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本书内容包括两部分，*部分为教材解读，分章节按【考点归纳】【考点解读】【真题回顾】【典型习题】来阐述。【考点归纳】分条列明本节的主要考点及对考生的学习要求。【考点解读】将考试大纲对应的考点一一列出并进行详述，详细剖析大纲要求，深入推敲历年考题，准确定位命题规律，引导考生正确把握学习的方向，为考生节约学习时间，提高学习效率。

【真题回顾】部分详尽收录考试制度改革后的相关考试题目，并按照章节顺序进行了归纳，每道题目都附有详尽的解析，力求帮助考生掌握考试重难点，提高考试分数。

【典型习题】部分是编者通过对考试大纲和历年考题的分析、推敲、预测编写而成的，预测必考题目。通过这些习题的练习，有助于考生全面理解和掌握大纲的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。

第二部分为实战模拟试卷，安排了两套实战模拟试卷，针对性强，贴近考试，帮助考生熟悉考试题型、掌握命题规律、提高解题能力。

目录

部分  考点解读

章  发布证券研究报告业务监管

节  资格管理

第二节  主要职责

第三节  工作规程

第四节  执业规范

第二章  经济学

节  需求、供给和市场均衡

第二节  市场结构与博弈论分析

第三节  宏观经济均衡分析

第三章  金融学

节  利率、风险与收益

第二节  资本资产定价理论

第三节  有效市场和行为资产

第四章  数理方法

节  概率基础

第二节  统计基础

第三节  回归分析

第四节  时间序列分析

第五节  常用统计软件及其运用

第五章  基本分析

节  宏观经济分析

第二节  行业分析

第三节  公司分析

第四节  策略分析

第六章  技术分析

节  基本概念

第二节  主要理论及应用

第三节  技术分析方法及应用

第七章  量化分析

节  理论基础

第二节  量化投资技术

第三节  量化分析的应用

第八章  股票

节  基本理论

第二节  估值法

第三节  相对估值法

第九章  固定收益证券

节  基本理论

第二节  债券定价

第三节  债券评级

第十章  衍生产品

节  基本理论

第二节  期货估值

第三节  期权估值

第四节  其他衍生产品估值

第二部分  实战模拟试卷

实战模拟试卷一

实战模拟试卷一参考答案

实战模拟试卷二

实战模拟试卷二参考答案

证券业从业人员资格考试研究中心   编著

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前言

前言

根据中国证券业协会在2015年7月发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发〔2015〕147号)，为适应资本市场创新发展，根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作的需要，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施了改革。改革后的证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。证券从业资格专项业务类资格考试，主要面向已经进入证券业行业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所的专业知识、专业技能和专业操守。

“证券业从业人员专项业务类资格考试（专业资格考试）考点解读与实战模拟”系列丛书严格遵循改革后的考试制度，以的考试大纲为指导，结合的法律法规，由多位专家共同编写而成。

本套丛书包括证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问胜任能力考试：《证券投资顾问业务》，保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》。具体的编写体例安排如下。

部分——教材解读分章节按【考点归纳】【考点解读】【真题回顾】【典型习题】来阐述。

【考点归纳】分条列明本节的主要考点及对考生的学习要求。

【考点解读】 R2将考试大纲对应的考点一一列出并进行详述，详细剖析大纲要求，深入推敲历年考题，准确定位命题规律，引导考生正确把握学习的方向，为考生节约学习时间，提高学习效率。                                                   【真题回顾】编者详尽收录考试制度改革后的相关考试题目，并按照章节顺序进行了归纳，每道题目都附有详尽的解析，力求帮助考生掌握考试重难点，提高考试分数。

【典型习题】该部分是编者通过对考试大纲和历年考题的分析、推敲、预测编写而成的，权威预测必考题目。通过这些习题的练习，有助于考生全面理解和掌握大纲的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。

第二部分——实战模拟试卷安排了两套实战模拟试卷，针对性强，贴近考试，帮助考生熟悉考试题型、掌握命题规律、提高解题能力。

本套丛书的独到之处是重点突出、通俗易懂、注重实效、把握题源、找出规律、理顺思路、引导学法、提高效率。

本套丛书是在作者团队的通力合作下完成的，若能对广大考生顺利通过资格考试有所帮助，我们将感到莫大的欣慰。祝所有参加证券业从业人员资格考试的考生取得优异成绩，成为合格的证券业从业人员。

参加本书编写的人员主要有高海静、葛新丽、江超、朱思光、梁燕、张蔷、吕君、李芳芳、张越、刘海明、魏文彪等，在此一并表示感谢！为了配合考生的复习备考，我们配备了专家答疑团队，开通了答疑QQ3399671697，以便随时答复考生所提问题。由于时间和水平有限，书中难免有疏漏和不当之处，敬请广大读者批评指正。  

