5G无线增强设计与国际标准 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

5G无线增强设计与国际标准 主要介绍了5G无线增强技术及相应的国际标准化内容。其中，包括5G车联网技术、5G非授 权接入技术、大规模天线增强技术、终端节能技术、超高可靠低时延（URLLC）技术、接入增强技术（包括非正交多址标准化过程的介绍）、多连接及载波聚合增强技术等。本书不仅对这些关键技术进行了介绍，还对这些技术的标准化过程及标准化方案进行了详细分析。 本书适合从事移动通信研究的本科生及研究生、从事移动通信工作的工程师及希望了解5G相关情况的专业人士阅读。

第1章 5G无线增强设计概述

1．1　5G无线增强设计概览　3

1．2　5G无线增强关键技术总体设计思路　4

第2章　接入增强

2．1　2步随机接入　10

2．1．1　基本原理及应用场景　10

2．1．2　整体流程　12

2．1．3　MsgA PRACH　14

2．1．4　MsgA PUSCH　19

2．1．5　功率控制　23

2．1．6　MsgB设计　26

2．2　非正交多址　35

2．2．1　基于比特级处理的多址标识　38

2．2．2　基于符号级处理的多址标识　39

2．2．3　其他多址标签设计　44

2．3　小结　46

第3章　增强多天线技术

3．1　增强信道状态信息反馈　48

3．1．1　基本原理　48

3．1．2　码本结构　49

3．1．3　码本参数指示　52

3．1．4　CSI丢弃以及码本子集约束　56

3．1．5　端口选择码本　59

3．1．6　UCI上报　59

3．2　增强波束管理　60

3．2．1　基本原理　60

3．2．2　降低开销和时延　60

3．2．3　SCell波束失效恢复　65

3．2．4　L1-SINR　68

3．3　多点协作传输　68

3．3．1　基本原理　68

3．3．2　S-DCI方案　70

3．3．3　M-DCI方案　75

3．3．4　URLLC增强方案　78

3．4　上行满功率发送　82

3．4．1　基本原理　82

3．4．2　Mode 0方案　83

3．4．3　Mode 1方案　84

3．4．4　Mode 2方案　86

3．5　参考信号增强　87

3．5．1　基本原理　87

3．5．2　基于CP-OFDM波形的PDSCH/PUSCH的DMRS增强　87

3．5．3　基于DFT-s-OFDM波形的PUSCH/PUCCH的DMRS增强　88

3．6　小结　89

第4章　定位技术

4．1　概述　92

4．2　NR R16定位技术介绍　94

4．2．1　NR E-CID定位技术　94

4．2．2　NR DL-TDOA定位技术　95

4．2．3　NR UL-TDOA定位技术　96

4．2．4　NR Multi-RTT定位技术　98

4．2．5　NR DL-AoD定位技术　100

4．2．6　NR UL-AoA定位技术　101

4．2．7　NR RAT混合定位技术　101

4．3　定位测量值　102

4．3．1　UE定位测量值　102

4．3．2　基站定位测量值　105

4．3．3　定位测量值的取值范围和分辨率　107

4．3．4　定位测量值质量指示　107

4．4　下行定位参考信号　108

4．4．1　DL PRS设计　109

4．4．2　DL PRS配置　115

4．5　上行定位参考信号　119

4．5．1　上行定位参考信号设计　119

4．5．2　上行定位参考信号配置　124

4．6　物理层过程　126

4．6．1　下行物理层过程　126

4．6．2　上行物理层过程　129

4．7　定位协议架构和高层定位过程　133

4．7．1　定位架构　133

4．7．2　定位功能概述　136

4．7．3　定位过程　137

4．7．4　定位安全　139

4．7．5　广播定位辅助数据　140

4．8　非RAT相关定位方法　143

4．8．1　概述　143

4．8．2　A-GNSS　143

4．8．3　大气压力传感器定位　144

4．8．4　WLAN定位　144

4．8．5　蓝牙定位　144

4．8．6　TBS定位　145

4．8．7　惯导定位　145

4．9　定位性能　145

4．10　小结　147

第5章　终端节能技术

5．1　概述　150

5．2　技术原理　152

5．2．1　PDCCH监听减少　152

5．2．2　时域自适应节能　155

5．2．3　频域自适应节能　156

5．2．4　天线域自适应节能　157

5．2．5　无线资源管理测量节能　157

5．3　DRX优化　159

5．4　辅小区休眠行为　161

5．4．1　辅小区休眠行为引入　161

5．4．2　辅小区休眠行为状态转换　163

5．4．3　DRX激活期内辅小区休眠行为指示　163

5．5　节能信号设计　164

5．5．1　节能信号功能　165

5．5．2　节能信号传输信道　166

5．5．3　节能信号DCI格式　170

5．6　跨时隙调度节能技术　171

5．6．1　跨时隙调度节能技术原理　172

5．6．2　跨时隙调度节能技术流程　172

5．6．3　跨时隙调度节能方案指示　173

5．7　最大MIMO层数自适应节能技术　176

5．8　终端网络协同　177

5．8．1　释放偏好上报　177

5．8．2　配置参数偏好上报　177

5．9　RRM测量放松　178

5．10　小结　179

第6章　V2X

6．1　NR V2X总体架构和设计　183

6．2　NR V2X同步机制　185

6．2．1　NR SLSS设计　185

6．2．2　NR S-SSB结构设计　186

6．2．3　NR PSBCH内容设计　187

6．2．4　S-SSB资源配置　189

6．2．5　Sidelink同步优先级设计　190

6．3　物理层结构　191

6．3．1　时频结构　191

6．3．2　资源池配置　193

6．3．3　PSSCH　195

6．3．4　PSCCH　195

6．3．5　DMRS　198

6．3．6　PSFCH　199

6．3．7　AGC　201

6．4　物理层过程　201

6．4．1　HARQ过程　201

6．4．2　功率控制　206

6．4．3　CSI反馈　207

6．5　资源分配　208

6．5．1　模式2资源分配过程　208

6．5．2　模式1资源分配过程　212

6．6　小结　215

第7章　5G超高可靠低时延通信增强

7．1　5G超高可靠低时延通信增强综述　218

7．2　5G URLLC R16标准化设计　220

7．2．1　物理下行控制信道增强　220

7．2．2　上行控制信息反馈增强　228

7．2．3　物理上行数据信道增强　231

7．2．4　上行免授权传输增强　239

7．2．5　下行半静态调度增强　245

7．2．6　上行终端间复用　248

7．2．7　上行终端内不同业务复用　254

7．3　小结　258

第8章　接入回传一体化（IAB）

8．1　概述　261

8．2　IAB网络架构及协议栈　261

8．2．1　网络架构　261

8．2．2　协议栈　265

8．3　物理层设计　269

8．3．1　IAB节点发现和测量　269

8．3．2　IAB节点随机接入　271

8．3．3　IAB同步定时　273

8．3．4　IAB资源复用　275

8．4　IAB承载映射及路由　280

8．4．1　承载映射　280

8．4．2　路由　283

8．5　IAB拓扑管理　286

8．5．1　IAB节点启动　286

8．5．2　IAB节点迁移　290

8．5．3　IAB节点无线链路失败　292

8．6　其他　294

8．6．1　流控　294

8．6．2　低时延调度　296

8．6．3　LTE路径传输F1-C数据　299

8．6．4　IP地址获取　301

8．7　小结　302

第9章　5G免许可接入设计

9．1　5G免许可接入设计整体考虑　305

9．1．1　免许可频段监管规则　305

9．1．2　免许可接入频段及部署场景　306

9．1．3　免许可接入频段物理层设计　307

9．2　免许可接入标准化设计　317

9．2．1　初始接入信道及信号设计　317

9．2．2　下行信道及信号设计　320

9．2．3　上行信道及信号设计　325

9．2．4　信道接入过程设计　328

9．2．5　初始接入过程增强　334

9．2．6　HARQ增强　335

9．2．7　预配置增强　339

9．2．8　大带宽增强　341

9．3　小结　342

第10章　5G双连接和载波聚合

10．1　背景　344

10．1．1　5G CA　344

10．1．2　5G MR-DC　345

10．1．3　MR-DC和NR CA增强的R16立项内容　345

10．2　NR CA增强　346

10．2．1　不同子载波间隔的跨载波调度/CSI-RS触发　346

10．2．2　异步CA　349

10．2．3　减时延　350

10．3　MR-DC增强　354

10．3．1　NR-DC上行功率控制　354

10．3．2　上行传输增强　355

10．3．3　减时延　360

10．3．4　降开销　366

10．4　小结　367

参考文献

刘晓峰

中国信息通信研究院主任级工程师，北京邮电大学博士，IMT-2020(5G)推进组国际合 作组、5G与AI融合研究任务组组长。多项国家重大专项负责人，多次荣获CCSA国际标准一等奖。

