ICASA国际反洗钱师资格认证培训指定用书:反洗钱法律文献比较与解析 下载 pdf 电子版 epub 免费 txt 2025

陈浩然编著的《反洗钱法律文献比较与解析》分析了全球范围内与洗钱问题有关的刑事犯罪、有组织犯罪集团、恐怖主义、大规模杀伤性武器扩散等问题，从国际公约和国内法的发展、演变分析反洗钱行动的变化与国际社会应对大规模犯罪问题的政策原则的演进，比较、分析联合国反洗钱法律文献的法治原则、创新原则和国际法规范原则，比较分析欧盟各项反洗钱指令的制度原则，分析欧洲国家按照指令反洗钱获得的重大成效，从中总结经验教训，重点分析FATF反洗钱建议的技术要素和操作技术，比照各国和我国反洗钱法律制度与之存在的差距，为完善我国的反洗钱行动的可操作性提供依据。

绪论——洗钱与反洗钱概述

    一、国际法关于洗钱犯罪的定义

    二、国内法关于洗钱犯罪的定义

    三、洗钱犯罪的基本态势

    四、恐怖融资全球概览

    五、可疑交易报告数量

    六、新颖的洗钱犯罪手段

    七、广泛的洗钱犯罪区域

    八、艰巨的反洗钱调查监控

    九、离岸金融中心与洗钱犯罪

    十、反洗钱的基本措施

    十一、洗钱犯罪的刑事制裁

章 反洗钱法律文献概览

  节 反洗钱立法的历史沿革

    一、国际法范围内的反洗钱立法

    二、国内法意义上的反洗钱立法

  第二节 联合国公约框架内的反洗钱法律文献

    一、《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

    二、联合国《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》

    三、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》

    四、《联合国反腐败公约》

    五、《与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》

  第三节 欧盟反洗钱公约与法律文件

    一、《关于清洗、搜查、扣押和没收犯罪收益的公约》

    二、《关于防止利用金融系统洗钱的指令》

    三、《关于清洗、识别、追踪、冻结、扣押和没收犯罪财产与收益的框架决议》

  第四节 银行金融行业国际组织反洗钱法律文件

    一、《打击洗钱、恐怖融资、扩散融资国际标准： 金融行动特别工作组建议》

    二、巴塞尔银行监管委员会《关于防止利用银行系统用于洗钱的声明》

    三、《沃尔夫斯堡集团反洗钱原则》

第二章 联合国反洗钱公约解析

  节 《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》解读与分析

    一、序言和一般条款精解

    二、犯罪与刑罚条款详解

    三、程序与国际合作条款释义

    四、特殊国际合作条款解析

    五、其他条款解释

  第二节 《联合国打击跨国有组织犯罪公约》解读与分析

    一、“序言”部分释义和精解

    二、“总则”部分条款详解

    三、“没收与扣押”制度解析

  第三节 《联合国反腐败公约》解读与分析

    一、“序言”和“总则”部分释义与精解

    二、 “预防措施”释义与精解

    三、私营部门的反腐败制度

    四、预防洗钱的措施

    五、“定罪和执法 ”条款释义与精解

    六、腐败犯罪的起诉、审判和制裁

    七、腐败收益的冻结、扣押和没收

    八、反腐败国内合作机制释义

    九、反腐败的国际合作

    十、腐败犯罪的联合侦查与特殊侦查

    十一、“资产追回”条款精解

第三章 “金融行动特别工作组新40项建议”解析

  节 “引言”的释义与精解

    一、“引言”部分释义与精解

    二、“引言”第二部分释义与精解

    三、“引言”第三部分释义与精解

  第二节 反洗钱与反恐怖融资政策及协调条文的解析

    一、风险评估、资源配置与风险控制

    二、国家层级的合作与协调

  第三节 关于洗钱与没收制度的解析

    一、“FATF建议”框架内的洗钱犯罪

    二、“FATF建议”框架内的没收制度

  第四节 反恐怖融资与反大规模毁灭性武器扩散融资措施

    一、恐怖融资罪的基本特征和构成要件

    二、大规模毁灭性武器扩散融资的基本特征

    三、目标金融制裁

    四、非营利性组织监控

