证券业从业人员资格考试一本通 证券交易 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

为了帮助考生顺利通过证券业从业人员资格考试，我们根据*证券业从业人员资格考试大纲和指定参考教材编写了证券业从业人员资格考试一本通丛书。

本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。本书是其中的分册《证券交易》。

前言

学习和考试建议

一、学习和复习

二、命题解析

三、解题技巧

章 证券交易概述

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 证券交易的基本要素

考点2 证券交易所的席位和会员

考点3 证券交易机制

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第二章 证券交易程序

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 证券交易程序概述

考点2 证券账户和证券托管

考点3 委托买卖

考点4 竞价与成交

考点5 交易结算

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第三章 特别交易事项及其监管

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 特别交易规定与交易事项

考点2 交易信息和交易行为的监管

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第四章 证券经纪业务

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 证券经纪业务概述

考点2 证券经纪业务的营运管理

考点3 证券经纪业务的营销管理

考点4 证券经纪业务的内部控制与风险防范

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第五章 经纪业务相关实务

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 股票网上发行

考点2 分红派息、配股及股东大会网络投票

考点3 基金、权证和转债的相关操作

考点4 代办股份转让

考点5 期货交易的中间介绍

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第六章 证券自营业务

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 证券自营业务概述

考点2 证券公司自营业务管理

考点3 证券自营业务的禁止行为

考点4 证券自营业务的监管和法律责任

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第七章 资产管理业务

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 资产管理业务概述

考点2 资产管理业务的基本要求

考点3 定向资产管理业务

考点4 集合资产管理业务

考点5 资产管理业务的禁止行为与风险控制

考点6 资产管理业务的监管和法律责任

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第八章 融资融券业务

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 融资融券业务

考点2 融资融券业务的管理

考点3 融资融券业务的风险及控制

考点4 融资融券业务的监管和法律责任

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第九章 债券回购交易

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 债券质押式回购交易

考点2 债券买断式回购交易

考点3 债券回购交易的清算和交收

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第十章 证券登记与交易结算

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识结构图

第二节 考点、难点讲解

考点1 证券登记

考点2 证券交易清算与交收

考点3 结算账户的管理

考点4 证券交易的结算流程

考点5 结算风险及防范

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选題

三、判断题

答案及解析

全真模拟预测试卷

全真模拟预测试卷(一)

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

全真模拟预测试卷(二)

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

全真模拟预测试卷(三)

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

附录

一、重要概念、术语速记

二、必记时间点

三、法律法规条目参考

四、重要公式汇总

郭田勇，中国人民银行研究生部经济学博士。现在中央财经大学金融学院从事教学科研工作，并担任中央财经大学中国银行业研究中心主任、证券期货研究所副所长，兼任中国人民大学中国财政金融政策研究中心博士后研究员、中央财经大学国际金融研究中心研究员、中国保险精算研究院

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书籍介绍

《证券业从业人员资格考试一本通:证券交易考点精讲及全真模拟(2013-2014)》主要收录了资产管理业务含义、种类及业务资格、资产管理业务的基本要求、定向资产管理业务、集合资产管理业务、资产管理业务的禁止行为与风险控制、资产管理业务的监管和法律责任等内容。

• 作者：避人避世 发布时间：2023-07-03 01:42:30

  2023.07.03读完，突然对英语很感兴趣。英语太差了配合发音视频自学音标中…上学那会老师都没教，书里有些单词被吞了字母有纰漏，读完发现单词好多都不记得了，打算重新捡起来，这本书音标部分和讲解和DJ标准发音视频差不多可以看看，别的倒没什么。三星

• 作者：Lo 发布时间：2008-01-18 12:43:52

  The Psychology of Emotion: From Everyday Life to Theory (5th Edition) by Kenneth T. Strongman.: Wiley.

• 作者：靜 发布时间：2005-12-16 16:50:11

  一部很美的励志小说，在从成都到昆明的火车上看完了大部分。在新疆玩的时候，每天都在赶路，但是总能在间歇看到这部片子，非常喜欢女主角的气质，是演员把这它演活了。也使我对美食产生了很大的兴趣，甘心情愿在厨房里操练，希望有朝一日也能变出魔法：）

• 作者：知更鸟 发布时间：2023-03-25 02:45:06

  作者以生动形象的笔触讲述了月贞婆坎坷却不凡的一生，以及她身边人的故事，亦回忆了作者自己的童年。

  月贞婆由少及老善良、智慧、坚韧、果敢、自尊、自信，值得敬佩学习。

  在我看来，本书是精彩的佳作，值得来日再来温故。

• 作者：可达鸭 发布时间：2012-04-27 11:12:01

  天下乌鸦一般黑

• 作者：自由意志 发布时间：2019-02-24 15:04:01

  有糟粕，但更多的是家国精神，以及对中华优秀传统文化的感悟。

• 新时代新趋势新策略下的全球化隐形冠军

  作者：十点翻篇儿 发布时间：2024-02-26 19:56:30

  [阅读字数]： 21.8W

  曾经读过德语地区最负盛名的管理大师赫尔曼•西蒙教授十年前出版的《隐形冠军：未来全球化的先锋》。新时期全球化、数字化等高度不确定的环境下，本书是他对行业内全球前三，年收人在50亿欧元以下、中等规模的隐形冠军公司持续走访调查和深度思考研究的最新成果，而它们正在各自的行业中悄无声息地成为世界市场的领导者。

  

  隐形冠军往往不是年轻的公司，它们的中位年龄为71岁，1/9的隐形冠军年龄甚至超过100岁，都是“长跑冠军”。这表明隐形冠军的存活率很高，甚至可能超过大型企业。日本的千年企业，几乎都是中小企业。

  中国拥有世界18%的人口，创造了全球19%的经济产出。虽然中国的人均收人目前略低于全球平均水平，但其高经济增长率可能很快会改变这一状况。到2030年，仅中国经济增长就将占全球经济增长的31%。中国在单一产品和服务上所占的全球份额甚至更高。而世界上的所有市场中，大型市场只占2%，其余98%都是中小型市场和利基市场。

  中国全产业链制造业的不断升级，细化了劳动分工，扩大了细分市场，每个小商品市场和细分市场都提供了发展隐形冠军的机会。在更大的不确定性和波动性下，隐形冠军企业的天然优势—“敏捷性”显得更加重要，并在世界范围内抢占领先的市场地位。

  

  产业经济正从超级全球化向相对去全球化、出口驱动型转向投资和目标市场驱动型过渡。决定当前全球经济转型的重要因素的进步和可持续性意味着新游戏将更频繁地发生变化，隐形冠军在价值链中的深度或许会成为一把双刃剑：

• 我看野夫

  作者：邝海炎 发布时间：2014-01-22 00:42:40