证券交易所自律管理的正当程序研究 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

　　《证券交易所自律管理的正当程序研究》对证券交易所自律管理正当程序进行了详细的理论论证，提出了有限适用原则。对境外主要证券交易所在自律规则制定、异常交易情况处置、强制退市、纪律处分、调解仲裁和内外权力运行关系等典型制度的正当程序进行了详细的比较研究，《证券交易所自律管理的正当程序研究》对我国证券交易所20多年来关于自律管理程序的正当性进行了梳理和归纳，并有针对性的提出了我国证券交易所自律管理正当程序的完善措施。

序言

内容摘要

Abstract

绪论

一、研究的背景与意义

二、境内外研究现状

三、研究思路及结构安排

四、研究方法及特色之处

章 交易所自律管理正当程序的基础理论

节 正当程序的基础理论

一、正当程序的缘起和发展

二、正当程序的法律内涵

三、正当程序的适用范围——趋向非公权力机关

第二节 交易所自律管理的基础理论

一、证券交易所自律管理的含义

二、证券交易所自律管理的内容和类型

三、交易所自律管理的职能属性

第三节 交易所自律管理正当程序的逻辑论证

一、交易所自律管理正当程序的司法实践和理论争议点

二、理论回应之一：正当程序的“民营化”

三、理论回应之二：国家行为理论的新发展

四、交易所自律管理的公共职能致使其应当遵守正当程序原则

第二章 交易所自律管理正当程序的有限性

节 交易所自律管理正当程序有限性之境外判例

一、典型案例判决情况

二、审判特点分析

第二节 交易所自律管理正当程序有限性的理论背景和启示

一、正当程序保障权利范围的实践及启示——外部权利客体的角度

二、特别权力关系理论演变及启示——内部法律关系的角度

三、理论变迁对交易所自律管理正当程序的启示

第三节 交易所自律管理正当程序有限性的制度架构及实现路径

一、交易所自律管理正当程序有限性的指导原则

二、交易所自律管理正当程序有限性的内容

三、交易所自律管理正当程序有限性的实现路径

第三章 交易所制定业务规则的正当程序

节 交易所规则制定正当程序的制度价值

一、规则制定的正当程序是交易所自律管理法治化的重要体现

二、规则制定的正当程序是业务规则法律效力的主要条件

三、规则制定的正当程序可以提高业务规则的适用性

四、规则制定的正当程序为司法审查确立了范围和标准

第二节 交易所规则制定正当程序的制度架构

一、审议机构的确定

二、规制制定的准备阶段

三、规则审议阶段

四、审批和修正阶段

第三节 境外交易所业务规则制定正当程序的比较分析

一、业务规则的审议机关

二、业务规则制定的正当程序

三、业务规则的审批程序

第四节 小结

第四章 交易所日常监管的正当程序

节 交易所日常监管的概述

一、交易所日常监管的内涵界定及行为表现

二、交易所日常监管正当程序分析框架的交待

第二节 交易异常情况处置正当程序的比较分析

一、交易异常情况的界定及实践情况

二、境外交易异常情况的处置程序——以撤销明显错误交易为中心

三、小结

第三节 上市公司退市的正当程序

一、上市公司退市的制度特点及实践情况

二、境外主要证券交易所退市程序的比较分析——以强制退市程序为中心

三、小结

第五章 交易所实施惩戒行为的正当程序

节 理论概述

一、交易所实施惩戒行为的适用对象和法律性质

二、交易所惩戒措施的种类

三、交易所惩戒行为正当程序的分析框架

第二节 境外主要交易所纪律处分程序的比较分析

一、纽交所的纪律处分程序

二、纳斯达克的纪律处分程序

三、东京证券交易所的纪律处分程序

四、香港联交所的纪律处分程序

第三节 小结

第六章 交易所解决纠纷的正当程序

节 概述

一、交易所解决证券纠纷的制度基础

二、交易所纠纷解决机制的实践情况——以美国为例

三、交易所解决纠纷行为正当程序的分析框架

第二节 境外交易所解决证券纠纷正当程序的比较分析

一、纽交所的相关规定

二、FINRA的相关规定

三、台湾地区的相关规定

第三节 小结

第七章 自律管理正当程序的交易所内外权力关系因应

节 交易所内部权力运行程序的正当性因应

一、内部权力运行体系的正当性

二、执行机制的权力关系正当性

三、复核机制的权力关系正当性

第二节 行政监管权运行的正当性因应

一、自律管理正当程序是行政监管权有限介入的一个重要因素