  第五节 关于金融机构预防措施的解析

    一、银行保密法与反洗钱价值目标的实现

    二、客户尽职调查制度

    三、交易记录保存制度

    四、针对特定客户及其活动的额外措施

    五、委托第三方实施的客户尽职调查

    六、金融集团内部控制、境外分支机构和附属机构的反洗钱体制

    七、控制与高风险国家金融机构的交易

    八、可疑交易报告

    九、对金融机构的告诫与信任

  第六节 特定非金融行业和职业的客户尽职调查

    一、“特定非金融行业”的客户尽职调查

    二、“特定非金融职业”的客户尽职调查

    三、特定非金融行业和职业的其他预防洗钱措施

  第六节 关于透明度、法人和约定项目受益所有权的解析

    一、法人资本信息的透明与公开

    二、不记名股票和股权的信息透明

    三、约定项目受益所有权的信息公开

  第七节 主管部门的权力、职责及其他制度性措施解析

    一、对金融机构的监督和管理

    二、监管部门的基本权力

    三、对特定非金融行业和职业的监督管理

  第八节 金融情报中心与反洗钱执法调查部门

    一、金融情报中心的基本类型

    二、金融情报中心的基本职责

    三、执法和调查部门的职责

    四、执法和调查部门的权力

    五、现金跨境运输的控制

  第九节 “FATF新40项建议”的一般要求

    一、建立统一的数据统计系统

    二、技术指引、信息反馈与法律制裁

  第十节 关于国际合作制度的解析

    一、反洗钱与反恐怖融资双边刑事司法协助制度

    二、冻结与没收协助制度

    三、引渡及其他司法协助措施

第四章 美英两国反洗钱法律制度

  节 美国反洗钱立法的基本特征

    一、综合原则与集中原则

    二、强化反洗钱诉讼制度

  第二节 美国1998年《洗钱及金融犯罪对策法案》解析

    一、关于洗钱与相关金融犯罪的美国国家对策

    二、“无金融犯罪社区”建设的政府支持项目

  第三节 美国《消除国际洗钱与打击恐怖融资法案》解析

    一、“打击恐怖融资法案”的主要特征

    二、“打击恐怖融资法案”的实现路径

  第四节 英国反洗钱立法的重要经验

    一、英国反洗钱立法的历史背景

    二、英国法律中洗钱犯罪的基本特征

    三、英国《1990年刑事司法国际合作法令》的主要内容

    四、英国《1993年关于洗钱活动的刑事司法令》解析

    五、“泄漏信息罪”与“协助保存犯罪收益罪”

    六、英国反洗钱体制的运作路径

总结

附录打击洗钱、恐怖融资、扩散融资国际标准：金融行动特别工作组建议

后记

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　　1.贿赂本国公职人员与贿赂外国公职人员的犯罪

　　“反腐败公约”规定的这两种犯罪，都具有典型的对位结构。向本国公职人员和向外国公职人员行贿的犯罪，行贿与受贿双方的行为都被归纳其中。在“反腐败公约”给出的定义中，这两种犯罪被明确分为两种不同的形式：其一是直接贿赂，即行贿人不经其他渠道，直接向受贿人许诺给予、提议给予或者实际给予不正当好处，受贿人直接接受行贿人的许诺或直接的给予；其二是间接贿赂，即行贿人采取迂回斡旋等方法，经过第三渠道或事后渠道向受贿人许诺给予或实际给予不正当好处，而受贿人则通过第三渠道或事后渠道接受行贿人的许诺或给予的不正当好处。“反腐败公约”未将贿赂解释成单纯的财产利益或物质利益，而是以“不正当好处”加以限定，其内涵远远超出了传统贿赂的范畴，诸如地位、荣誉、资格等能为特定的个人带来益处的社会资源都被归入贿赂的范围。

　　2.贪污、挪用和侵占财产罪

　　“反腐败公约”对贪污、挪用和职务侵占三种犯罪进行了统一的定义：公职人员为本人利益、他人或实体的利益，贪污、挪用或以其他类似的方式侵犯因职务而受托的财产、公共资金、私人资金、公共证券、私人证券或者贵重物品的行为都成立犯罪。其中，贪污罪指的是以占有为目的，利用职务便利侵占被委托管理的财产、公共资金等财产的行为；挪用罪指的是以供自己或他人使用为目的，利用职务便利占用被委托管理的财产、公共资金等财产的行为；侵占罪指的是以占有为目的，采取类似于贪污、挪用等方式占有被委托管理的财产、公共资金等财产的行为。“反腐败公约”限定的贪污、挪用和侵占的财产对象比较广泛，凡是与公职人员的职务有关的、已与公职人员形成委托与被委托管理关系的资金、证券、贵重物品，无论是公有的还是私有的，均被纳入犯罪对象的范围。

