【年末清仓】2010-2011年证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题）（赠大礼包） 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

本书是证券业从业人员资格考试科目“证券发行与承销”的过关必做习题集。《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)》遵循指定教材《证券发行与承销》（2010年版）的章目编排，共分为12章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年））中“证券发行与承销”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选用常考重难点习题，并对大部分习题的答案进行了详细的分析和说明。

圣才学习网／中华证券学习网提供各种证券类考试，国内外经典教材名师网络班与面授班（详细介绍参见《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)》书前内页），并精心制作了网络班与面授班的全套授课光盘（含精讲班、冲刺班、真题班等）。购书享受大礼包增值服务[100元网络班+100元真题模考+20元圣才学习卡]。《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)》和配套网络班与面授班、授课光盘特别适用于参加证券业从业人员资格考试的考生，也可供各大院校金融学专业的师生参考。

章 证券经营机构的投资银行业务

节 投资银行业务概述

第二节 投资银行业务资格

第三节 投资银行业务的内部控制

第四节 投资银行业务的监管

第二章 股份有限公司概述

节 股份有限公司的设立

第二节 股份有限公司的股份和公司债券

第三节 股份有限公司的组织机构

第四节 上市公司组织机构的特别规定

第五节 股份有限公司的财务会计

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

第三章 企业的股份制改组

节 企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

第四章 公司融资

节 公司融资概述

第二节 公司融资成本

第三节 资本结构理论

第四节 公司融资方式选择

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

节 首次公开发行股票申请文件的准备

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

第六章 首次公开发行股票的操作

节 新股发行体制改革的原则、内容和目标

第二节 首次公开发行股票的估值和询价

第三节 首次公开发行股票的发行方式

第四节 首次公开发行的具体操作

第五节 股票的上市保荐

第七章 首次公开发行股票的信息披露

节 信息披露概述

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告：

第四节 股票上市公告书

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求

第八章 上市公司发行新股

节 上市公司发行新股的准备工作

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露

第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行

节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准

第三节 可转换公司债券的发行与上市

第四节 可转换公司债券的信息披露

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券

第十章 债券的发行与承销

节 国债的发行与承销

第二节 金融债券的发行与承销

第三节 企业债券的发行与承销

第四节 公司债券的发行与承销

第五节 短期融资券的发行与承销

第六节 中期票据的发行与承销

第七节 中小非金融企业集合票据

第八节 证券公司债券的发行与承销

第九节 资产支持证券的发行与承销

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销

第十一章 外资股的发行

节 境内上市外资股的发行

第二节 H股的发行与上市

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市

第四节 境内上市公司所属企业境外上市

第五节 外资股招股说明书的制作

第六节 国际推介与分销

第十二章 公司收购与资产重组

节 公司收购概述

第二节 上市公司收购

第三节 上市公司重大资产重组

第四节 并购重组审核委员会工作规程

第五节 上市公司并购重组财务顾问业务

第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让

第七节 外国投资者对上市公司的战略投资

第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定

暂无相关内容，正在全力查找中

暂无出版社相关信息，正在全力查找中！

章 证券经营机构的投资银行业务

节 投资银行业务概述

一、单选题(以下备选答案中只有一项符合题目要求)

1．下列哪一项法律标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营的新时代? ( )[2009年9月真题]

A．《麦克法顿法》 B．《国民银行法》

C．《格拉斯·斯格尔法》D．《金融服务现代化法案》

【答案】D

【解析】l999年1 1月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

2．( )是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。[2009年11月真题]

A．核准制 B．注册制 C．额度制 D．辅导制

【答案】B

【解析】股票发行监管制度分两种：核准制与注册制。其中，注册制是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度强调市场对股票发行的决定权。

……

在线阅读地址：【年末清仓】2010-2011年证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题）（赠大礼包）在线阅读

在线听书地址：【年末清仓】2010-2011年证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题）（赠大礼包）在线收听

在线购买地址：【年末清仓】2010-2011年证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题）（赠大礼包）在线购买

暂无原文赏析，正在全力查找中！

编辑推荐

圣才学习网／中华证券学习网提供各种证券金融保险类考试、国内外经典教材名师网络班与面授班，并精心制作了网络班与面授班的全套授课光盘。

购书享受大礼包增值服务[100元网络班+100元真题模考+20元圣才学习卡]，冲抵价值100元的证券金融保险类网络班，并免费参加价值100元历年真题在线考试（全真模拟环境），还获得价值20元的圣才学习卡，可以在圣才学习网旗下所有网站进行消费。