沈祖康

华为无线标准部部长，3GPP标准技术专家，3GPP TS 38.212编辑人。清华大学本科，美国得州大学奥斯汀分校博士。

王欣晖

中兴通讯无线标准总经理、副总裁，东北大学硕士。3GPP TSG GERAN副主 席，CCSA TC5副主 席。多次荣获CCSA国际标准一等奖，全球拥有授 权专利超50项。

魏贵明，中国信息通信研究院技术与标准所无线与移动研究部主任，曾兼任TD-SCDMA专家组、TD-LTE工作组办公室主任，长期从事移动通信技术标准、产业组织和发展策略等研究工作。

高秋彬

教授级高工，清华大学博士，大唐移动3GPP国际标准高 级技术专家。2014年获国际无线电科学联盟青年科学家奖，2019年获中国专利奖金奖。

徐晓东

中国移动3GPP国际标准技术专家，3GPP RAN副主 席，东南大学博士。

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书籍介绍

5G无线增强设计与国际标准 主要介绍了5G无线增强技术及相应的国际标准化内容。其中，包括5G车联网技术、5G非授 权接入技术、大规模天线增强技术、终端节能技术、超高可靠低时延（URLLC）技术、接入增强技术（包括非正交多址标准化过程的介绍）、多连接及载波聚合增强技术等。本书不仅对这些关键技术进行了介绍，还对这些技术的标准化过程及标准化方案进行了详细分析。 本书适合从事移动通信研究的本科生及研究生、从事移动通信工作的工程师及希望了解5G相关情况的专业人士阅读。

• 作者：陆家嘴肉包啊呜 发布时间：2022-12-11 08:27:52

  已经长大的大人啊，别忘记你也曾经是个孩子。与其优秀的千篇一律，不如温暖的特立独行。成长有爱的人一辈子不会孤独。

• 作者：琴思女儿 发布时间：2015-05-28 16:11:38

  内容很好，图画不是一般的低劣

• 作者：北方胡子 发布时间：2016-01-05 22:30:20

  大爱李欣频，给我满满的启发和能量。

• 作者：情兽 发布时间：2021-01-17 15:27:43

  被医院骑士团在罗德岛和马耳他的经历惊呆了，太惊心动魄了，战斗力爆表。书中有大量贴心配图，可以直观了解战斗的具体过程。

• 作者：RUIM 发布时间：2023-07-16 22:50:42

  2023#25 条理清晰，详细介绍R16相关改进，值得多次阅读。

  可惜没有包含3gpp spec信令，缺少场景下总结

• 作者：张杰客 发布时间：2023-04-11 11:00:28

  美好的童年时光，小小的想象力，相对于略显平淡的故事，更喜欢作者描绘的画面。

• 【转】刘擎丨自由及其滥用：伯林自由论述的再考察

  作者：哲夫成城 发布时间：2021-04-20 22:55:49

  编者按：本文原载《中国人民大学学报》第2015年第4期，收入周濂主编：《西方政治哲学史》（第三卷），中国人民大学出版社2017年版，首发于“政治哲学工作坊”。

  自1958年《两种自由的概念》发表以来，伯林对“消极自由”与“积极自由”的论述便引起了广泛的讨论与争议，伯林本人也对此做出了回应（尤其在1969版《自由四论》的导论中）。虽然伯林对自由的论述丰富而复杂，但“提倡消极自由，反对积极自由”仍然是一种对伯林自由观最流行的见解。本文试图澄清，这种流行意见不仅是简单化的，而且是误导性的。实际上，伯林对两种自由的概念区分只是他探讨自由问题的“入口”，其目的也不是要标举消极自由、诋毁积极自由，而是为了阐述两个核心论旨：一是限制对自由过于泛化和庞杂的理解，试图对自由概念作出更为恰当和特定的界定；一是揭示对自由的误解、扭曲和滥用在社会政治中的危险和灾难。本文将依据伯林的文本（并参考相关的研究）对伯林的自由论述做出重构，阐释其思想内涵，并注重澄清常见的误解和疑惑。在展开讨论之前，有必要勾勒一些要点。

  首先，伯林虽然不是严格意义上的哲学家，但他的思考方式具有一种哲学敏感，尤其警觉概念的笼统化使用。在他看来，“试图使政治词汇变得太精确便有可能使之变得无用，但是让词的用法宽泛到超出了必要的程度，对真理也是无益的。”[1]某种似乎能解释一切的概念实际上解释不了任何事情。概念化的工作需要以一种差异化（differentiation）方式展开，使得概念具有特定的针对性与恰当的解释力。因为任何一种无所不包的宽泛概念，在哲学上会导致混乱，在实践中往往因失之空泛而于事无补。自由也是如此。其次，对自由概念的阐释存在着许多可能的方式，伯林对两种自由的划分，既不是界定自由概念唯一恰当的方式，也没有穷尽自由的所有涵义，但这种区分对理解现代政治与思想史仍然具有特别重要的意义。而仅仅从“消极”与“积极”的角度来把握伯林的自由论述是有局限的，甚至是误导性的。第三，伯林并不是消极自由的盲目鼓吹者，他意识到消极自由的局限，也没有否认积极自由的价值。这两种自由都是人类生活追求的真实价值。两种自由都有其“确真的”（trust）形态和被歪曲或滥用的状态。但相比之下，对积极自由的滥用更具有欺骗性，而消极自由更接近自由原初的与日常的含义。

  一、两种自由概念的重构

  伯林指出，自由的概念极为含混而复杂，思想史上可能存在“两百多种定义”，但有两种核心的含义卷入了“丰富的人类历史”，因而特别值得关注。他“遵循先例”，将这两种自由的概念分别称为“消极自由”和“积极自由”。[2]我们在《自由论》（Liberty）等作品中可以发现许多段落，试图以多种不同的方式来解释这两个概念。[3]然而，单独选取其中的任何一段界定性文字，都不足以清晰地说明这两种自由的确切含义以及它们之间的真正区别。实际上，阐明伯林所说的两种自由的概念远比人们通常预想的更为困难。

  在最为流行的解释中，消极自由是从“negative”（否定、消极或负面的）角度来界定自由，指“免除”或“摆脱”（free from）某种不可欲的障碍或干涉；而“积极自由”则是以“positive”（肯定、积极或正面的）方式来理解自由，指“得以”（free to）实现或达成某种可欲的目标或状态。但这种流行的表述本身存在着缺陷，虽然也被伯林援用，却不是他区分两种自由概念的主要方式。一个明显的证据是，伯林自己也常用积极（正面）的方式来解释消极自由，自由的范围被界定为有多少可以“打开的门”。[4]并且说“若要坚持主张将自由的价值等同于一个自由选择之领域的价值，实际上就是一种自我实现的学说……，并主张这更接近于积极自由而不是消极自由，对此我不会有很大的反对”。[5]他也曾用消极（负面）的方式来解释两种自由：“自由概念的本质，不论在其‘积极’还是‘消极’的意义上，都是抵挡（holding off）某物或某人——抵挡试图闯入我的领地或对我施加权威的人，或者抵挡幻想、恐惧、焦虑、非理性的力量之类的入侵者或专制者。”[6]