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• 作者：心士林 发布时间：2022-12-05 09:11:38

  进阶经典。极为重要。

• 作者：亥径庭 发布时间：2015-09-09 17:59:37

  与前版相比，基本没做改动。

• 作者：Agamemnon 发布时间：2023-01-16 22:46:08

  当年从亚马逊上买得此书，极为妥帖。

• 作者：不要叫我李老师 发布时间：2022-06-11 15:26:15

  科普性读物，入门银行业务

• 作者：惜_朝 发布时间：2016-10-15 15:52:06

  惊叹。费顿出版简直是最佳良心

• 作者：狗毛蛋儿 发布时间：2022-05-28 14:11:09

  故事情节依然是以葛全德老汉一家人的视角展开，工人阶级的老父亲，知识分子的大哥，返城待业小妹，以及留城分配到酱油厂的弟弟。这一家人，真是社会的一个缩影，真实，善良，又有担当，这在当时，这是多么难能可贵啊！所以，这本书里，不说他的写作技巧，不谈他的社会主旨，单单就是塑造的这些人物，就很耐人寻味。细品之下，这些人才是真正的人间烟火。

• 在那不仅看不见太阳

  作者：星矢 发布时间：2007-03-14 14:19:00

  秋天，在那些阴沉的日子里，在那不仅看不见太阳，甚至也找不到太阳，忘记了太阳的时候，在秋天这样的日子里，我在树林里不止一次地迷过路。我离开了大路，却又找不见所有的小路。到最后，找得累了，我就咬紧牙关走过密林，踏着腐烂的枯树，走过沼泽。最后终于走到了大路上。

• 当我们谈论 UNIX 时，我们在谈论什么？

  作者：haoo 发布时间：2021-03-26 10:35:06

  有时候，我会觉得计算机是一种近乎魔法的产物。

  它成长和发展的速度如此之快、对世界的影响力如此之大，甚至让我不由地生出一种奇怪的器物崇拜。

  而当我在读到《UNIX传奇》这本书，了解 UNIX 的起源和发展之后，方才意识到是我狭隘了，哪里是计算机伟大，而是那些推进技术创新、科技发展的工程师和科学家们伟大。他们就像是一群虔诚的布道者，将计算机技术和思维推向了整个世界，也影响了全人类。

  一、《UNIX传奇》讲了什么？

  《UNIX传奇》的作者布莱恩·W.克尼汉（Brian W. Kernighan）是《C程序设计语言》和《UNIX编程环境》等10多部计算机著作的合著者。他曾在贝尔实验室计算科学研究中心 UNIX 开发组工作超过30年，参与并见证了UNIX的诞生。

  在书中，作者本人作为 UNIX 诞生及发展的亲历者，以一种用异常清晰地行文方式向我们介绍了 UNIX 诞生地贝尔实验室；UNIX的雏形、演变；科研之外的传播、商业化、派生物、遗产。

  通过这本书，你不仅可以学习到详实的 UNIX 的核心思想、体悟属于 UNIX 的优雅，更是可以了解到那群在贝尔实验室工作的发明天才的鲜为人知的有趣往事。

  比如说，你既可以知道UNIX的主要创造者肯·汤普森如何在不到一个月的时间，用汇编语言神奇地实现了包含文件系统的操作系统内核、文本编辑器、汇编器以及一个命令行界面的 UNIX 雏形。

  

  肯·汤普森

  也会一不小心发现这位天才程序员的诸多奇趣轶事：

  觉得自己不够优秀没申请读研，导师看不下去他的凡尔赛，偷偷替他申请了。

  贝尔实验室的招聘官邀请不下 8 次愣是不去。参观了贝尔实验室后，第二天就收了 Offer。唉呀妈呀，真香警告。

  退休后加入 Google，在邮件中回复老友自己拉高了年龄平均线，随后参与发明了 Go 语言。

  所以说，《UNIX传奇》这本书面向的不仅仅是计算机相关的从业者，对于对计算机相关历史感兴趣的人一样可以依然可以轻松阅读，欣赏 UNIX 背后的思想、了解其诞生及发展的故事。总而言之，阅读这本书并不需要具备太多的专业技术背景。

