太宗实录》，从琐碎冗长的明朝财政数据中提取信息，作了很多时间表和曲线图，在几十年时间里，明朝的税粮变化，漕运至京的粮食变化，印纸钞和控制纸钞的变化，这是一份明朝的财政报告，它没有《万历十五年》那么好读，更专业一些，看它的时候你会后悔是不是应该先学点经济学知识，黄仁宇用它去分析明朝经济体系和背后官僚政治，民族战争的关系。

  他把中国的历史划成三个部分，秦汉，唐宋，明清，撇开道德的或民族的视角，以经济体制的，和西方参照的方式去分析，这种剥离道德的方法居然让我找到了看《三体》的感觉，王莽为什么篡位，王安石为什么必须变法而变法又必然失败，朱元璋上来为什么以各种借口杀那么多人，背后都有经济规律的手在操控。我不是经济学出身，不知道里边是否有硬伤，但仍然很受震撼。

  黄仁宇说，所谓的“封建主义”“资本主义”都是很晚出现的词，连马克思都从没说过“资本主义”这个词，它们都是到19世纪才出现，20世纪意义才被确定下来的——实际上意义还在争论。他花了很长时间告诉我们在欧洲，封建主义是怎么向资本主义转变的，比我们想象的还要漫长地多，他以英国一块古老的庄园为例，讲述这块地在几个世纪中，是如何从中古封建制的封地，经历时间的流逝，战争和瘟疫，一些人通过意义不明的文字记录成为它的使用者，在没有所有权的情况下如何转让，通过大航海时代大量贵金属的注入使土地身份变化，在英国贯穿17世纪的普通法和“公平法”的争论，在宗教涉入，国内战争和光荣革命中，最中变成一块可以作为资本的私人财产。他讲述威尼斯这样的自由城邦是如何在教会和国家的争斗中建立自己独特的地位，这个没有制造业的城邦如何将自己复制到地域更加广阔的荷兰，最终进入英国。感谢《冰与火之歌》里马丁所描绘的布列佛斯等九大自由贸易城邦，否则仅在黄仁宇这样的学术文字描绘中我根本不可能想象出这种城邦的全貌。

  在我的总结中，黄仁宇要表达的是这些：

  所谓“资本主义”“社会主义”仅仅是在对大众的宣传中有意义，它实际上都是要对社会的经济体制进行改造，使之可以进行“数目字的管理”

  “数目字管理”是黄仁宇史学理念的核心，早在《万历十五年》中他就多次提到。他认为，一个社会想要领导控制人群，总是要有上层机构和下层机构。资本主义的诞生，在于又凸现了一个中层机构，可以非常灵活的进行商业资本的流动，使得社会运行的效率大大提高。这种流动要求个体对财产有明确的所有权，进行清晰的数目统计计算。宗教和道德在人的生存面前，约束力是很有限的，经济学上人追求利益最大化的假设面对人类社会整体还是成立的，欧洲社会政权支离破碎，这种商业资本形成的社会机制最早在威尼斯这样的权力斗争的夹缝城市中诞生，它只有商业，没有制造业和农业，但它的竞争力将使它扩散到更大的地方，比如尼德兰，又一个权力斗争的夹缝，而在同时，英国正在发生上述的变化，地理大发现带来的金银在冲击传统的封建土地所有权，英国最终以国内战争而不是改良的方式肃清了旧账，并通过从尼德兰引入一个新的国王，将自由贸易城邦的规则带给了整个英国，光荣革命几年后，英格兰银行建立，王室用钱必须精确借贷，整个英国成了一个大公司，商人们获得了胜利（这会是冰火的结局吗？）