  显然，伯林早已意识到，消极自由有积极的面向，而积极自由也有消极的面向，因此，也不会对麦卡勒姆（Gerald MacCallum）1967年发表的著名批评文章感到意外。麦卡勒姆认为只存在一种“三位一体”的自由（自由总是某人摆脱什么、去做或不做什么的自由）。[7]他的批评并没有说服伯林，但却以更为精致的方式挑明了伯林已经意识到的问题：仅仅依据“消极”与“积极”的分野无法有效地阐明伯林意欲区别的两种自由概念。伯林仍然确信，积极自由与消极自由是两种不同的自由概念，无法在麦卡勒姆的“三位一体”的框架中合二为一。但对于如何恰当地阐明两者之间的区别，他自己有些举棋不定。

  在更早期的作品中，伯林曾使用过几对概念（“自由主义的自由”与“浪漫主义的自由”，“政治自由”与“道德自由”，“法理自由”与“道德自由”）来辨析两种自由的区别，但没有找到完全令人满意的术语，因而只是出于“遵循先例”的方便，沿用了“积极自由”与“消极自由”这一对术语。[8]在《自由论》一书中，伯林尝试过多种不同的表述。有时，他认为两种自由的概念源自不同的问题意识，消极自由着眼于“不被干涉”的“领域”，而积极自由主要着眼于自由（或不自由）的“根源”。[9]两种自由对应于不同提问及回应方式：消极自由追问的是“政府干涉我到何种程度？”或者“我能够自由地做或成为什么”；而积极自由主要关切的是“谁统治我？”或“谁告诉我我是什么不是什么，能做什么不能做什么？”。两种问题具有“逻辑的差异”，虽然它们的回答有可能重叠。[10]有时，他主张积极自由的含义源自“成为自己的主人”，希望自己“成为一个主体，而不是客体”；而消极自由是“不受别人阻止地做出选择的自由”，并认为两种自由的概念初看起来逻辑上的差距并不大。[11]还有些时候，他将消极自由理解为（法律所保障的）个人自由，而将积极自由对应于“民主的自治”或“自我管理”，认为它们之间没有必然的关联。[12]

  伯林对自由概念多种复杂的解说方式，引起了持久而广泛的讨论。那么，积极自由与消极自由是两种相互独立的自由概念吗？倘若如此，它们各种的含义以及区别究竟是什么？对此学者之间存在着争论。比如，斯金纳反对麦卡勒姆的批评，认为伯林对积极自由的理解无法被纳入那种三位一体的自由概念。斯金纳指出，伯林将自由的积极含义解释为“成为自己主人的观念”，但其真正的含义是指“控制你的自我”，虽然这种观念仍然可能落入（消极的）摆脱强制的观念，但伯林借助这个观念暗示了“成为自己”等同于“自我实现”，这是“处于最佳状态的我的这样一种自我观念”。在斯金纳看来，这才是一个独立的积极自由的概念。[13]而泰勒认为，伯林对两种自由的区别实际上在于消极自由是一个“机会概念”（an opportunity -concept），而积极自由是一个“实施概念”（an exercise-concept），这似乎确认了伯林自己所说的“自由是行动的机会，而不是行动本身”。[14]但在泰勒看来，消极自由未必要依赖于这样一种“机会概念”，因为它也包含“自我实现的概念”，因此借用“实施”与“机会”概念差异也难以厘清两种自由的区分。[15]

  那么，如何才能恰当地阐明伯林所称的两种自由的概念？无论是伯林自己的阐述还是学者们的各种评论，似乎都还未能提出任何一个完全令人满意的表达。在此，我们提出一个可能的解说方式，它本身并不完善，也未必优于其他学者的阐述，但有助于澄清和归纳伯林意欲阐明的两种自由之间的几项主要的区别。我们的解说方式借助了麦卡勒姆的论证框架和其中的三个变量。

  麦卡勒姆认为，社会和政治的自由“始终是指行动者摆脱某些强迫或限制、干涉或妨碍，去做或不做什么、成为或不成为什么的自由。因此，这种自由始终是某人的（of）摆脱（from）什么，去（to）做或不做什么、成为或不成为什么的自由；它是一种三位一体的关系。用一个公式来表示就是：‘X在摆脱Y去做（或不做、成为或不成为）Z上是（或不是）自由的’，这里，X代表行动者，Y代表诸如强迫、限制、干涉和妨碍这些‘约束性条件’，而Z代表人或环境的行动或条件。”[16]

  我们可以在这个概念框架中，对照比较伯林所指的“消极自由”和“积极自由”[17]在X、Y和Z这三个变量上的不同“取值”（理解或观念），来区分两种自由的概念。假定自由是指X（行为主体）摆脱Y（障碍）得以达成Z（行动、条件或状态），那么，消极自由与积极自由对X、Y和Z的理解分别具有以下彼此不同的特征。

  首先，变量X是指行为主体（个体或群体）。在积极自由的概念中，X常常是一个二元分裂的主体：一面是“真实的”、“高级的”、“理性的”自我，一面是“虚假的”、“低级的”、“非理性的”自我。故而，行为主体的愿望也有相应的区分。自由并不是满足碰巧出现的一切（实际的）欲望，而是指向实现真正的、高级的或理性的愿望，这往往意味着不是去“屈从”而是克服低级的和非理性的欲望。而在消极自由的概念中，X是一个如其所是的“经验自我”（或“现象自我”），内部可能存在着多重紧张，但X并不因此而分裂为具有高低之别的双重自我。自我的愿望或欲求是多样的，彼此之间也可能冲突，但它们之间是否有真假、高低或对错之分对消极自由而言并不相关。自由意味着实现这些愿望的可能。换句话说，自我产生的欲求是如其所是的“实际的（actual）愿望”，而不关心这种实际的愿望（在道德或哲学意义）是不是“真正的（real）愿望”。

  其次，变量Y指X需要免除或摆脱（free from）的障碍。从积极自由的角度看，Y一方面似乎是非常宽泛的。凡阻碍或限制了“真正愿望”得以实现的一切因素都是自由的障碍。这些障碍可以是X内部（生理和心理）的缺陷，或其本身能力的缺乏，也可以来自X的外部（自然的和人为的）。但另一方面，积极自由概念中的Y又相当狭隘。比如，强制未必都是自由的障碍，如果是对虚假、低级和非理性的欲望所施加的限制，那么这种强制不仅不是实现自由需要摆脱的障碍，反而有益于实现自由。而对消极自由来说，“障碍”需要满足一些特别限定才称得上对自由构成了障碍。伯林对Y作出了四项限定，分别是外部性限定、人为性限定、机会限定和重要性限定。Y必须是人所面对的外部障碍，而非其内心的障碍；障碍必须是人为（有意或无意）造成的，而不是自然或偶然存在的；Y不必是对X的实际行动构成了实际的阻碍，只要剥夺或限制了X行动的可能（options）或机会（opportunities）就构成了障碍；被剥夺或严重限制的那些机会或可能性应当是重要的，不仅对X的特定偏好而言，而且在其所处的文化或社会环境中也被视为重要。

