投资绩效测评：评估和结果呈报 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

在过去的20年中，投资业绩衡量、报告和评估的重要性日益凸显。随着资本市场数据服务越来越多、定量分析技术的发展以及全球投资业绩标准（Global Investment Performance Standards，GIPS?）越来越为业界所接受和认可，绩效测评已经成为有效资产管理的一个重要组成部分，这也部分归功于投资业绩衡量证书（Certificate in Investment Performance Measurement，CIPM）项目的开展。在此基础上，业绩衡量已经成为投资人士公认的专业领域之一。

这就是为什么《投资绩效测评：评估和结果呈报》成为CFA协会机构投资系列（CFA Institute Investment Perspectives Series）第二个核心议题的原因。CFA协会在刊印行业领先的思想著作方面，有着悠久的传统。这本新的文集，可以为那些每天需要面对瞬息万变的投资管理挑战的读者，提供无与伦比的指导。

本书中的文章，都来自CFA协会研究基金会、金融分析师杂志、CFA协会会议论文集季刊、CFA杂志和投资业绩评价证书课程。这些文章的作者，全是一些当今业内最有影响力的思想领袖（专业人士和受人尊敬的学者），是一些毕生专注于投资业绩评价的人士。

这一应时而生的文集共分为5个部分，从业绩衡量、归因和评估的角度，为业绩评价领域打开了广阔的视野。通过本书，你能熟悉与业绩评价相关的几乎所有内容，从时间与价值加权收益率的算法到业绩评价的相关技术，一应俱全。