  中国的情况在于，它有独特的地理环境，使得国家必须以集权统一的方式维持，黄仁宇举了一个历史学家的论据，认为东亚大陆每年降水取决于两股季风气团的交汇，但其交汇不规律，常有局部水旱灾害，大型水利工程需要统一的帝国。黄仁宇认为光水利不足以说明集权统一，他认为还有对抗北方游牧民族的需要，但总体结论是一样的。庞大的地域和人口使得精确对社会资源进行数目化管理成为不可能，所以只能自上而下，建立一个理想的道德化框架去管理国家，以道德自律取代精确的法律，上层机构和下层机构相对脱节，下层机构实际上无法满足上层机构的理想化要求，所以有各种变通。我感到很有意思的一点是，黄仁宇认为这种道德的要求因为要保证所有人公平，所以往往以生产落后的部门为准绳，限制先进部门，这使得强有力的能够操控流动资本的中层机构无法出现，所以中国社会不可能像西方社会的方向演化（有没有想到三体3里边人类联合政府禁止研制超光速飞船？）而事实上，人类为了追逐私利，总是会尝试突破，黄仁宇举了东汉经济解体的例子，官渡之战，曹操和袁绍祖上都是求学孝廉出身，汉王朝曾成功遏制了藩王的军阀内乱，但取而代之获得权力的学阀演化成了新的军阀。宋朝经济一度发达，王安石变法的目的就是在于加速经济的流动，但缺乏相应中层机构的官僚机构使得这种加速缺乏中介而成为不可能。朱元璋上台终于决定把唐宋的扩张经济转化为保守的内缩经济以求稳定，那些血案无一不是打击有能力进行扩张经济的大家族，那时候朱元璋并不知道遥远的西方有一个正在成长的足以威胁自己的文明，这种保守应该获得我们的理解。而文明间终于碰撞时，也只好制约这种交流，实行海禁。

  黄仁宇以其切身体会说，中国社会这种缺乏中层机构，缺乏数目字管理的机制，即使在清朝灭亡后，并没有什么变化，国民党政权仅仅建立了一个上层机构，抗战以前的黄金时期，在中国偌大一个农业国家，国民党政府的全部财政收入都来自于商业税收，与农村的下层机构完全没有联系，真正把中国传统的农业下层机构更换一遍，使之可以进行数目化管理，是共产党五十年代开始做的，但这种变革操之过急，非常容易被利用，比如十年动乱，直到80年代改革开放后，这种数目化管理的运作方式才扩展到整个国民经济领域，中西方的社会机制才开始融会进同一个进程。

  黄仁宇这本书让我觉得很过瘾，一个大历史的框架可以解决从前的很多问题，主要是把道德问题抛开，以经济效率的规则去看中西方社会的运行时，很多麻烦的东西可以视为无意义而且开，会清晰很多。

  但是也觉得有很多问题。

  首先，这本写于七八十年代的书，辉格史的倾向是很浓的，辉格史是一个史学术语，意思是把现在的东西当作最高标准，历史一切都要向今天的标准靠拢。黄虽然很小心地把资本主义社会主义的区别跳过，但是“数目化管理”仍是一个以效率为先的，唯一正确的社会机制，似乎落后的机制只有向这个方向演化，才能存活。但是高度数目化控制也会造成残酷的竞争和人的异化，这一点马克思倒还没过时，西方马克思主义者能告诉我们更多，这还没考虑到环境污染和有限能源的问题，如果人类社会费尽心思，沿着唯一正确的宏大叙事的路线前进，结果把自己走向了一条死路，该怎么办？

  其次，这本书对于人类世界认知，科学技术社会影响缺少阐释，明朝之后中国社会的保守，和他们对自己的世界中心位置的自信有关，如果可以保证公平和每个人的幸福，为什么要更高的效率？一切的错，只在于地球是一个黑暗森林，而他们被发现了。英国的17世纪革命，一个荷兰来的国王只是马背上最后一根稻草，一个世纪里的变化，航海和地理大发现，天文物理学革命，对社会结构影响很大，科学社会学里默顿的《十七世纪的英格兰科学技术与社会》不知道黄仁宇是否读过，如果欧洲一直是个权力分割争斗的地方，为什么偏偏是这几百年里，它发生了巨大的变化，人类对这个世界的认知和技术演进起到了什么作用？至少，我不相信一个社会仅仅靠出现一个中层机构活用资本，就能进入现代社会，这台理想化了，黄仁宇这本书讲的只是经济史，他也许忽视了一些不应该忽视的东西