  最后，变量Z是指X“得以”（free to）实施的行动或达成的处境（条件）。对积极自由而言，Z具有一种总体性的要求：真正的“自主”，“做自己的主人”或“自我实现”。在这个意义上，自由就是得以开展或达成与这种总体性要求目标相一致的行动或状态。而消极自由的目标要求则相对含混，Z可以说是获得和维持一个相对不受干涉的独立领域、范围或可能性（“可以打开的门”），在其中X得以如其所愿地做出实际的和潜在的选择。自由意味着拥有足够大的这样的领域，但X未必需要实施行动，其目标也未必是明确的。就变量Z而言，两种自由的概念具有某种非对称性（积极自由要求明确的肯定性目标，而消极自由则不需要），这是伯林一个重要却未被充分阐明的洞见（本节最后一部分将对此予以讨论）。

  借用麦卡勒姆的三变量结构，我们综合性地重构了伯林对两种自由概念的主要（并非全部）界定性特征。[18]但这只是可能的阐释方式之一。由于伯林的表达具有一定的含混甚至自相矛盾之处，任何重构都不可能完全令人满意（获得所有相关文本证据的支持）。但这种对比方式至少能够帮助我们理解伯林力图阐明的消极自由的特定性（specificities）。以这些特定性来看，许多让人感到“不自由”的状态与伯林所界定的消极自由无关。比如，我想要戒酒但缺乏坚定的意志力，或者我向往纯洁的宗教生活，但我沉湎于声色犬马的诱惑，于是处在内心的冲突和挣扎之中；我想要独立行走，但我身体有残疾，或者我想要成为钢琴家，但我缺乏特殊的音乐才能。这些障碍都阻碍了我实现自己的愿望，但没有满足“外部性限定”从而与（消极）自由无关。我要出门散步，但正好遇到大暴雨；或者我想要和恋人随时相聚，但我们身处两地远隔千山万水；我想要周游世界，但却没有足够的财富。这些障碍虽然是外部的，但不是他人“人为”制造的结果，因此也与（消极）自由无关。[19]

  当然，所有这些不利因素都会妨碍我们追求美好的生活，或对我们造成严重的挫折，我们甚至会在日常语言中用“不自由”来形容这些挫折的处境。伯林从未否认这些问题的重要性和真实性，但除非这些障碍是外在的和人为造成的，在他看来就都不是与自由、尤其不是与政治自由相关的问题。（消极自由之外的问题未必就一定落入积极自由关注的领域，因为这两种自由的概念并没有穷尽所有与自由关联的问题领域。）伯林对（消极）自由概念附加了各种限定，这显示了他在哲学上格外敏感于概念的特定性，因为他相信惟其如此理论才有助于澄清和把握经验世界。人类生活会面对各种各样的挫折，但将所有这些不可欲的挫折状态都视为“不自由”或“缺乏自由”，则会在概念上导致笼统化的混乱。这既无益于我们理解何为自由，也无法帮助我们克服这些挫折。缺乏自由只是各种各样不可欲状态中的一种，它并不是唯一的（有时也不是最重要的）挫折。而只有当我们澄清了自由（尤其是政治自由）的特定含义，我们才可能理解争取自由意味着什么，也才能更有效地追求自由。

  总的来说，伯林对消极自由的解释较为具体和周全，而对积极自由（确真含义）的阐述则相对笼统，着眼于自我主导或自我实现这一典型类别，而将大量的篇幅用以揭示积极自由的扭曲形态和滥用的后果。于是，我们需要转而讨论自由的扭曲形态。

  二、自由的扭曲与滥用

  伯林对自由的论述有其复杂性、含混之处以及某些表述缺陷，这造成了各种误解和阐释的困难。要澄清伯林关于两种自由以及它们对政治实践之影响的思想，我们需要分别把握他三个层次的论题：（1）两种自由是同等重要的终极价值；（2）两种自由都有可能被扭曲和滥用，但积极自由的滥用更具有欺骗性；（3）消极自由比积极自由更接近自由的“原初”涵义。

  首先，伯林对自由的阐释根植于他深信不疑的价值多元论：人类生活存在着多种无法彼此化约的终极价值。据此，伯林主张，免于人为干涉的消极自由与自我主导的积极自由，都是值得追求的真实的人类价值。他意识到，许多人将《两种自由的概念》解读为“反对积极自由，为消极自由无条件的辩护”，对此他明确表示“这不是我的初衷……我并不是在为与其‘积极的’孪生兄弟相对立的‘消极’（自由）概念提供空白的背书，因为这本身恰恰会构成整个论证所针锋相对的那种不宽容的一元论。”[20]伯林反复澄清，“‘积极’自由是一种普遍有效的目标。我不知道我为何被说成是对此表示怀疑的。” [21]在伯林看来，两种自由在原则上没有高下之分，“在历史和道德意义上，都有同等权利被归入人类最为深刻的利益之列”。[22]它们在不同的具体情景下可能呈现为不同形态的关系：可能互补、可能相容、可能冲突、也可能相互独立。既然如此，为什么伯林会给人留下“偏爱消极自由而反对积极自由”的强烈印象？要回答这个问题，我们需要进入到他第二个层次的论述。

  伯林认为，两种自由都有各自“确真的”含义，也都有其偏离（扭曲或堕落）的形态，因此都可能被滥用。但相较而言，对积极自由的滥用往往更具有伪装性，危害也更大。

  积极自由的观念确实发生了变态而走向其反面——对权威的尊崇神化，这长久以来已经成为我们这个时代最为熟悉、最具压制性的现象之一。而无论出于何种理由或原因，“消极”自由的观念（……）无论其各种放纵形态的后果多么具有灾难性，在历史上却未曾像其对应的“积极”观念那样，如此经常或有效地被它的理论家们扭曲，变成如此晦暗的形而上学之物、或如此社会性的险恶之物、或如此远离其原初意义的东西。后者（积极自由）可以被转变成它的对立面，却仍然能利用与其纯真起源有关的有利联系。前者（消极自由）则远远更为经常地被视为（无论是好是坏）如其所是的东西，而对它蕴含的灾难性影响的强调，在过去数百年间从未缺失。因此，揭露积极自由的种种失常，在我看来要比揭露其消极兄弟的失常更为必要。[23]

  伯林之所以要将批判的主要篇幅和着力点置于积极自由（而非消极自由）的扭曲和滥用，是由于积极自由可以在被完全颠倒的同时仍然保有“自由”的纯真名号，并继续以自由之名犯罪行恶。而相比之下，消极自由造成的危害远不具有那么强的欺骗性，因此更容易被人识破，也从来不缺乏对它的揭露与批判。

  那么，为什么积极自由更容易被歪曲和滥用？在此，伯林的经验主义取向是至关重要的。在他看来，政治理论需要概念的抽象化建构，其中总是蕴含着风险。正当的理论建构基于人类的生活经验，通过概念化的抽象能够更为有效地理解和解释经验世界。而不正当的理论建构，虽然可能源自人类经验，却最终在不恰当的抽象化过程中背离或扭曲了经验世界。积极自由的概念更容易陷入这种不幸的命运，很大程度上是因为它比消极自由的概念离经验世界更远。

  一个人在某时某刻有某种“欲求”，只要这种实际的欲求（无论其好坏）没有受到人为的外部干预，那么以消极自由的观点来看，此时此刻这个人就是自由的，这在经验上相当直接而明确。但若以积极自由的观点来考察，情况就复杂得多，需要探究这种实际的（actual）欲求的品质：它究竟是来自“真实的自我”、“高级的自我”或“理性的自我”的真正的（real）欲求，还是出自“虚假的自我”或“低级的自我”的某种“非理性的冲动，不受控制的欲望”。根据积极自由的自我主导（自我掌控）原则，一个人只有在“自主”的时候才是自由的，这就是说，当一个人遵循自己的真正欲望，亦即他自己的理性信仰时，他才是自由的。而虚假的自我在本质上是对真实自我的背离，满足虚假的欲求在本质上背离了自我主导，因而是对自由的否定。相较而言，实现积极自由的条件和路径也更为复杂，甚至在直觉经验上可以是反（消极）自由的。