二、自律管理正当程序是行政机关监管交易所的重要条件和内容

三、自律管理正当程序影响行政监管权运行的表现形式

第三节 司法权介入的正当性因应

一、司法权应当尊重法治化的自律管理权运行体系

二、正当程序原则是司法介入自律管理的重要条件

三、程序正当性是司法审查交易所自律管理案件的主要范畴

第八章 我国证券交易所自律管理正当程序的检审与完善

节 我国证券交易所自律管理正当程序的制度环境检审

一、“新兴加转轨”的市场特点是自律管理正当程序的制度基础

二、程序法治理念在相关自律监管组织中越来越受到重视

三、正当程序理念在我国依法行政和证券行政监管中逐渐落实

四、市场参与者正当程序意识的不断提高对交易所自律管理程序提出挑战

五、小结

第二节 我国证券交易所自律管理正当程序的历史发展及评述

一、理想型的起步阶段

二、高速发展中的考验阶段

三、统一监管下的探索阶段

四、新时期的逐步规范阶段

五、基于历史、现状和趋势的评述

第三节 我国证券交易所自律管理正当程序的完善

一、全面树立自律管理的正当程序理念

二、几个主要制度的程序完善

三、权力运行机制的完善

参考文献

致谢

     吴伟央

1980年11月出生，浙江台州人。本科、硕士和博士均毕业于中国政法大学，上海证券交易所博士后(华东政法大学联合培养)，现就职于中国证监会北京监管局，主要研究商法和金融法等。编著、参编十余本法律书籍，主持、参与*和省部级课题近十项，在境内外期刊上发表论文40余篇。

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书籍介绍

吴伟央所著的《证券交易所自律管理的正当程序研究》对证券交易所自律管理正当程序进行了详细的理论论证，提出了有限适用原则。对境外主要证券交易所在自律规则制定、异常交易情况处置、强制退市、纪律处分、调解仲裁和内外权力运行关系等典型制度的正当程序进行了详细的比较研究，《证券交易所自律管理的正当程序研究》对我国证券交易所20多年来关于自律管理程序的正当性进行了梳理和归纳，并有针对性的提出了我国证券交易所自律管理正当程序的完善措施。

• 作者：OOI 发布时间：2019-05-05 19:06:08

  很不错的一本书，有杰作的部分，因为一些改编自真实，所以一些转折很合理

• 作者：一只喵 发布时间：2023-05-30 16:18:50

  感觉是译本问题，有些句子读起来好硬啊

• 作者：青山神妖 发布时间：2020-05-18 00:09:53

  季老的文字可读性非常强，甚至摘录的日记原文也很有艺术性，寥寥数语就会精准勾勒画面和情感。对比现在的一些网络作家的文风，不是说他们的故事不好，但就叙述来说有如云泥之别，让我再读时都要硬着头皮闯进一堆废话里找主干。然后季肯定是那种明明是大学霸却还非常谦虚的人。各门功课都是A他说不知道为什么，博士论文得到全优评价他诚惶诚恐，真是让人又气又佩服呢。季老文风之长还有一个佐证，就是我对他描述的很多菜肴，尤其是俄国菜和生肉肠产生了浓厚的兴趣。甚至是早餐的黄油面包，他写来不过是“两片面包一壶茶做早饭”，我却吃了几天同款。就是有把平常所见写得让人想要盘。

• 作者：村上冬树 发布时间：2021-03-28 10:56:48

  周总理真的是一个我们青年人心目中应该有的偶像！

• 作者：我家儿子是肥宅 发布时间：2014-03-30 22:01:28

  重读，还是很有收获

• 作者：潜而明亮 发布时间：2021-12-08 20:44:46

  一部感悟笔记，刻画了明朝的皇帝，朱元璋，朱棣，朱厚照等，明朝的大臣张居正，明朝的大太监魏忠贤，明朝的读书人王阳明，方孝孺等等，还有一些历史事件。作者表达了自己的历史观，权臣不一定是奸臣，好人不一定能做好官，有独到的理解与剖析。一个王朝创立者的智慧与能力，对社稷的领悟，对人民的关注，决定了他们创立制度的动机以及管理这个国家的能力。

• 读《留德十年》随记

  作者：汤圆圆 发布时间：2007-12-08 17:05:02

  直接把自己发在数典的文搬过来……

  《留德十年》是季老的回忆录，可能学生时代牵涉政治甚少，此书情感更为真挚，季老在德经历了二战，经历本已丰富，读来也能见到当时纳粹德国生活中的一面，可爱的一面，就这一点便值一读。季老的文字，我觉得只能视为平易，还欠文采。但是此书也颇有趣味之处。