在信息丰富的概述后，本书的内容还包括：

第二部分：业绩衡量。该部分提供了强化读者相关基础的必要知识，主要是两个方面的内容——基准的理论基础和基准管理中要面对的权衡问题。

第三部分：业绩归因。该部分讨论了归因分析各方面的问题，重点是决定投资组合业绩的主要因素。

第四部分：业绩评价。该部分讨论了对冲基金的风险和回报、基金管理变革与股票投资风格转变等问题。

第五部分：全球投资业绩标准。该部分回顾并说明了全球投资业绩标准的主要内容，主要强调了一些在GIPS?标准实施中的操作性问题。

本书集中了多位经验人士的宝贵见解，可以作为你提升投资业绩衡量、对衡量结果进行报告和评价等多方面能力的实用指南。

CFA协会机构投资系列顾问委员会

出版说明

推荐序一（汤震宇）

推荐序二（罗伯特 R.约翰逊）

引言 / 1

第一部分

绩效评价概述

第1章　投资组合绩效评价 / 6

1.1　绩效评价的重要性7

1.1.1　基金发起人的角度7

1.1.2　投资管理人的角度7

1.2　绩效评价的三要素8

1.3　业绩衡量8

1.3.1　不考虑评价期间外部现金流时的业绩衡量8

1.3.2　总收益率10

1.3.3　时间加权收益率10

1.3.4　资金加权收益率12

1.3.5　TWR与MWR的比较13

1.3.6　链式内部收益率14

1.3.7　年化收益率15

1.3.8　数据质量15

1.4　基准16

1.4.1　基准的概念16

1.4.2　有效基准的特征17

1.4.3　基准的类型17

1.4.4　基于特定证券基准的构建20

1.4.5　投资经理平均业绩基准20

1.4.6　基准的质量测试21

1.4.7　对冲基金和对冲基金基准23

1.5　业绩归因24

1.5.1　总的收益率差异等于权重乘以收益率25

1.5.2　宏观归因概述25

1.5.3　宏观归因的输入变量26

1.5.4　宏观归因分析27

1.5.5　微观归因概述31

1.5.6　领域权重/股票选择的微观分析32

1.5.7　微观归因的基础因素模型34

1.5.8　固定收益类资产投资绩效的归因36

1.6　业绩评价40

1.6.1　风险调整绩效的评价方法40

1.6.2　质量控制图43

1.6.3　质量控制图意义的阐释45

1.7　绩效评价实践46

1.7.1　绩效数据的噪声47

1.7.2　投资经理持续性政策48

1.7.3　作为过滤原则的投资经理持续政策50

注释51

参考文献53

第二部分

业 绩 衡 量

第2章　投资基准与投资管理 / 58

2.1　引言58

2.2　前言59

2.3　美国权益性基准的来源、应用和特点60

2.3.1　指数的用处61

2.3.2　好基准的特点62

2.3.3　基准构造与选择的权衡65

2.4　用基准衡量业绩66

2.4.1　α回归和减法α66

2.4.2　主动管理的维度67

2.4.3　多元回归：风格风险的调整68

2.4.4　衡量纯α和主动风险的重要性68

2.5　经理组合的构建69

2.5.1　期望效用69

2.5.2　对最优化的批评69

2.5.3　经理人α的预测70

2.5.4　经理人组合的优化70

2.6　MPT和基准的演化71

2.6.1　作为科学范式的组合原理71

2.6.2　最初的范式72

2.6.3　过去那些无业绩评价的糟糕日子72

2.6.4　基准范式73

2.6.5　结论77

2.7　20世纪90年代的泡沫和MPT理论的危机78

2.7.1　对MPT理论和传统金融的批判80

2.7.2　结论83

2.8　对基准管理的批判及其前进之路83

2.8.1　对基准管理的批判83

2.8.2　对特定基准的批判84

2.8.3　反应85

2.8.4　彼得•伯恩斯坦的观点85

2.8.5　如何达成妥协87

2.8.6　结论88

2.9　基准管理对市场和机构的影响88

2.9.1　市场价格的扭曲89

2.9.2　机构行为91

2.9.3　宏观效应：指数化什么情况下就该适可而止92

2.10　美国股票风格指数94

2.10.1　风格概念的多种用途95

2.10.2　关于风格分类的一些注意事项96

2.10.3　投资风格的演变97

2.10.4　指数的构建和权衡102

2.10.5　结论109

2.11　固定收益基准109

2.11.1　固定收益基准的复杂性109

2.11.2　市值加权的固定收益基准112

2.11.3　久期问题112

2.11.4　穷鬼问题114

2.11.5　信用市场的增长和波动114

2.11.6　结论116

2.12　国际股票基准116

2.12.1　早期的股票指数116

2.12.2　流通股调整的必要性117

2.12.3　国际股票指数间的比较119

2.12.4　对国家进行的发达或新兴国家分类121

2.12.5　基准对国际市场的影响122

2.13　对冲基金基准124

2.13.1　对冲基金基准的编制124

2.13.2　对冲基金的风险因子敞口125

2.13.3　对冲基金指数基金126

2.13.4　对冲基金指数是同行组合吗126

2.14　政策基准127

2.14.1　在政策层面的业绩归因127

2.14.2　实践中的政策基准128