  显然，积极自由诉诸一种更为抽象的形而上学的自我概念与自我主导的概念，这往往暗示着“人针对其自身分裂”，在历史、学说和实践中，都很容易导致人的二元分裂：“超验的主导性的控制者，以及有待被规训并使其就范的欲望与激情的经验集合。”[24]一面是作为主人的“至高自我”或“更高级的”或“真实的”或“理想的”自我；一面是需要被统治的“低劣的日常自我”或“更低级的”、“经验的”、“心理的”自我或天性。[25]伯林认为，“两种自我”的形而上学观念由来已久且广泛存在，影响深远。它起初并非没有经验的基础，源自人们多少都会有的“内在紧张的真确经验”。但这种经验经过一系列貌似深刻的抽象化建构，最终可能完全背离了人们的经验世界，将“更高级的”自我等同于“体制、教会、民族、种族、国家、阶级、文化、政党”以及诸如“公意”、“最进步阶级的先锋队”或“神意的显现”等含混的实体。那些倾向于形而上学的论者，将自由理解为“真实自我的实现——不是在个体之中，而是体现于比有限个体的时空经验更广泛的制度、传统和生活形式之中”。[26]这就为扭曲和操纵留下了巨大的空间，“自由就可以被造就为意指操纵者所想要的任何含义”。[27]

  伯林辨识了积极自由的两种典型的扭曲形态，在思想史和政治实践的历史上造成了深刻的影响。其一是所谓“向内迁移”的形态：由于真正的自我主导在现实中难以实现，转向“退回内在城堡”的遁世主义。古希腊的斯多葛哲学以及佛教都体现了这种类型。在此，自我主导的最佳方式不是实现欲望，而是最大限度地抑制甚至消除欲望本身。这种“积极自由”不是采取“自由地去做”（free to do）的方式，而是取“自由地不去做”（free NOT to do）的形态，至少从外部的经验视角来看，转变为“极度消极的自由”，类似于所谓“无欲则刚”：对财富的欲望可以通过鄙视金钱来解除，路障的阻挡可以通过不想上路来克服，暴政的威胁可以通过转变内心原初的政治理想来避免。凡此种种是主张“我必须教会自己不去欲求我无法拥有的东西，一个被消除或被成功抵制的欲望和一个被满足的欲望一样好”，这等同于那种酸葡萄学说“没有把握得到的，就不会是我真正想要的”。[28]由此，我们因为没有屈从于自己的欲望，而成为自己的主人。“如果我发现对于我意愿之事力不从心或完全无能为力，那么，我仅仅需要收缩或灭绝我的意愿就能获得自由。”[29]在这种向内迁移的模式中，争取自由的事业不再是针对外部障碍的政治斗争，而是转移到自己内心世界的道德努力，它不仅可以回避或放弃抵抗外部的强制，甚至可能要求外来的干涉和强制，来帮助自我去克服那些内心的低级欲望。

  积极自由的第二种扭曲形态是将“真正的自我”等同于集体的“大我”，理解为某种个人置于其中而高于个人的“社会整体”：部落、种族、教会、国家等等。而“真正的自由”则体现为与某种国家意志、集体意志或某种规律的同一化。伯林指出， “一旦我采取这样的观点，我就处于这样一种位置——忽视人们或社会的实际愿望，以他们‘真实的’自我之名并代表他们的这种自我，去欺凌、压迫、折磨他们，并确信自己知道：无论一个人的真正目标是什么（幸福、履行责任、智慧、公正社会、自我实现），必定与他的自由相一致，这自由是他‘真实的’（却常常是潜伏的、难以言说的）自我的自由选择。[30]极权主义以及各种对人的奴役往往通过这种观念得到辩护。这种形态的积极自由滥用典型地体现为“自由即强制”。个人虽然在表面上受到了外部的干涉与强制，但这种强制“在本质上”迫使他避开虚假自我的诱惑和陷阱，使得他能够遵循“真实”自我的意志去行动，从而在本质上达成了自由。强迫就变成了自由，这就是卢梭所谓“强迫人们自由”的含义。于是积极自由就发生这样一种扭曲过程：“起初作为自由学说的东西结果转变为权威的学说，而且常常成为压迫的学说，并成为专制主义偏爱的武器，这种现象在我们自己的时代太过熟悉了。”[31]

  与此同时，伯林也提醒我们，消极自由也无法摆脱被扭曲与滥用的厄运（虽然更少欺骗性也就更容易被识别）。首先，伯林指出，消极自由也并不能免于“自我的形而上学理论”的影响，这一点往往被人忽视。[32]自我分裂的二元论所导致的“魔术般的转变”或“戏法”，也“无疑能够同样容易地侵入‘消极’的自由概念”。或许是由于“低级欲望”往往比“高级欲望”更容易受到外部的干扰，因此免于外部干涉（消极自由）的动机，也可能借用自我的二元论而“退入内心的城堡”，由此“摆脱”外部的干涉。但这是消极自由的扭曲形态，因为这种“免于干预的自我”不再是具有“实际愿望与需求的个体”，而变成所谓内在的“真正的”人，他“追求的某种理想目标是他的经验自我未曾梦想过的”。此外，如同在积极自由概念中发生的扭曲一样，消极自由也有可能将“真正的自我”理解为超越经验自我的集体“大我”。[33]但伯林认为，“这类似是而非的论证和惯用戏法”较少用来辩护或掩饰与消极自由兼容的罪恶，而更多地被“更凶险形式的积极自由的拥护者所利用”。[34]

  然而，伯林从未否认消极自由在实践中被滥用的大量事实，尤其在经济领域内，可能造成了严重的非人道状况。他当初在1958年的演讲中之所以没有对此多着笔墨，只是由于他“原以为”这一切都是如此明显，已为人所共知：“我原以为，今天已经不必去强调经济个体主义与无约束的资本主义竞争的那些血淋淋的故事。……我原本假定，对于在无拘束的经济个体主义支配下个人自由的命运，都已经被关切这一主题的几乎所有严肃的现代论者说得足够多了。” [35]但无论前人的批判是否充分，伯林自己必须为此“补刀”，否则便涉嫌为消极自由作“空洞的背书”。于是，伯林在新版的《导论》中以相当的篇幅集中历数了消极自由的局限性以及对它的滥用可能带来各种弊端，主要包括以下三个方面（这些观点实际上也出现在他最初演讲的不同段落之中）。

  首先，“信奉消极自由兼容于各种严重与持久的社会之恶，并对其产生起过作用（就观念对行动的影响而言）。”倡导不干涉的自由曾被用来支持各种弱肉强食的“在政治和生活意义上具有毁灭性的政策”。伯林很清楚，“法律自由”本身并不能防止而是可能兼容于“极端的剥削、残暴和不义”。[36]的确，消极自由很难兼容于某种“特定类型的独裁”或“自治的缺乏”，但却可兼容于某种暴君统治。这种暴君可以让其臣民享有广泛的个人自由，但完全可能是“不公正的，或鼓励最野蛮的不平等，对秩序、美德和知识漠不关心。”[37]因此，与他的“思想盟友”哈耶克不同，伯林在社会经济政策上倾向于社会民主主义。他相信，我们有“压倒性地强有力的理由，来支持国家或其它有效机构的干预，以便保障个体（获得）积极自由以及至少最低限度之消极自由的条件”。他甚至认为，“出于对消极自由主张的考虑”也同样可以有效地构成支持的理由，用来支持“社会立法和规划，福利国家和社会主义”。如果这在历史上并不常见，是因为“消极自由概念作为武器所直接反对的罪恶，不是自由放任，而是专制主义”。在伯林看来，“过度的控制与干涉”和“不受控制的‘市场’经济”都是危险的，分别与两种自由概念各自的堕落形态有关。但在特定的历史时期，某一种危险更值得关注。伯林相信在自己所处的“当前”（1960年代），“‘积极’自由的修辞，至少是以其扭曲的形态……继续扮演着它的历史角色（同时在资本主义和反资本主义的社会中）：以更广泛的自由为名，充当专制主义的外衣”。[38]因此，伯林更为关注积极自由滥用的危险，有其对历史特定性的把握，而不是出于理论的一般原则。