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  评论写到这里该结束了，对冰与火之歌感兴趣的可以看下去，我预言一下冰与火之歌的大结局，应该是来自东部争议之地的九大自由贸易城邦的军队打下了西方的维斯特洛大陆吧，当然，这取决于最后两部里马丁能否保持小说的低幻想风格，如果古神火神七神外星人什么的突然出现了，那就谁都没辙了，我更期望这个小说最后能有一个科幻结尾，他们发现冰火的这颗星球在宇宙中的位置，季节更替不规则的乱纪元的原理，以及在马丁那个庞大的科幻设定“一千个世界”里的位置。毕竟，真正的科幻是未来的历史，而未来，谁也说不准，从以往历史里不管总结什么规律都有可能失效……

• 黄仁宇的转折

  作者：木子 发布时间：2017-04-03 14:33:28

  这本集子收录黄仁宇先生《从<三言>看晚明商人》、《明<太宗实录>中的年终统计》、《明代史和其它因素给我们的新认识》、《我对“资本主义”的认识》、《中国历史与西洋文化的汇合》、《中国近五百年历史为一元论》等文章。

  就读者而言，这本书可算是枢纽之作，我之前所读，有《中国大历史》、《万历十五年》、《黄河青山》、《关系千万重》之类，作者的结论逻辑是清楚的，但读者却常希望能更深入一层，在细节事实的繁芜之中追问这些逻辑的可靠性，这本书所录文章，前面几篇，都算深入细节，因此可算是深入精微的一个枢纽。

  另一方面，这本书值得重视的更为后两篇文章，即《我对“资本主义”的认识》和《中国历史与西洋文化的汇合》，从这两篇文章开始，作者把对中国历史的考察统一至对世界发展的思考中来，或者说，让这种思考逐步摆脱于对中国历史的解释，而开启了探索未来的大门，事实上，《我对“资本主义”的认识》之后即扩展为另一本书《资本主义与二十一世纪》，目前只读了两章，其思路，应当是考察现代经济作为一种法权体系的发展历史。这本书不能不让我想起《顾准文集》，我对顾准的了解不算多，《顾准文集》给我的印象却至为深刻，不仅在其深刻的洞察力，更在其伟大的人格力量也。

  读至此处，可以说，之前所读黄先生的书，其意思都可以作更深一层的理解，之前所重视的，是技术上的困难，用以解释近代以来中国所遭受的苦难，而从此开始，则重点更在法权体系上的历史转型，其眼光所到，则必然走出二十世纪，而看到二十一世纪的可能。甚至连蒋介石所面对之困厄，作者作为前国民党军官旅居海外所经历之质疑，都如一页风云轻轻散去了。历史的沉重，转换成了未来希望的生机勃勃。

  事实上，从此处出发，对中国历史的考察，也就有了更明确的指向，哪些事情重要，哪些事情不重要，哪些看似中断，实则相互联系，就可以有更准确的判断，也就是说，一个“大历史”观念就更容易为人所理解。土地制度，货币制度，税收体系，民事法律，都更凸显出其重要性来，甚至完全超过了朝堂上的礼仪权谋与边疆上的军事冲突。

  事实上，也正是出于这种转向，作者对“明清资本主义萌芽论”才特别批判，以作者对理解，这个批判是非常重要的，非如此，则容易使今日的中国陷入一些误解与偏差之中，不能注意到现代经济所立足的是整个一套不同的法权体系，因循传统，再经曲折。

  就本书提出的土地占有权的考证方面，我记得过年时与家中老人谈起解放前的情况，说是我们整个村的人，哪里有自己的地，都是佃农，所有土地都是城里人的，此说想必无疑，这些事情上的记忆应该是可靠的。此虽一端，但也可供推想全局，那么我就不能不怀疑作者提出的“土地集中问题远没有那么严重”的说法了，他所引的毛泽东当年的调查结论，说集中程度在百分之七八十，倒是比较有可能的，但这个集中度，已经相当严重。

  另外，英国之光荣革命，其最主要的影响似乎不在高层机构的变革，而在私有产权之保护，即“君主立宪”之“立宪”以保护私有产权，或者说，高层机构变革为表，私有产权之保护为里。那么，保护私有产权的具体含义，似乎还须深入阅读以发掘之。