2.14.3　基准和投资政策129

2.14.4　两个基准133

致谢133

注释134

参考文献142

第3章　指数选择的重要性 / 147

3.1　指数方法147

3.1.1　权重148

3.1.2　再调整148

3.1.3　全市场指数148

3.1.4　价值和成长指数149

3.1.5　公司数量149

3.2　指数比较150

3.2.1　缺乏可替代性150

3.2.2　可替代性154

3.2.3　集中性风险154

3.2.4　小结156

3.3　指数管理156

3.4　结论157

注释157

第4章　应税基准：复杂性的增加 / 158

4.1　标准基准的构造原则158

4.2　投资管理与研究协会的税后标准159

4.2.1　实际发生制的优点159

4.2.2　实际发生制的缺点159

4.2.3　AIMR投资业绩报告标准159

4.3　资本利得实现率的重要性160

4.4　标准税前基准的转换161

4.4.1　第一层次近似161

4.4.2　第二层次近似164

4.4.3　第三层次近似165

4.4.4　一些特殊的问题165

4.5　影子投资组合165

4.6　结论166

4.7　问答167

注释169

第5章　克服市值加权债券基准缺陷 / 170

5.1　分散投资170

5.2　市值加权基准的普及172

5.3　为什么大多数债券基准都有缺陷172

5.4　市值加权指数分析173

5.4.1　美国173

5.4.2　瑞士174

5.4.3　加拿大174

5.5　高收益部门174

5.6　超越现金债券175

5.7　新兴市场债券指数176

5.7.1　GBIEM176

5.7.2　全球多元化新兴市场债券指数177

5.7.3　ELMI+177

5.8　必须对基准进行规范178

5.9　替代基准179

5.9.1　债务基准179

5.9.2　美国债券基准180

5.9.3　全球债券基准180

5.10　结论180

5.11　问答181

参考文献182

第三部分

业 绩 归 因

第6章　投资组合业绩的决定因素：20年后 / 184

第7章　投资业绩分析中的权益组合特征 / 187

7.1　证券组合特征的应用189

7.2　数据及计算189

7.3　特征指标类型191

7.4　监测与风格分析193

7.5　归因分析195

7.6　投资组合特征指标分析的局限性196

注释196

第8章　优化几何归因 / 198

8.1　单期归因：回顾199

8.2　多期归因199

8.3　几何算法200

8.3.1　BKT法201

8.3.2　指数方法202

8.3.3　纯几何法202

8.4　调整的纯几何法203

8.4.1　优化的几何法204

8.4.2　方法之间的比较204

8.5　结论207

附录8A　优化几何归因的推导207

注释209

参考文献209

第9章　个性化因素归因 / 210

9.1　一般归因211

9.2　个性化因素的业绩归因213

9.3　自定义因素的风险归因215

9.4　风险调整后的业绩归因215

9.5　案例216

9.6　结论220

附录9A　最佳预期收益220

附录9B　波动性和相关性公式221

附录9C　通过有约束的最小二乘法消除共线性223

致谢224

注释224

参考文献224

第四部分

业 绩 评 价

第10章　对冲基金业绩分析 / 226

10.1　数据和样本统计227

10.2　基金的特征和业绩228

10.3　对冲基金的业绩和风险230

10.3.1　对冲基金业绩的因素模型分析230

10.3.2　基金特征的平均收益率232

10.4　对冲基金与共同基金的对比233

10.4.1　有效边界233

10.4.2　夏普衡量工具234

10.4.3　共同基金绩效因素模型评价234

10.5　生存偏差237

10.6　结论238

10.7　致谢238

附录10A　对冲基金策略238

注释239

参考文献240

第11章　复式基金：绩效与持续性 / 241

11.1　复式基金的增长242

11.2　从复式基金中获得的价值242

11.3　复式基金的业绩242

11.3.1　α业绩244

11.3.2　β的拖累244

11.3.3　信息比率的持续性245

11.4　风格和经理选择的影响246

11.4.1　选择经理与选择风格247

11.4.2　经理增加价值的持续性248

11.5　多重战略基金的前景248

11.6　结论248

11.7　问答249

参考文献249

第12章　分清真正的α与β / 250

12.1　主动管理的内容251

12.1.1　β组合和α组合251

12.1.2　真实α和原始α251

12.2　风格分类盒252

12.2.1　经理人结构优化252

12.2.2　估计经理人所需要的预期α252

12.2.3　选择主动管理经理人的两个条件252

12.2.4　对冲基金会因为β的表现收取α费用吗253

12.2.5　将对冲基金的α和β分开254

12.2.6　识别对冲基金β的一项研究254

12.3　对养老保险基金和其他投资者的政策含义256