书籍介绍

《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)》是证券业从业人员资格考试科目“证券发行与承销”的过关必做习题集。《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)》遵循指定教材《证券发行与承销》（2010年版）的章目编排，共分为12章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年））中“证券发行与承销”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选用常考重难点习题，并对大部分习题的答案进行了详细的分析和说明。圣才学习网／中华证券学习网提供各种证券类考试，国内外经典教材名师网络班与面授班（详细介绍参见《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)》书前内页），并精心制作了网络班与面授班的全套授课光盘（含精讲班、冲刺班、真题班等）。购书享受大礼包增值服务[100元网络班+100元真题模考+20元圣才学习卡]。《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)》和配套网络班与面授班、授课光盘特别适用于参加证券业从业人员资格考试的考生，也可供各大院校金融学专业的师生参考。

点击链接进入：

圣才教育•2012-2013证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)(附高清视频+上机考试+140元大礼包)

• 作者：蝌蚪往人 发布时间：2012-02-07 00:01:34

  卡西欧E－B800自带辞典，依然非常不错。

• 作者：辶日辶月 发布时间：2021-12-25 19:14:21

  本想读完四季，但最爱的秋季选编并没有特别喜爱，赏析也是良莠不齐。

• 作者：若辰 发布时间：2021-10-02 22:53:34

  颇有启发，知道了“财商”的概念

  道法术器

  致富是一门科学（《失落的致富经典》）

• 作者：笨鸟堂 发布时间：2015-05-16 13:25:34

  通签读到宜帝，感觉有点累，和史记一起读。

• 作者：那位，。 发布时间：2015-07-25 12:12:30

  一直有学习，非常喜欢

• 作者：是呆呆。 发布时间：2024-01-03 17:27:41

  在成长的动力中，基调是爱。美好的信念、亲情、爱、信任，能使一个人不会误入歧途。

• 读《作为戏剧的歌剧》有感

  作者：藤原琉璃君 发布时间：2008-07-10 14:34:44

  在汾阳路上看风景，隔壁一家音乐书店，进去逛逛，不买些什么似乎不好意思，就从架上找了本最不专业的普通人也能看得懂的书，结账付钱。不想风景里的女子正在看我，书便有了用处。

   

  西方的绘画及其他艺术作品大都表现为一个即时性的场景。不仅仅是人物绘画，自然画、雕塑作品等莫不如此：如《贺拉斯兄弟宣誓》、《拉奥孔》等等。本应恬淡的自然风光，在西方画家的笔下，也不会是那样宁谧，如康斯泰勃尔的《干草车》，牛车在溪流中逆流而上波纹四漾；又如梵高的《麦田上的乌鸦》，乌鸦自麦田腾空而起，呼扇着翅膀飞向天际，那样的气势简直要拂到观画者的脸上。

  西方绘画的比例总不至于太“失调”，就长宽比例而言，中国画中常有狭长之作，西方则鲜见；似乎与观看的方式有关，但无法判定是观看方式决定画作比例，或者反之，又或者相互影响。然而除了全景画和宗教场所的巨型穹顶画，似乎就难找出西方绘画中有和中国画卷一样能够展现壮阔场景的载体了，或许在西方人的眼中，绘画是需要保持距离在远处欣赏的，中国人站在案几前赏画的方式无法好好的欣赏那种瞬间凝固的美丽。

  较东方审美而言，西方绘画更重视明暗对比和透视，追求一种幻真的效果，就这点而言即使是形态比例上最接近中国山水画卷的全景画也仅仅只是为了达到以假乱真这一肤浅的目的。其实，用一个更不感情化的词来解释，便是“沉浸”。这很大程度上取决于观众的接收方式。沉浸是刺激大脑的绝佳过程，大多数情况下，沉浸所示意的精神上的全神贯注减少了与被看、被展示之物的审视距离，而增加与当前事件的情感投入。即使绘画中有全景画的表现，也是在展现一个宏大场景的瞬间，如1883年9月1日于柏林开始展出的全景画《色当战役》，安东·冯·韦尔纳在德皇威廉一世的资助下完成了这幅宏伟巨作，仅是全景画看台直径就达11米之巨，表现了普法战争中色当战役的所有战争场景，但这种“身临其境”务必达到在场感恰恰只能凸显出经历的那个瞬间。奥利弗·格劳在《虚拟艺术》中详细地探讨了全景画所带来的影响，令人惊异的是全景画与摄影和电影的关系远比想象中要来得密切得多。

  http://i3.6.cn/cvbnm/20/74/36/78cfd85bcb730b209af7830dd8b20a49.jpg

  中国绘画传统的卷轴式，一幅画中包含了时间线和行进性。卷轴的观看方式是流动的，观看时产生的时间经过画面的流动的感觉。中国水墨画的构图，早隐含了“动”的概念，即所谓动的视点，与西方作画的定点透视，迥然不同。中国画的观看之道乃观看时自右向左，将手卷慢慢展开，一边移动视点，一边将画各片段的景致映入脑海中体会而串连，从中感受到强烈的紧凑的时间感。中国画卷在案几上缓缓展开的过程，就如同人在画中游，虽然是静止的画卷，却也可被视为最简单最不经意的动画。如果将画卷比作动画场景，那么观看者的眼睛就是随时间移动的摄影机镜头。