  二、如果没有 UNIX

  1983 年，肯·汤普森和丹尼斯·里奇作为 UNIX 的主要创造者获得 ACM 图灵奖时，评选委员会如是说道：UNIX 系统的成长源于其高品位的关键概念选择及优雅的实现。UNIX系统模式引领了一代软件开发者对编程的新思考。UNIX 的天才之处在于其框架，它使程序员能够相互倚重。

  诚如《UNIX传奇》中所直述的那样：UNIX 及其衍生产品在特定的技术社区之外并不广为人知，但它们是若干系统的核心，而这些系统已是许多人生活的一部分。

  我们几乎可以这样说，如果没有 UNIX，今天手机上的 Android、iOS，电脑上的 Windows，以及云计算中被广泛使用的 Linux 也就无从谈起。

  我们甚至也可以说，如果没有 UNIX，那些随 UNIX 而生的编程语言（如 C语言、C++）和开发工具的出现也需要晚一些年甚至干脆就不会出现。倘若再接着推算下去，那每天活跃在全球数十亿电脑上的微软 Office 套件（Word、Excel等）的诞生也许会坎坷不少。

  除此之外，如果没有 UNIX，程序员们在看电影《侏罗纪公园》时可能也会少了一些乐趣。

  毕竟这部电影中有个著名的桥段，13 岁的莱克斯·墨菲说：“这是个 UNIX 系统！我知道。” 随后她浏览文件系统，找到大门控制装置，锁上了门，从而使大家免于被迅猛龙吃掉。

  这一幕可以说是极客们的高光时刻。

  

  三、当我们谈论 UNIX 时，我们还会谈论什么？

  也许有的工程师会对其文件、管道、grep、Yacc 等 UNIX 的核心理念或工具赞叹不已，这些在书中当然也有非常详细的介绍；但于我而言，我对 UNIX 的诞生环境反而更感兴趣。

  我们很容易就能想到，当一大批天才人物聚集在一起，没有生活的压力，没有 KPI 的烦恼，没有不懂装懂的上司的管制，他们会做什么？当然是 —— 折腾出一些好玩有趣，证明自己厉害，顺便还能改变世界的玩意儿。

  我们却很难想象，同时具备以下条件的工作环境竟然真实地存在着：同事优秀而有趣、管理体制卓越而开明、公司富有远见愿意持续投资、工作氛围无比宽松自由……

  UNIX 恰恰就是诞生于这样独特的创造性环境之下。

  在书中，你会看到那群贝尔实验室的年轻人，用 UNIX 命令鼓捣出午餐提醒服务，然后每天下午一点，UNIX 房间里装的一个大喇叭就会准时响起：午餐时间，午餐时间，午餐时间。美味，美味，美味。

  你还会看到，为了反击公司要求员工必须佩戴工牌的规定，那群年轻人有人把胸牌别在胸毛上，在被要求出示的时候才露出来。有人虚拟了一个压根不存在的员工，并制成了胸牌，不时出现在官方名单和出版物上。而作者本人的做法就更夸张了，他在胸牌上贴着米老鼠的图片，甚至在贝尔实验室会见比尔·盖茨的时候也戴着。只可惜，当时比尔·盖茨的到来是为了宣传 Windows 3.0 ，没人注意到他胸牌的异样。

  

  作者布莱恩·W.克尼汉的贝尔实验室高安全等级胸牌

  反观现实，在一些硬性条件或待遇上，我们中国的某些大公司是可以与之媲美，但在一些软性的文化和组织部分，我们却依然相距甚远。

  这也许就是为什么老有人说「在中国可以成长出有钱的公司，但孕育不了伟大的公司」的原因之一吧。

  四、结语

  如果你近期对工作或生活感到迷茫，寻不见方向。

  那我强烈建议你去看看《UNIX 传奇》这本书，它不是抚慰人心的心理著作，也并非催人奋进的励志读物。作者只是用一种平静地口吻讲述着一群有趣的人是如何创造出 UNIX 这样一个影响着全世界的计算机操作系统，但正是这份平静，却让人无比踏实。

  这也许就是理工男的浪漫和妥帖之处吧。

  只要你发现有趣，就足以抵御生活的烦扰。