12.3.1　基金会257

12.3.2　养老金福利计划257

12.3.3　固定缴款计划和个人投资258

12.4　问答258

注释260

第13章　信息比率 / 261

13.1　信息比率的定义261

13.2　比率的解释262

13.2.1　基于估计β的信息比率262

13.2.2　信息比率、信息系数和基础法则263

13.3　夏普比率与信息比率263

13.4　信息比率与（t）统计量264

13.5　年度化265

13.5.1　使用算数平均超额收益265

13.5.2　使用几何平均超额收益265

13.5.3　使用连续复利平均超额收益265

13.5.4　使用频率转换数据266

13.5.5　四种方法的比较267

13.6　信息比率的实证证据267

13.7　说明270

13.8　结论270

注释270

参考文献271

第14章　资产配置策略能否40%、90%或者100%地解释投资基金的业绩 / 272

14.1　研究框架273

14.2　数据273

14.3　问答274

14.3.1　问题1：随时间的变动274

14.3.2　问题2：基金之间的波动276

14.3.3　问题3：收益水平278

14.4　结论279

致谢279

注释279

参考文献280

第15章　基金经理人的变更与股票投资风格的转变 / 281

15.1　数据282

15.2　研究方法282

15.2.1　业绩衡量282

15.2.2　证券选择和市场时机决策283

15.2.3　风险的变化283

15.2.4　选股风格的变化283

15.3　结果284

15.4　结论290

注释290

参考文献291

第16章　历史业绩能预测未来吗 / 292

16.1　已有的研究292

16.2　业绩衡量293

16.3　类型分析293

16.4　生存偏差294

16.5　数据294

16.6　方法295

16.7　股票型基金结果296

16.8　固定收益型基金结果297

16.9　考虑费用和支出情况299

16.10　生存偏差300

16.11　结果301

16.12　投资启示302

注释303

第五部分

全球投资业绩标准

第17章　全球投资业绩标准 / 306

17.1　引言306

17.2　GIPS标准产生的背景306

17.2.1　全球投资业绩标准的必要性307

17.2.2　业绩报告标准的发展308

17.2.3　GIPS标准的管理309

17.2.4　GIPS标准的概览310

17.3　GIPS标准的内容312

17.3.1　合规的基本原理312

17.3.2　数据输入314

17.3.3　计算方法：时间加权的总收益率316

17.3.4　收益率计算：外部现金流319

17.3.5　其他投资组合收益率计算标准322

17.3.6　成分收益率计算标准324

17.3.7　构建成分Ⅰ：定义自行裁量权326

17.3.8　构建成分Ⅱ：定义投资战略329

17.3.9　构建成分Ⅲ：包括与不包括投资组合330

17.3.10　构建成分Ⅳ：股权分离部分334

17.3.11　信息披露的标准336

17.3.12　报告与公告要求338

17.3.13　报告和公告的建议342

17.3.14　不动产和私募股权投资的规定介绍343

17.3.15　不动产标准344

17.3.16　私募股权标准348

17.4　认证350

17.5　GIPS广告指引353

17.6　其他问题355

17.6.1　税后收益率的计算挑战355

17.6.2　关注GIPS标准的最新进展361

译者后记 / 362

菲利普•劳顿（Philip Lawton）

博士，CFA，CIPM，CFA协会投资业绩衡量证书项目（CIPM）负责人。他曾任道富分析（State Street Analytics）咨询公司的副总裁，服务过的客户包括隶属独立顾问合作社的投资顾问公司，并曾在花旗银行的全球证券服务部担任美国业绩衡量的负责人。在机构投资和业绩衡量等专业会议中，劳顿博士也是深受欢迎的演讲嘉宾。

托德•扬科夫斯基（Todd Jankowski）

CFA，CFA协会投资业绩衡量证书项目课程设计部总监。加入CFA协会之前，他曾在西北互助人寿保险公司（Northwestern Mutual Life Insurance Company）的财富管理部门担任投资研究负责人，此前，他还担任过零售咨询部门和机构私募部门的投资管理人员。

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书籍介绍

在过去的20年中，投资业绩衡量、报告和评估的重要性日益凸显。随着资本市场数据服务越来越多、定量分析技术的发展以及全球投资业绩标准（Global Investment Performance Standards，GIPS?）越来越为业界所接受和认可，绩效测评已经成为有效资产管理的一个重要组成部分，这也部分归功于投资业绩衡量证书（Certificate in Investment Performance Measurement，CIPM）项目的开展。在此基础上，业绩衡量已经成为投资人士公认的专业领域之一。