  其次，消极自由并不总是“每个人的第一需要”。伯林早就指出，“对于衣不遮体、目不识丁、处于饥饿与疾病之中的人们，提供政治权利或保护他们不受国家的干涉，等于是在嘲笑他们的处境。在他们能够理解、运用和增进他们的自由之前，需要的是医疗救助或教育”。[39]在后来的《导言》中他再次重申，对这些穷苦和弱势者而言，“享有如其所愿地花钱或选择教育的法律权利”变成一种“可恶的嘲讽”。如果无法对个人或群体提供行使消极自由的最低条件，那么消极自由“对于那些或许在理论上拥有它的人来说，便没有多少价值或毫无价值”。这在伯林看来是如此显而易见，以至于原本以为不必老调重弹。[40]

  最后（在笔者看来也是最重要的），伯林还提到了与托克维尔类似的忧患：消极自由的滥用最终有可能会危及自由权利本身，最终危及民主制度。他感到自己有必要“更为明确”地指出，“无约束的自由放任（unrestricted laissez-faire）的恶，以及允许和鼓励这种恶的社会和法律体制，导致了粗暴违背‘消极’自由——违背各种基本人权（这总是一个消极概念：一道抵御压迫者的墙），包括自由表达和结社的权利，而没有这些权利，或许还能存在正义和友爱甚至某种幸福，但不会存在民主”。[41]

  三、自由原初的含义

  依据伯林最明确的表述，两种自由都是重要的终极价值，在原则上没有高低之分；它们在实践中都有可能被扭曲和滥用而造成社会灾难。就这两方面而言，伯林在两种自由之间没有明确的倾向（除了警示积极自由的滥用更具欺骗性之外）。然而，在他看来，消极自由比积极自由更接近自由“更为基本和更为日常的含义”或原初意义。正是在这个意义上，伯林的确更“倾向于”消极自由。或许，人们对于伯林“支持消极自由，反对积极自由”的普遍印象恰恰源自于此。但伯林对消极自由这种“偏好”，针对的是概念化工作的恰当性，而不是在价值立场意义上的偏好。

  既然两种自由各有其价值，也各有其局限，为什么伯林要倾向于以消极的方式来理解自由？为什么智慧敏锐的伯林要坚守这样一个似乎问题重重的消极概念？在此，我们需要进入伯林自由论述的第三个层面，涉及理论概念与经验世界的关联。他的根本问题意识是要让自由的概念“落地”——最大限度地贴近人们的日常生活经验。

  “自由”这个名词被用来表达如此多样的（个人或群体的）状态、愿望和理想，什么才是它最恰当的含义和用法？在伯林的视野中，存在着一种普遍、深刻、强烈而朴素的人类体验，一种否定性的（消极的）体验：强制，奴役是其极端形式。作为一种跨文化和跨历史的普遍经验，强制是不可化约的人类苦难（human suffering），而与此共生的反对强制（“我不愿意！”或“不要强迫我！”）也是普遍存在于所有年代和所有文化中的人类经验。在伯林看来，摆脱强制在描述意义上是一种真切和原初性的人性愿望，在规范意义上它直接关涉个人尊严的基本（底线）价值。如果需要为它命名（作概念化的表达），那么将“自由”这个词留给这种经验和价值是最为恰当贴切的：“自由的根本意义是摆脱枷锁、摆脱囚禁、摆脱他人奴役的自由。其余都是这个意义的延伸，如若不然，则是某种隐喻。”[42]

  自由当然可能（实际上已经）被用来表达其他的经验或价值（“自我主导”、“解放”或“道德胜利”等等），而且并非没有其理据。但伯林坚持认为，在自由的“家族概念群”所指涉的种种人类经验中，他所界定的“消极自由”对应了最基本（低位）、最切近、最直接相关的体验，这就是伯林所谓“自由的更加基本的意思，以及胜利的更加日常的意思”，必须区别于“精神的自由”（如“道德的胜利”）。[43]

  伯林指认为，自由不能被随意地界定为“任何一种挫折的缺乏，这会让这个词的意义膨胀起来，直到最后它的含义不是太多就是太少”。[44] 将摆脱强制作为自由的原初经验，并以此为基础，将自由（以否定性的方式）界定为“外部人为干涉或强制的缺乏”，就赋予自由明确而特定的意义。这将有益于避免概念笼统化所造成的理论混乱，同时也有助于在实践中辨识“假自由之名行反自由之实”和伪装欺骗。[45]

  伯林当然承认，在某些特定的情况下，强制可能是必要的，消极自由可能需要（或应当）向其他价值让步，甚至做出牺牲。但是他反复揭露并严厉欲抵制一种似是而非的修辞术或者一种“概念魔术”——能够将牺牲“转译为”所谓“更高的实现”。他要强调的是，如果当自由必须被牺牲的时候，我们就应该说“这是牺牲了自由”换取了安全、秩序或别的什么。必要的牺牲仍然是牺牲，而不能被误作或谎称为获得了“更高的自由”。如果一个人因为幼稚、蒙昧或困于非理性的冲动之中，必须通过强制才能使他免于灾难，那么我们就应该说，这是为了他自己的利益而对他实施了强制。但正当的强制也依然是强制，而不能被曲解为“顺应了他真正的意愿”——这是他内心“真正的”（虽然未被他自己意识到的）意愿，并进一步将此曲解为他“在本质上”没有受到强制，因此“在本质上”就是自由的。[46]

  诸如此类的修辞术（在最极端的扭曲情况下）甚至可以将强暴“阐释”为满足了受害者最深层而隐秘的愿望。伯林看到，现代（尤其是二十世纪的）政治历史中，最为触目惊心的一幕就是以自由为名实施强制，并将强制的结果宣称为“真正的自由”。这些政治灾难在理论上源自种种背离经验世界的自由概念以及对自由概念的扭曲和操纵，这正是伯林深恶痛绝的“概念的魔术或戏法”。去除这些魔术或戏法的魔力，正是伯林执意要以消极的方式来界定自由的用意之一。

  当然，消极自由并不是人们追求的唯一价值，在许多情况下也不是最优先的价值。一个人获得了摆脱强制的自由，未必就拥有幸福的人生。但缺乏这个价值，他的生活总是在某种重要的意义上是残缺的，因为他处在“不愿意”的境遇之中。无论外人的强制有多少正当或伪装的理由，他“自己是否愿意”对他的生活仍然足具分量。虽然在许多情况下，这种自由的价值需要或不得不与其他价值作权衡与妥协，但自由的分量仍然不可抹去。无论是谁、无论出于何等高尚的动机，要根本抹去这个价值的分量，那就是“对如下真理的犯罪：他是一个人，一个要过他自己生活的存在者”。伯林很清楚，这个真理是一种个人主义的观念，当然备受争议。然而，“每一次对公民自由与个人权利的呼吁，每一次反对剥夺和羞辱、反对公共权威的侵蚀、或者反对习惯或组织化的宣传给大众催眠的抗议，全部起源于这种个人主义的且备受争议的人的观念”。[47]在伯林心目中，个人的自我意愿如此之重要，以至于因为尊重它所可能造成的错误（在通常的情况下）远远不及违背它所造成的恶果严重。