  http://i3.6.cn/cvbnm/8c/2b/92/840b31cfb6fbc1c89129ce5ca96e145f.jpg

  中国传统的条案，案几的一种，案面抹头两段接有翘头。翘头与案面的结合恰似动画画面的画框，为画面中的景物框定了阈限。观赏者无法一览全豹，但窥一斑。一旦画卷可观赏部分的最左端到达左翘头，持卷者只能将画轴从右侧卷起，以适应条案的长度。水墨动画不仅仅是镜头、场景和动作的切换。由中国水墨长卷而来的空间感和进行性使得水墨动画很容易被还原成一幅完整的中国画卷。而中国水墨画本身的空间和时间感，也使得它全卷能够连贯作为水墨动画的场景使用，并且不切断镜头。这在《小蝌蚪找妈妈》和《山水情》中表现得非常明显。就进行性一点而言，有趣的是中国山水画卷是自右往左徐徐展开画轴，也即左行的叙述。而水墨动画大都选择自左往右行进，这样的改动抑或是为了照顾现代性的视觉习惯，或是依据人机学原理符合人视物顺序。然而在从表现到情怀都最为中式的《山水情》中，仍然有左行叙述的存在。

  在《作为戏剧的歌剧》一书中，约瑟夫·科尔曼（1924——）提出歌剧作为一种戏剧类型，它的本质存在无论在细节上还是在整体上都是由音乐的表现所决定的。歌剧不仅仅是化了装的音乐会，音乐也不会是简单的作为背景气氛而存在于作为戏剧的歌剧中。同样的，水墨动画不仅仅是以水墨为标榜的一种动画形式，水墨画不仅仅是用以点缀动画视觉风格或背景的物品。水墨动画从本质和细节上都是被中国画的特性浸润的。

  但是纵然水墨画——这一中国文化的指标性产物在动画中被赋予了多大的权力，甚至影响了诸如《山水情》等水墨动画，使之传达出中国传统文化中儒道交融、超然物外等等的思想，但是动画影片作为具有剧情的作品，戏剧冲突是本质性的一种存在，它的存在直接决定了水墨动画差别于水墨画的特性。以最接近中国传统山水画卷的《小蝌蚪找妈妈》为例，在小蝌蚪一方为主角的叙述过程中，不时插入关于青蛙妈妈的镜头，这一叙述的插入，直接在波平浪静的单一线性叙事中掀起波澜，使得传统山水画叙事一线到底波澜不惊的本根无法成立。插入了青蛙妈妈的线索导致原本完美的小蝌蚪找妈妈画卷有断裂处，因为观看者是跟着小蝌蚪一起行动的，所以如果长卷上真的有这部分，那观看者看到青蛙妈妈的时候，也意味这小蝌蚪也看到了青蛙妈妈，追寻的过程刚开始即告结束，那戏剧冲突将不复存在，观众兴味索然。传统的画卷上承载不了过多的叙事线索，尤其是画卷是自右向左徐徐展开，留给人的期待就只能是一条线的脉络；而动画可以通过镜头的切换，加入多角度的叙事，在平铺直叙的画卷基础上产生戏剧冲突。《牧笛》中牧童与牛的对抗，《山水情》中文士留与走的斗争莫不如此。有戏剧冲突，才构成张力，才成其为戏剧。动画作为一种情节剧，不仅仅是会动的画那么简单。拉洋片之类的简易动画唯有在配以人声渲染的情况下，才能勾得人的兴趣。荷马史诗《奥德赛》为何具有永恒的魅力，在奥德修斯唱颂自己十年辛苦不寻常的时候，家中求亲人的乱套、儿子忒勒马科斯寻父出洋等线索的交缠不无裨益。

  所以，青蛙妈妈去找孩子这条线索的加入，虽然破坏了该水墨动画彻底还原为画卷的可能，却证明了水墨动画不仅仅是水墨画卷那样简单的单一艺术。

• 贫穷的本质，传染的伦理——论尹成姬小说

  作者：惊奇 发布时间：2023-06-28 13:30:58

  [韩] 黄道敬 / 文

  安松元 / 译

  熟悉而又陌生的尹成姬小说。

  小说的情节停滞在某一点上静止不动，人物形象幽灵般模模糊糊；语言简单、朴素。

  尹成姬讲述了我们所熟悉的贫穷、孤独、死亡和遗弃。

  小说的陌生感主要自来作者观察世界的角度和独特的讲述方法。小说的叙事焦点是当下的悲剧，如贫穷、死亡、出走和被遗弃，至于造成

  悲剧的事件则隐隐约约地作为背景而存在

  。在尹成姬小说中，贫穷是心理问题，而不是经济或社会问题，在作者看来，是贫穷导致主人公远离人群，孤独地游荡在边缘地带。悲剧事件不是小说的主题，因为它已经成为历史，重要的是悲剧事件留下的创伤和孤独。