这就是为什么《投资绩效测评：评估和结果呈报》成为CFA协会机构投资系列（CFA Institute Investment Perspectives Series）第二个核心议题的原因。CFA协会在刊印行业领先的思想著作方面，有着悠久的传统。这本新的文集，可以为那些每天需要面对瞬息万变的投资管理挑战的读者，提供无与伦比的指导。

本书中的文章，都来自CFA协会研究基金会、金融分析师杂志、CFA协会会议论文集季刊、CFA杂志和投资业绩评价证书课程。这些文章的作者，全是一些当今业内最有影响力的思想领袖（专业人士和受人尊敬的学者），是一些毕生专注于投资业绩评价的人士。

这一应时而生的文集共分为5个部分，从业绩衡量、归因和评估的角度，为业绩评价领域打开了广阔的视野。通过本书，你能熟悉与业绩评价相关的几乎所有内容，从时间与价值加权收益率的算法到业绩评价的相关技术，一应俱全。

在信息丰富的概述后，本书的内容还包括：

第二部分：业绩衡量。该部分提供了强化读者相关基础的必要知识，主要是两个方面的内容——基准的理论基础和基准管理中要面对的权衡问题。

第三部分：业绩归因。该部分讨论了归因分析各方面的问题，重点是决定投资组合业绩的主要因素。

第四部分：业绩评价。该部分讨论了对冲基金的风险和回报、基金管理变革与股票投资风格转变等问题。

第五部分：全球投资业绩标准。该部分回顾并说明了全球投资业绩标准的主要内容，主要强调了一些在GIPS?标准实施中的操作性问题。

本书集中了多位经验人士的宝贵见解，可以作为你提升投资业绩衡量、对衡量结果进行报告和评价等多方面能力的实用指南。

• 作者：小马过河 发布时间：2019-08-07 14:13:51

  把行为金融学定位成MPT的补充而不是颠覆（p83）；第二章对投资基准的讨论很有启发意义……

• 作者：加可木南 发布时间：2013-03-06 13:02:20

  非洲和你想像的很不同，要发现这样的“不同”，则需要走进贫民窟里，看到那里的人们省下钱买一本“新宪法草案”研读;需要与宣称自己“包治百病”的巫医真诚交谈，听他讲“人与自然的平衡”;需要在议会厅的混乱之中留心观察，发现其间隐藏着的秩序;需要探秘破旧的索马里人街区，感触那里隐藏着的巨大财富。在发现这些“不同”的过程中，我也在慢慢发现着我对非洲的热爱。

• 作者：豆友2621161 发布时间：2021-03-09 14:58:15

  第8/9章是量化精华。

• 作者：はいばらあい 发布时间：2024-05-08 01:17:38

  这个版本是选本。

• 作者：松山月 发布时间：2022-05-02 12:38:22

  总体还可以，比较系统，偏理论一点

• 作者：非奇异矩阵 发布时间：2010-12-22 16:19:04

  例子够多是一大特点，涵盖的面够广，挺适合入门。

• 疯癫是来自神的诅咒吗？| 试读

  作者：甲骨文图书 发布时间：2020-06-05 15:51:28

  

  文明中的疯癫

  7.9

  [英] 安德鲁·斯卡尔 (Andrew Scull) / 2020 / 社会科学文献出版社

  文明中的疯癫？疯癫难道不应当是文明的对立面吗？毕竟启蒙思想家们说过，人与兽的分别就在于人有理性（Reason）的官能。若果真如此，无理性(Unreason)就越过了这道界线，在某种程度上符合了从文明转为野蛮的条件。这样看来，疯癫并不在文明之中，而是全然归于文明之外，两者格格不入。

  然而，细想之下，事情就没那么简单了。吊诡的是，疯癫并非只是与文明保持对立，也不仅存于文明的边缘。恰恰相反，它一直是艺术家、戏剧家、小说家、作曲家、神学家、医学家和科学家关注的一个中心课题，更何况它几乎和我们每一个人息息相关——要么是我们自己遭遇理性和情感的困扰，要么是我们的亲人和朋友。