  此外，伯林将消极自由视为自由更基本的含义，可能还蕴含着一个重要却未被言明的观点，可以称为“否定与肯定的非对称性”。[48]简单地说，所谓非对称性是指“negative”（否定的、消极的或负面的）与“positive”（肯定的、积极的或正面的）的判断并非处在同等（对称）的位置，前者比后者要求的依据或理由更为少，也更容易达成。在日常经验中，知道“我不要什么”往往更确切和更容易，而知道“我要什么”则往往更复杂、更困难。一个人可能尚不明确自己“理想的职业究竟是什么”，却仍然清楚地知道自己不想从事的职业（“我不想做搬运工”或“我不愿意当会计”）；一个人未必清楚什么样的人才是自己的“理想伴侣”，但可以明确回绝某个追求者（“你不是我要找的那种人”）；一个人或许还不清楚自己的信仰或宗教，但却能够断然拒绝某种教义或意识形态（我就是不相信你这一套）……。

  在所有这些经验现象的背后，可能存在着深层的哲学和心理学的根据：在认识论上，有所谓“证实”与“证伪”的非对称性，在价值理论中，有所谓“非对称的实践理性”；在心理学中，这是所谓“坏比好更强”……它们在最近二十年多个学术领域的研究进展中获得了更为明确和系统的阐释。[49]

  没有证据表明伯林有机会了解相关的研究论述（除了他和卡尔·波普尔的交往之外），或许他凭借自己的思想史知识以及人生经历就洞察到否定与肯定之间的非对称性。虽然伯林对此没有做出明确的阐述，但他的某些文本段落暗含了极为类似的想法。伯林在反驳麦卡勒姆的一个注释中指出，“一个挣脱他身上锁链的人或一个抗拒奴役的民族，不需要有意识地追求任何确定的未来状态。一个人不需要知道他将会如何使用他的自由，他只是想要解除束缚”。[50]类似的，他在回应弗洛姆等人的段落中，指出自由是“行动的机会而不是行动本身”，也暗含着消极自由与积极自由的“非对称性”线索。[51]因为作为“行动本身”的自由要求明确的肯定性目标，而作为“行动机会”的自由则可允许人们“消极地”处在目标不确的状态，但仍然拥有“存而不用”的自由权利。在笔者看来，伯林对消极自由概念的重视表明，他意识到了非对称性问题的重要性，他可能是二十世纪第一位对此具有敏感的政治思想家。而这种意识对于理解自由及其依据的人性假设具有至关重要的意义，自由不是具有“个人自主性”能力者的特权，那些未能达到充分自主性的个人也具有正当的理由拥有自由的权利。这在我看来是伯林消极自由观中一个隐而未发的重要论题，也预示了伯林对启蒙理性主义的怀疑立场。

  每一种自由观念都有其背后的人性概念。自我主导的积极自由观（“我要支配自己的人生”）与摆脱强制的消极自由观（“我不想让别人支配我的人生”）各自对应着不同的人性假设。启蒙理性主义建基于“自主性”（autonomy）的人的概念是更高级的，要求人是一个能动主体（agency），具有理性反思能力和对能动性的自觉意识，这或许是内在于人的理性结构中的一种潜力，但实际生活中的人往往无法达成这种自主状态。未知、未决、茫然、拖延、等待和试探等等都是生命的基本状态。与许多启蒙主义的自由主义者不同，伯林不相信我们能够完全克服这种“蒙昧”状态而抵达自主。在他看来，所有这些幽暗不明的状态是存在论意义上的人性事实，无法还原为通向“自主性”或“自我主导”的探索过程。因此，他怀疑那种基于自主性假设的积极自由，它可能会背离日程生活中的经验世界而变得抽象与空洞。而在实践层面中，积极自由论者需要回答一个重大的问题：我们应当如何对待那些“缺乏主导自己人生之能力的人”？他们应当被赋予自由的权利吗？或者只有在经过启蒙之后？如果启蒙无效，应当强制他们成为“自主的人”吗？伯林的消极自由观对此给出了一种回应：那些未能获得自主能力的人们可以如是说：我虽然无法支配我的人生，但这绝不能成为别人强制我的理由（特别是以自由的名义），我仍然可以拒绝让别人来支配我的人生，因为虽然我还不能肯定“我要什么”，但我能够明确地否定强制，我知道“我不要什么”。

  维护这种消极自由的理由，拒绝强制的理由，当然可以是我有自己（自主的）不同的理想追求。但伯林给出了更低位的理由，一种否定性的理由：在我不知道我要什么的情况下，在“不需要有意识地追求任何确定的未来状态”的情况下，在“不需要知道将如何使用自己的自由”情况下，我仍然可能知道并且只需要知道，我不要强制或束缚就够了，就有理由以自由的名义来拒绝强制或束缚。当然，“我渴望支配自己的人生”与“我不想让别人支配我的人生”，两者可以是一致的。但是，负面的表述比正面的表述更加基本。虽然肯定与否定的理由在许多情况下可以相互转译（translated each other），但有些否定性的理由不能被转译为肯定性的理由，也不需要以肯定的理由为前提。在政治实践的意义上，消极自由观为一个非自由社会中的个人自由权提供了辩护。伯林在原则上并不反对启蒙主义理想，但他更敏感于人的现实处境，尤其是一个思想封闭社会的局限。人的自主与自觉是一种可欲的理想状态，但它无法仅仅依据个人的自我精神结构来达成。理性能力需要教育养成和启蒙，反思需要借助语言和视野，需要文化和价值资源，需要开放和对话的环境。所有这一切都是社会性的条件。而当人们处在一个压制性的、不利于“个人自主性”发展的社会环境中（比如伯林熟知的极权主义苏联），被强大的国家意识形态的话语环境所包围，面对着一整套“伟大而绝对正确”的标准答案，许多人对于自己需要什么、珍视什么和信奉什么或者什么才是理想人生的理念，往往是虚弱的、幽暗的、迷茫的、未经反思的、不自觉的。在这种情况下，作为精神上的贫困者或弱势者，人们是不是能够要求自由的权利？凭借什么来争取自由？如果人们几乎没有积极的自主意识，难以提出正面的和理性的依据，是不是只能接受强者或者那套“标准答案”的要求？伯林的消极自由观蕴含着回答是：人们可以说“不！”，或者可以从“说不”开始，这种否定性（消极）的要求本身就是在争取自由。也就是说，反对强制的消极自由并不要求以个人自主性为前提。

  结语 伯林思想的复杂性与独特性

  伯林是二十世纪英语世界中一位重要而独特的思想史家和政治理论家。他的思想论述旁征博引，充满深刻而锐利的洞见，但却没有形成完整的理论体系，这似乎印证了他对自己的认识——是知道许多小事的“狐狸”，而不是建构大体系的“刺猬”。每一位伯林思想的研究者都会遭遇特殊的挑战。伯林既不是一位体系化的思想家，也不拘泥于分析哲学式的精确论证（尽管他在早年曾涉及专业哲学领域，却不愿被学科所“规训”）。他的著作才华横溢，敏锐而犀利，但时常不够严谨和融贯，这造成了理解和阐释的困难。本文对伯林的自由论述做出相对清晰的重构和阐释，但我们也意识到，任何一种清晰的重构都难以完全吸纳伯林思想的复杂性，无法彻底消除其论述中时而出现的含混甚至自相矛盾。在某种程度上，伯林思想的独特性与丰富性恰恰体现在其不可消除的内在张力之中。他的论述风格与分析传统的政治哲学大相径庭，这或许是伯林本身的缺陷，但或许也反映出当代主流政治哲学的局限。