  尹成姬笔下的人物拒绝行动、拒绝改变，宁愿默默地忍受冗长乏味的生活。

  生于1973年的尹成姬那一代人并没有经历工业化和民主化过程中的混乱，在他们成长期充分享受了经济上的富足，政治、文化上的自由。九十年代韩国文学的主流是天马行空的想象力、放纵的欲望、脱序和梦想。朴实，甚至过时的尹成姬，似乎与时代格格不入。

  以她的处女作《积木搭建的房子》为例。这部小说集作为尹成姬的文学起点，以独特的叙事方式书写了孤儿意识、破败，以及这一切所造成的心酸现实。作者关注的不是贫穷，而是孤独和破碎的人际关系。

  “我”隔绝于一切人际交往和社会关系，“我”只用听觉和触觉感受现实的风景。

  而悲剧性的经历在叙述中彻底隐身。作者用“风景”讲述这样的故事：

  淡淡的月光从厨房窗口照进来。冰箱安静了下来。隔壁家屋顶上立着一根破破烂烂的烟筒，把影子长长地落在厨房里。我看着影子的末端。这条影子的末端与电饭锅的影子叠在一起。电饭锅的保温按键一闪一闪，我跟着它的节奏呼气和吸气。我做五次呼吸，中间冰箱的电动机启动一次。我把身体右转，把耳朵贴在冰箱上。冰箱的震动传到我的心脏。

  从里屋传来爸爸的干咳声。冰箱安静了，窗玻璃上的影子微微颤动。我起身走向窗户。隔壁家的烟筒像一个人，我微微吃了一惊，以为有个人从窗户偷看。

  爸爸的干咳声又一次传来。冰箱又发出嗡嗡的声音。

  作者没有描述主人公的内心情感，对家庭遭受的变故也闭口不谈，但我们从作者笔下的景物，可以感受到主人所面对的荒凉的现实。

  爸爸希望他的孩子是新年第一个降生的婴儿。他觉得，这会让全部的幸运都降临到自己身上。几个月以来店里一直在亏损。寒冬才刚刚开始，家里只剩下几块煤炭。妇产科的人说，在本院出生的新年第一个婴儿，将获得免费的儿科医疗服务。十二月三十一日十一点三十一分，姐姐出生了。晚三十分钟就好了……爸爸跟护士说。护士说，别担心，肚子里还有一个呢。爸爸盯着表喊：快点，再快点。一月一日零点三十一分，我出生了。早三十分钟生下来该多好。这回护士跟爸爸说。

  妈妈立刻被送进重症室。妈妈的脸上戴着氧气罩。爸爸坐在妈妈的头边，说起自己的童年往事。（……中略）很奇怪啊，我一见到爸爸，这张嘴就粘住了似的，不过最后一句话，我还是说得清清楚楚：我要离开这个家，再也不回来了。我一点儿没结巴。爸爸抚摸着妈妈的头发说。

  妈妈没有抱过自己生下的孩子。办完妈妈的葬礼，爸爸背着姐姐、抱着我回到了家乡，那是爸爸离家后的第十个年头。

  这是《在U形弯道埋下藏宝图》的开头情景。这段文字排除了一切情感描述，只用沉沉甸甸的客观“事实”告诉读者悲剧是如何开始的。

  然而对悲剧的成因，作者却自始至终保持着沉默。作者没有告诉我们，究竟为什么小孩子出生导致母亲的死亡，也没有解释为什么落魄的爸爸要带着双胞胎回老家。

  小说人物的一切不幸都来自贫穷。“寒冬才刚刚开始，家里只剩下几块煤炭。”“夜总会的生意总是不见好转。”（《在U型弯道埋下藏宝图》）“他”为了资助弟弟出国留学，放弃了学习滑翔伞的计划。（《有人在敲门》）“我”上小学三年级时，爸爸得了肝癌，“我”和妹妹不得不放弃才艺班。（《孤独的义务》）

  然而“贫穷”在尹成姬的小说中仅仅只是一个背景。作者关注的不是贫穷，而是由贫穷导致的孤独，所以感到“无聊死了”。（《在U型弯道埋下藏宝图》）

  “贫穷”带来的不是经济问题，而是人的异化和孤独。