  也就是说，疯癫并不在文明之外，它是文明不可磨灭的一部分，这一点非同小可。在我们日复一日的生活中，这个问题会不断侵入我们的意识。这样一来，它就是临界的，同时又是非临界的。

  疯癫是一个令人不安的话题，它的神秘至今仍令我们困惑不已。丧失理性，决绝于一个其他所有人都自以为身处其中的符合常理（common-sense）的世界，陷入足以粉碎心智且令某些人难以自拔的情感淆乱：虽然我们归属不同文化，但这些体验是千百年来为人类所共有的。

  精神错乱在人类的想象中挥之不去。它既迷人，又可怕，很少有人能对它的恐怖无动于衷。它不断提醒我们，我们对现实的把握有时是多么靠不住。它挑战了我们所理解的人之为人的极限。

  

  惹恼一个残酷且忌妒心重的神明可不是闹着玩的。以希伯来传说为例。以色列第一代国王扫罗和伟大的巴比伦君主尼布甲尼撒都得罪了雅威，因“大不敬”而得到可怕的惩罚——两人都疯了。

  扫罗犯了什么事？毕竟，从很多方面看他都是一个英雄人物。他被雅威选为犹太人的第一位君主，后来又将以色列人的敌人一一击败，只有非利士人是个例外。而他的继位者大卫最终击败这最后的强敌时，主要也是靠扫罗建立的军队。但是有一次，扫罗违背了神的旨意，于是立即受到了严厉的惩罚。

  在古巴勒斯坦，以色列人和亚玛力人游牧部落在出埃及时就已经成为敌人。逃亡的希伯来人越过红海，在西奈半岛上跋涉时遭到袭击。亚玛力人“趁你疲乏困倦击杀你尽后边软弱的人”。这并非亚玛力人最后一次攻击犹太人。

  事实上在犹太传说中亚玛力人是作为死敌的形象出现的。最终他们的神雅威忍无可忍，他给自己的特选子民下了一道简单明了的命令：“现在你要去击打亚玛力人，灭尽他们所有的，不可怜惜他们，将男女，孩童，吃奶的，并牛，羊，骆驼，和驴尽行杀死。”杀光他们。

  

  在《撒母耳记上》中，我们看到扫罗没有严格执行神的野蛮指示。扫罗和他的军队的确“用刀杀尽亚玛力的众民”，但扫罗和百姓“怜惜［亚玛力人的王］亚甲，也爱惜上好的牛，羊，牛犊，羊羔，并一切美物，不肯灭绝”。

  这样做的后果是什么？立扫罗为以色列王的先知撒母耳斥责了他。他违背了神的旨意，是不能得到宽恕的，而悔悟也已经晚了。

  没过多久，神便抛弃了扫罗，并派了一个恶魔去折磨他。这种折磨一直持续到他统治的终结。受恐惧、愤怒、嗜杀、抑郁等情绪的轮番折磨，在位最后几年里，扫罗的精神不时陷入剧烈的波动。在和以色列仅存的敌人非利士人作战时，扫罗被他的神抛弃了。他的三个儿子被杀，自己也身负重伤，当那些未受割礼的敌人围上来时，他自己伏在刀上死了。神派去的恶魔毁灭了他。

  面对令他们束手无策的疯癫，和上古时代的许多人一样，希伯来人用恶魔附体来解释这陷入失常的可怕折磨。他们膜拜的那位睚眦必报的神，每当遇到令他不悦或挑战他威仪的人，他总是毫不犹豫地用如此恐怖的方法惩罚他们。

  事实上，以色列人之所以能逃脱在埃及的奴役，也是因为雅威将十灾降临于法老及其子民头上。以色列人的领袖摩西与埃及术士就他们各自的神的力量展开了较量：血灾、蛙灾、虱灾、蝇灾、大量牲畜死亡、无法治愈的疹子、雹灾、蝗灾和夜灾，这些都没能撼动法老，直到很久之后，雅威设法让所有埃及人的长子和一切头生的牲畜死亡，摩西才得到准许，带领他的人民摆脱奴役。