编者2019年4月

• 作者：许多鱼丸 发布时间：2016-05-10 23:32:31

  早点读就不会在士林夜市买水果被坑啦。。。

• 作者：sadmov 发布时间：2015-11-24 19:49:39

  有关时间周期的几本经典外文书都没有翻译版，这本二手资料还可以。

• 作者：7 发布时间：2017-10-03 12:08:49

  2017-10-03 挺有收获的一本书，虽然有些观点打心里排斥，但对于我和金钱关系有了很大启发，比如有时我变成了钱的奴隶，而不是让钱为我服务，带给我快乐。反省了以前很多因为钱和家人朋友闹得不开心的地方，以及自以为是正确的但实际上是阻碍金钱流通的想法。这是第一遍，还会看好几遍的。

• 作者：路陽Fr1Day 发布时间：2020-11-18 15:46:47

  节选本

• 作者：ee 发布时间：2008-05-01 22:13:21

  邓论课本

• 作者：我叫做奈落 发布时间：2022-02-06 18:54:56

  老套路，事故，工人失业，反派很狡猾，主人翁正义凛然，有勇有谋，上级明察秋毫。仍然没有跳出个人英雄主义窠臼。

  把检察机构夸成一枝花，让人很难相信文章的独立性和真实性。

  表扬人就要得罪人，可怜的城管就成了被声讨的对象。

• 最想删的书就你

  作者：醉鋼琴 发布时间：2014-02-12 20:38:56

  全书都一个套路“一份温暖给你拥抱；一份坚实让你依靠；一份快乐让你微笑；一条短信将前面三祝福送到，祝你：青春美丽。”

  真想加个横批：没有诚意。

  谁要拿这发短信给我，我真想给他点首马年春晚的歌：群发的我不回！

  当然，再烂的言情里也有美好的爱情。再惨不忍睹的短信里也有个别的创意。有几条好的，对个人胃口的，也就保留了。

  世界上最远的距离莫过于你在小学（现在大学毕业了都）听到的段子在这本书里得到了回音。。。老段子 老掉牙 老一套 不过，人永远不就图个吉利嘛。

• 想像鱼一样畅游吗？全浸式走起

  作者：不死鸟 发布时间：2021-01-10 20:42:01

  游泳，狗刨式？是不是还是当初那个少年刚学游泳的姿势呢？哈哈哈！啪，扑通扑通的印象还记得吗？谁的游泳姿势不美呢？都觉得自己魅力十足，不是吗？其实，曾经初学游泳的姿态并不可怕，尤其是是过去那么久了，嘿嘿，算了，不提也可以的。

  而颠覆笔者认知的是，在读了美国知名教练作家怀里 拉夫林所著的《全浸式游泳》一书。遇到这本书简直是可遇不可求，真所谓踏破铁鞋无觅处，得来全不费工夫，一切随缘。冬天里研究游泳，是研究冬泳，还是夏泳呢？不，是研究四季泳。这本书的核心就是更快、更好、更轻松。

  《全浸式游泳》一书共分三个部分，第一部分 新举措 学会以全新的方式游泳，包含八章内容；第二部分 训练与尝试 走上更明智的健身之路，包含五章内容；第三部分 终身游泳 健康、强健且开心，包含三张内容。这本书的作者特里 拉夫林先生绝非是纸上谈兵者、异想天开者、臆断者，而是一名实干家出身，他出身于大学游泳运动员，1971年至1985年，他执教过三支大学游泳队和两支游泳俱乐部队，共培养了24位全国冠军，这么显赫的背景，是不是超燃呢？更厉害的还在后面呢？等着瞧吧！透漏一个热点，他的女儿也成为了指导游泳的专家，这个绝对不会传男不传女，跟性别无关。再说了，如果这个游泳秘籍无效，那这一切将成为泡影。这可以反证，这套游泳秘籍果真是真经，是经得起考验的真正水下功夫。

  本书有很多亮点，没有那么华丽的词语、也没有生硬地去遣词造句或者制造新名词，而是扎扎实实、本本分分告诉读者一些使用技巧，毫无戏言，都是精华。笔者最喜欢第六章 技巧训练 学会更快划水的最快方式，因为这里的概述部分首先把一些行不通的办法都否定了，把市井、市场上叫卖的那些华而不实、虚假的方式进行一一否定，慢慢指出其软肋。而对于科学的方法却认真地告诉我们，毫无保留。例如，在书中第55页指出一个非常重要的事实。提升划水的技巧涉及四个事实，第一，你的肌肉需要一剂健忘药；第二，碎片更容易吸收；第三，不是试错，而是尝试成功；第四，这是身体能够理解的语言。

  这本书就像一位纯自然的游泳老师在慢慢告诉我们如何游得好、游得快，进而享受游泳的美妙过程，而不是仅仅停留在学会一项技能、一种本领。一言蔽之，游泳是快乐的，不是谋生或者技能，而是快乐滋生的源泉！