  思想史家马克·里拉（Mark Lilla）曾经评论说，“如今大学里所谓的政治哲学或政治理论几乎完全缺乏伯林试图给予读者的那种心理学和历史学上的洞见。”[52]政治哲学家阿维赛·玛格里特将他的挚友伯林看作是“尼采所称的‘Psychologue’，是法国人所称的‘Moraliste’”。这里的两个术语并不是现代词典所指的心理学家和道德家。一个Psychologue能够“通过移情、穿透表象和语词，将自己置于人类灵魂的运思”。而在法语意义上一个Moraliste“关切的不是道德判断，而是识破陈规、习俗和社会表象的层面，把握真正使人们行动的事物”。在玛格里特看来，“伯林是一位Psychologue，也是一位Moraliste”。[53]的确，在二十世纪的西方思想界，伯林不只与众不同，他是独一无二的。

  注释：

  [1]本文中对《自由论》一书的引文，基本取用现有中译本的译文，但经过核对原文后大都做了必要的修改或调整，在注释中同时标明英文原著的页面，除特别情况此后不再注明。以赛亚·伯林：《自由论》，胡传胜译，译林出版社，2003年，第231页；Isaiah Berlin,Liberty, Henry Hardy ed., Oxford University Press, 2002, p. 204。

  [2]伯林：《自由论》，第189页；Berlin,Liberty, pp. 168-179。

  [3]伯林曾以不同的方式来界定自由的概念。在《自由论》中至少可以发现五处界定性的文本段落。参见，伯林：《自由论》，第36、46、174、189页；Berlin,Liberty, p. 32, 41, 169, 174。相对而言，最完整的定义出现在一个长注释中，指出自由取决于五个要素：（1）有多少可能性向我展开；（2）实现这些可能性的难易程度；（3）这些可能性对我有多重要；（4）别人开启或关闭这些可能性的程度；（5）我所在的社会对这些可能性的评价。（《自由论》，第199页，注释19；Liberty, p. 177, note 1），由此，我们可以得出一个简化的定义：一个人的自由是对其开放的可能性，这些可能性未被他人所阻碍，并且这些可能性是重要的（对这个人及其所属的社会来说是有价值的）。

  [4]伯林：《自由论》，第36、46页。

  [5]伯林：《自由论》，第60页；Berlin,Liberty, p. 53。

  [6]伯林：《自由论》，第231页；Berlin,Liberty, p. 204。

  [7]Gerald C. MacCallum, “Negative and Positive Freedom”,Philosophical Review, Vol. 76, 1967, pp. 312-334.

  [8]参见以赛亚·伯林：《浪漫主义时代的政治观念》，王岽兴、张蓉译，新星出版社，2011年。

  [9]参见伯林：《自由论》，第189、198页。

  [10]参见伯林：《自由论》，第40、189、198-199页。

  [11]参见伯林：《自由论》，第200页。

  [12]参见伯林：《自由论》，第59、198页。

  [13]昆廷·斯金纳：《第三种自由概念》，应奇编，《第三种自由》，东方出版社，2006年，第138-139页。

  [14]参见伯林：《自由论》，第39页。

  [15]查尔斯·泰勒：《消极自由有什么错？》，刘训练、应奇编（此处有改动）《后伯林的自由观》，江苏人民出版社，2007年，第168-169页。

  [16]杰拉尔德·麦卡勒姆：《消极自由与积极自由》，应奇编，《第三种自由》，东方出版社，2006年，第41页。

  [17]本文以下使用的“消极自由”和“积极自由”，特指伯林本人试图阐释和区分的两种不同的自由概念。

  [18]需要指出的是，伯林对两种自由概念的区分或许要求同时满足上述三项变量的全部观念差别，而不能化约为其中任何一个单独变量的不同理解。

  [19]参见伯林：《自由论》，第190-191页。

  [20]伯林：《自由论》，第56页，注46。

  [21]伯林：《自由论》，第44页。

  [22]伯林：《自由论》，第239页；Berlin,Liberty, p. 212。

  [23]Berlin,Liberty, p. 39。这段引文由笔者重新翻译。中译本的相应段落有一处误译和一处遗漏（参见伯林：《自由论》，第44-45页）。

  [24]伯林：《自由论》，第203-204页；Berlin,Liberty, p. 181。

  [25]伯林：《自由论》，第41页；Berlin,Liberty, p. 36。

  [26]伯林：《自由论》，第41-42页；Berlin,Liberty,pp.36-37。

  [27]伯林：《自由论》，第204页；Berlin,Liberty, p. 180。

  [28]伯林：《自由论》，第209页；Berlin,Liberty, p. 186。

  [29]伯林：《自由论》，第210页；Berlin,Liberty, p. 186。

  [30]伯林：《自由论》，第202页；Berlin,Liberty, p. 180。

  [31]伯林：《自由论》，第42页；Berlin,Liberty, p. 37。

  [32]感谢哥伦比亚大学政治学系博士生林垚先生提醒我注意到相关的文本段落。

  [33]伯林：《自由论》，第203页；Berlin,Liberty, p. 181。

  [34]伯林：《自由论》，第43页；Berlin,Liberty, p. 37。

  [35]伯林：《自由论》，第43页；Berlin,Liberty, p. 38。

  [36]伯林：《自由论》，第42-43页；Berlin,Liberty, pp. 37-38。

  [37]伯林：《自由论》，第198页；Berlin,Liberty, p. 176。

  [38]伯林：《自由论》，第43-44页；Berlin,Liberty, pp. 38-39。

  [39]伯林：《自由论》，第192页；Berlin,Liberty, p. 171。

  [40]伯林：《自由论》，第43页；Berlin,Liberty, p. 38。

  [41]伯林：《自由论》，第43页；Berlin,Liberty, p. 38。

  [42]伯林：《自由论》，第54页；Berlin,Liberty, p. 48。

  [43]伯林：《自由论》，第36页；Berlin,Liberty, p. 32。

  [44]伯林：《自由论》，第192页；Berlin,Liberty, pp. 171-172。

  [45]伯林：《自由论》，第36页；Berlin,Liberty, p. 32。

  [46]参见伯林：《自由论》，第202-203页。

  [47]伯林：《自由论》，第196页；Berlin,Liberty, pp.174-175。

  [48]这一观点是笔者对伯林思想的一个尝试性的阐释，在既有的（笔者阅读所及的）伯林研究文献中还未曾见到。

  [49]部分相关文献参见：Patricia S. Greenspan and College Park, “Asymmetrical Practical Reasons”, in Maria E. Reicher and Johan C. Marek eds.,Experience and Analysis: The Proceedings of the 27th International Wittgenstein Symposium, Vienna: oebv&hpt, 2005, pp. 387-394; Roy F. Baumeister, Ellen Bratslavsky, Catrin Finkenauer and Kathleen D. Vohs, “Bad Is Stronger Than Good”,Review of General Psychology, Vol. 5, 2001, pp. 323-370; Maria Lewicka, Janusz Czapinski and Goudo Peeters, “Positive-negative Asymmetry or ‘When the heart needs a reason’”,European Journal of Social Psychology, Vol. 22, 1992, pp. 425-434。

  [50]伯林：《自由论》，第41页，注39；Berlin,Liberty, p. 36, note 1。

  [51]伯林：《自由论》，第39-30页；Berlin,Liberty, pp.34-35。

  [52]Mark Lilla, “Inside the Clockwork”,New York Review of Books, 25 April 2002.

  [53]阿维赛·玛格里特：《民族主义的“曲木”》，马克·里拉等编：《以赛亚·伯林的遗产》，刘擎、殷莹译，新星出版社，2006年，135-136页。

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