  而即便这时候神还是没放过埃及人：在分开红海让以色列人过去后，他使海水退回，把在后面追赶的埃及军队尽数淹死。

  

  神出面保护他的“选民”：在叙利亚杜拉欧罗普斯一座公元三世纪犹太会堂的壁画中，雅威的双手从天而降将红海分开，让犹太人通过，后面的追兵却被淹死。

  在《撒母耳记》中可以清楚地看到，犹太人认为扫罗的疯癫是因为上帝的诅咒。他出现的究竟是什么性质的疯癫就不明确了，不过我们可以看到一些外部表现。有资料说他“呼吸困难”，根据撒母耳的叙述，他的情绪变化很快，会从一种抑郁而孤僻的状态，突然变成极端病态的多疑、狂躁，时有暴力行为，包括有一次企图置自己的儿子约拿单于死地。

  罗马犹太历史学家约瑟夫斯（Josephus，公元37—约100）根据口头流传的说法写道，扫罗“被怪异的不适和恶魔困扰，出现窒息和气闷，医生对此一筹莫展，只得建议他下令搜寻有能力取悦邪灵的人”。

  羊倌大卫偶尔能成功地取悦由上帝施加于扫罗身上的邪灵。当然，他要借助音乐，他会拨动竖琴，让邪灵有片刻的平静，不过还是始终没能彻底驱走扫罗的痛苦之源，而且他的办法也不是每次都见效。

  有一次，“从神那里来的恶魔大大降在扫罗身上，他就在家中胡言乱语。大卫照常弹琴，扫罗手里拿着枪。扫罗把枪一抡，心里说，我要将大卫刺透，钉在墙上。大卫躲避他两次”——考虑到当时的情况，大卫是很明智的。

  撒母耳当然只是众多犹太先知中的一个，这些人的职责是充当神明的使者。在其他的时代和地方，通常也都有类似的人物，包括经常与以色列人交战的那些巴勒斯坦部落。然而，像撒母耳这样的人物在几个世纪的犹太历史中发挥了重要作用。

  撒母耳说扫罗在“prophesying”，表达的是一种很宽泛的意思，因为医学史学家乔治·罗森（George Rosen）提醒我们，这个希伯来语词义为“如先知般的举止”（to behave like a prophet），也可以解释为是“说疯话”“失去自控”或“举止不受控制”。例如我们知道扫罗有一次曾当了一天的先知，去了拉玛，“在撒母耳面前受感说话……一昼一夜露体躺卧。因此有句俗话说，扫罗也列在先知中吗？”

  

  以赛亚、耶利米、以利亚或以西结，这些人都对以色列人产生了格外重大的影响，而他们的行为也时常很难说清是受到启示还是疯了，是单纯的古怪还是彻底的精神失常。

  躁狂、无常，往往被认为是具有和运用了魔力（比如约书亚就让太阳静止了下来），先知可以预知未来，而且真正的先知是会传达神的旨意的。

  他们还会出现幻觉、出神，有记载说他们看到了幻象，并时有狂乱的行为，他们称那是被神灵控制了。

  他们的言语和行动给他们带来了危险，这也是他们能预见到的。嘲弄和孤立往往是他们的宿命，但有时候情况要比这严重得多。当耶利米宣告耶路撒冷即将被毁灭时，人们怒斥他为叛徒，他遭到毒打，被锁上足枷。他们把他投入地牢，让他挨饿，企图这样杀死他，尔后他又被锁起来，直到耶路撒冷被巴比伦人攻克，也就是他曾预言的事情成为现实后，才被释放。

  乌利亚的下场则比这还要不幸。约雅敬王指责他“预言攻击这城和这地”，乌利亚逃至埃及，但是被交还给犹大王，随即死于刀下。以色列人并不怀疑神会通过先知传达旨意，他们自己作为“选民”的身份就是源于这一信念，源于和上帝的一项特殊约定，而先知们的诠释对这种特殊性的建立起到很大作用。但假冒先知的行为是很多的，而那些声称自己是先知的人发出的责备和悲叹之辞，也会导致他们不招人待见。