  边读边摘选部分：　

  “总之，宋校长率领着北大派浩荡大军，同师大派两军对垒。他需要支持，需要一支客军。于是一眼就看上了我这个超然于两派之外的清华大学毕业生，兼高中第一级的毕业生。他就请我当了国文教员，授意我组织高中毕业同学会，以壮他的声势。我虽涉世未深，但他这一点苦心，我还是能够体会的。可惜我天生不是干这种事的料，我不会吹牛拍马，不愿陪什么人的太太打麻将。结果同学会没有组成，我感到抱歉，但是无能为力。宋校长对别人说："羡林很安静！"宋校长不愧是北大国文系毕业生，深通国故，有很高的古典文学造诣，他使用了"安静"二字，借用王国维的说法，一着此二字，则境界全出，胜似别人的千言万语。不幸的是，我也并非白痴，多少还懂点世故，聆听之下，心领神会；然而握在手中的那一只饭碗，则摇摇欲飞矣。”

  这“安静”二字及其后季老的评论，有自嘲有讽刺，然而含蓄而有趣。

  “哥廷根素以风景秀丽闻名全德。东面山林密布，一年四季，绿草如茵。即使冬天下了雪，绿草埋在白雪下，依然翠绿如春。此地，冬天不冷，夏天不热，从来没遇到过大风。既无扇子，也无蚊帐，苍蝇、蚊子成了稀有动物。跳蚤、臭虫更是闻所未闻。街道洁净得邪性，你躺在马路上打滚，决不会沾上任何一点尘土。家家的老太婆用肥皂刷洗人行道，已成为家常便饭。在城区中心，房子都是中世纪的建筑，至少四五层。人们置身其中，仿佛回到了中世纪去。古代的城墙仍然保留着，上面长满了参天的橡树。我在清华念书时，喜欢谈德国短命抒情诗人荷尔德林的诗歌，他似乎非常喜欢橡树，诗中经常提到它。可是我始终不知道，橡树是什么样子。今天于无意中遇之，喜不自胜。此后，我常常到古城墙上来散步，在橡树的浓阴里，四面寂无人声，我一个人静坐沉思，成为哥廷根十年生活中最有诗意的一件事，至今忆念难忘。”

  短短一段，哥廷根跃然纸上，俨然童话王国，让人悠然神往。

  “最难过的一关是我的女房东。此时男房东已经故去，儿子结了婚，住在另外一个城市里。我是她身边惟一的一个亲人，她是拿我当儿子来看待的。回忆起来她丈夫逝世的那一个深夜，是我跑到大街上去叩门找医生，回家后又伴她守尸的。如今我一旦离开，五间房子里只剩下她孤身一人，冷冷清清，戚戚惨惨，她如何能忍受得了！她一听到我要走的消息，立刻放声痛哭。我一想到相处七年，风雨同舟，一旦诀别，何日再见？也不禁热泪盈眶了。”

  “我一回到家，女房东仿佛凭空拣了一只金凤凰，喜出望外。我也仿佛有游子还家的感觉。回国既已无望，我只好随遇而安，丢掉一切不切实际的幻想，同德国共存亡，同女房东共休戚了。”

  书中长篇描绘的感情给人印象不深，倒是随手记的与房东的感情，非常动人。

  “有一次，我在山上林中，看到她母女二人散步，使我顿悟了一层道理。"散步"这两个字似乎只适用于中国人，对德国人则完全不适用。只见她们母女二人并肩站定，母右女左，挽起胳膊，然后同出左脚，好像是在演兵场上，有无形的人喊着口令，步伐整齐，不容紊乱，目光直视，刷刷刷地走上前去，速度是竞走的速度，只听得脚下鞋声击地，转瞬就消逝在密林深处了。这同中国人的悠闲自在，慢慢腾腾，简直是风马牛不相及。其中乐趣我百思不解。只能怪我自己缘分太浅了。”

  实在是形象，情景仿佛在眼前，隐隐勾勒出德国人的性情，由小窥大，然行文极之幽默，令人击掌。

  “美国兵个个年轻，有的长身玉立，十分英俊。但是总给人以吊儿郎当的印象。他们向军官敬礼，也不像德国兵那样认真严肃，总让人感到嬉皮笑脸，嘻嘻哈哈。据说，他们敬礼也并不十分严格，尉官只给校官以上的敬礼，同级不敬；兵对兵也不敬礼，不管是哪一等。这些都同德国不同。此外，美国兵的大少爷作风和浪费习气，也十分令人吃惊。他们吃饭，罐头食品居多。一罐鸡鱼鸭肉，往往吃了不到一半，就任意往旁边一丢，成了垃圾。给汽车加油，一桶油往往灌不到一半，便不耐烦起来，大皮靴一踢，滚到旁边，桶里的油还汩汩地向外流着，闪出了一丝丝白色的光。更令人吃惊的是他们剪断通讯电缆的豪举。美军进城以后，为了通讯方便，需要架设电缆。又为了省事起见，自己不竖立电线杆，而是就把电缆挂在或搭在大街两旁的树枝上。最初只有屈指可数的几条，后来大概是由于机关增多，需要量随之大增，电缆的数目也日益增多，有的树枝上竟搭上了十几条几十条，压在一起，黑黑的一大堆。过了不久，美军有的撤走，不再需要电缆通讯。按照我的想法，他们似乎应该把厚厚的一大摞电缆，从树枝上一一取下，卷起，运走，到别的地方再用。然而，确实让我大吃一惊，美国大兵不愿意费这个事，又不肯留给德国人使用。他们干脆把电缆在每一棵树上就地剪断。结果是街旁绿树又添奇景：每一棵树的枝头都累累垂垂悬挂着剪断的电缆。”