  有的先知直接被认为是疯子（二十世纪的一些精神病学家当然也倾向于将这些人归为精神病患）。然而对和他们同时代的人来说，要信仰一个嫉妒心重、无所不能的上帝——他经常通过人类来传话，动辄对不听命于他的人施加最严厉的刑罚——免不了让人心生疑虑。他们能看出一个人疯了，但先知表现出的一些失常的特性，也有可能是受神明的启示。

  从犹太传说来看，埃及法老并非最后一个因挑战雅威的权力而付出沉重代价的外国统治者。几个世纪后的公元前587年，巴比伦王尼布甲尼撒占领了耶路撒冷，摧毁了那里的神庙，令犹太人踏上流亡之路，这些显然都未曾激怒神明。然而这种豁免只是暂时的。攻城略地的成就令他开始膨胀，吹嘘自己的“大能大力”，于是天上传来声音，对他的不敬发起责难。发疯后，他“吃草如牛，身被天露滴湿，头发长长，好像鹰毛，指甲长长，如同鸟爪”。

  

  《野兽般的尼布甲尼撒》，“头发长长，好像鹰毛，指甲长长，如同鸟爪”。这幅对圣经故事中的巴比伦王的动人描绘，取自德国雷根斯堡一位佚名画家的作品（约作于1400-1410）。

  《圣经》上说，七年后这些诅咒被解除了。他恢复了理智，他的王位也得到恢复，重现了昔日的权威与荣光。

  在神治的世界，大自然的无常、政体的灾祸、日常生活的危险，皆被赋予了宗教或超自然含义，所以疯癫给一个理智的人造成的改变，自然也会被归咎于神的不悦，他们或被施加了咒语，或是被邪灵附体。像这样的认知持续了很长时间。

  尼布甲尼撒死后过了将近六百年，复活的基督首先向抹大拉的马利亚显现自己，据说“耶稣从她身上曾赶出七个鬼”——他的信徒在别的场合下也见过他做这件事。比如有一次耶稣来到了格拉森人的地方，立刻就遇到“一个被污鬼附着的人”，此人已经完全失控，连脚镣和铁链都无法制伏他。

  恐惧的村民任他在坟地里四处走动、喊叫、自残，但一看到耶稣，这个不幸的人就跑去拜他。耶稣问道：“你名叫什么？”回答说：“我名叫群、因为我们多的缘故……在那里山坡上，有一大群猪吃食。”鬼就央求耶稣说：“求你打发我们往猪群里附着猪去。”耶稣准了他们。污鬼就出来，进入猪里去。于是那群猪闯下山崖，投在海里，淹死了。猪的数目约有二千。

  格拉森的猪的故事，让我们对古巴勒斯坦对待疯子的方式有了一些新的认识。污鬼附着在那人身上已经有一段时间了。他风餐露宿、衣不遮体，他的邻居在惊恐之下企图用镣铐和锁链把他禁锢起来。他用疯狂的蛮力把它们挣断，在魔鬼的驱使下走入了荒野。然而，村民们尽管非常害怕他，却还是继续给他吃的。

  这自然不是最后一次有人视精神失常为一种对文明生活的公然冒犯，它总是和赤裸、锁链、镣铐联系在一起，人们会将疯癫之人转移到社会的边缘。在接下来几个世纪里，这仍将是许多精神错乱者的宿命。

  本文摘自

  《文明中的疯癫：一部关于精神错乱的文化史》，

  作者是

  安德鲁·斯卡尔

  （Andrew Scull），加州大学圣迭戈分校社会学与科学研究特聘教授，著有

  Museums of Madness

  ；

  Social Order/Mental Disorder；

  T

  he Most Solitary of Afflictions: Madness and Society in Britain, 1700-1900；

  M

  asters of Bedlam；Madhouse: A Tragic Tale of Megalomania and Modern Medicine；

  M

  adness: A Very Short Introduction。

  

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  作者：两个栗子 发布时间：2018-11-14 21:16:59