  这一段又为美国人画小象。然而“长身玉立”一词，用的颇奇怪。

  “据说地窖里的老鼠，由于饱餐人肉，营养过分丰富，长到一尺多长。”

  “我后来听说，在柏林，一座大楼上面几层被炸倒以后，塌了下来，把地下室严严实实地埋了起来。地下室中有人在黑暗中赤手扒碎砖石，走运扒通了墙壁，爬到邻居的尚没有被炸的地下室中，钻了出来，重见天日。然而十个指头的上半截都已磨掉，血肉模糊了。没有这样走运的，则是扒而无成，只有呼叫。外面的人明明听到叫声，然而堆积如山的砖瓦碎石，一时无法清除。只能忍心听下去，最初叫声还高，后来则逐渐微弱，几天之后，一片寂静，结果可知。”

  并没有写血肉横飞的场面，情感虽然丰沛，笔触却平静到了冷漠，然而战争的残酷，读之仍然心有测测。

  略节录几段，是最动我心之处，然而还有描绘德国人的政治上的天真，留学生涯中的琐事……都甚动人，推荐一读。

• 用孤独超越孤独的极限

  作者：风语 发布时间：2022-04-14 12:51:07

  她赋予事物超越其自处环境的自觉性能力，这既来自于她冷静细致的观察，更来自于超然又独立的心性，那些词语、物象在编织的诗意迷宫中，有了洞察宇宙的奥秘。想要在一首短诗里既同时拥有简洁的语言，又拥有丰富的知识、玄妙的哲理、超绝的隐喻几乎是一件很困难之事，但狄金森轻松做到了那种均衡，她甚至受到玄学派诗人约翰·多恩的影响，用迥异的事物关联，无尽关联。

  阅读过程中，我们常常能体验到那种跳荡的激情、新颖奇异的哲思以及幽深的象征，完全不相干的东西，魔法地融合在一起。而内在里，词语们像谜语和星辰那般呼应甚至对立，许多时候不是像叶片的水珠一样，从顶端圆润滑下，而是像精灵般推搡着，在相对性和矛盾性里集中呈现，而我们之所以还认为其“自然”，这完全归功于狄金森语言极致的调和力。

  哈罗德·布鲁姆曾说：除莎士比亚之外，狄金森是但丁以来西方诗人中显示了最多认知原创性的作家。在她魅力的顶峰前我们遇到了最杰出的心灵，这是四百年来西方诗人中绝无仅有的。狄金森的原创性在于自造，她充分汲取了她以大自然为标本以词语为游戏的智慧经验，像蜜蜂的蜂巢一般，螺旋往复，自成系统。她的诗歌看上去是狭小的地带，但却充满着丰富的神性和幽远的智性。

  狄金森的诗歌像戏剧的卷轴，现实似真似幻，矛盾与真理轮番上演，词语像玩具小兵，但他们组成方队起来犹如星空棋局，瑰丽壮阔。你看她身处于孤独的阁楼，却随时穿行于大自然之中，随时拾起一块石头，都有溅出浪花的生动，或欢笑或悲悯或如苦行僧般的镇定，她的眼睛是深邃的，像随时在召唤灵魂的秘密访客。

  蝴蝶和蜜蜂交谈，青苔和上帝争论，而地平线像是一种静坐的远行。不错的，狄金森的确是用孤独静坐的方式捍卫灵魂之光，所以那些访客才会不请自来，秘密对话着，越来越深邃，越来越广阔。那么狄金森在她的世界里是否充当“上帝”这样的角色？

  不，我以为她只是充当了一个神童，战胜自我局限性的神童。她享受这种孤独的底色，因为她的童真，使之变得清莹透亮。当然神童也有了先知的悲悯与忧愁，“快乐，虚无，欢愉，麻木——/比起这锥心的痛苦/已是一种仁慈”。如米沃什所说“先知在缝补发亮的网”，狄金森对于尘世的伤害选择了自我隔离的隐居，但这何尝不是谅解与修复，当她把快乐虚无当做一种相对的仁慈时，也便拥有了超然凝视天堂的勇气。